下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

admin2022-09-13 62

问题下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

选项 A、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B、合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C、合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

答案B

解析合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于远期合约的说法，错误的是()。

关于基金公司进行境外证券投资的交易与结算，下列说法错误的是()。

公开披露基金信息的禁止行为，不包括()。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是()。

基金监管“三公”原则中的公开原则要求()。

A．MMASB．HAMDC．SASD．CBCLE．TAT

发病率高的甲状腺癌为恶性度最高的甲状腺癌为

在施工过程中，工程师发现曾检验合格的工程部位仍存在质量问题，则修复该部分工程质量缺陷应由(　　)。

“要教给学生一杯水，教师要有一桶水”，这句话表明教师应具有怎样的职业素质?()

感恩节：端午节

根据全国人大常委会关于实行宪法宣誓制度的决定，下列人员中在就职时应当进行宪法宣誓的有()。(2017多52)

71.YouknowaswellasIdothatscientistswhomisusetheirscienceandtheirknowledgeinordertomakenucleararms,orpoiso

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公开披露基金信息的禁止行为，不包括()。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前()日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。

在基金合同约定的时间和场所投资人可随时向基金管理人要求赎回的、没有存续期限的是()。

基金监管“三公”原则中的公开原则要求()。

A．MMASB．HAMDC．SASD．CBCLE．TAT

发病率高的甲状腺癌为恶性度最高的甲状腺癌为

在施工过程中，工程师发现曾检验合格的工程部位仍存在质量问题，则修复该部分工程质量缺陷应由( )。

“要教给学生一杯水，教师要有一桶水”，这句话表明教师应具有怎样的职业素质?()

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根据全国人大常委会关于实行宪法宣誓制度的决定，下列人员中在就职时应当进行宪法宣誓的有()。(2017多52)

71.YouknowaswellasIdothatscientistswhomisusetheirscienceandtheirknowledgeinordertomakenucleararms,orpoiso

在施工过程中，工程师发现曾检验合格的工程部位仍存在质量问题，则修复该部分工程质量缺陷应由(　　)。