下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

admin2022-09-13 35

问题下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

选项 A、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B、合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C、合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

答案B

解析合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qbQg777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于证券交易所的说法，错误的是()。

关于基金信息披露的完整性原则的表述，不正确的是()。

当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事项时，应在()日内编制并披露临时报告书。

基金季度、半年度、年度报告在披露的第()个工作日，应分别报中国证监会及地方监管局、基金上市的证券交易所备案。

中国证券投资基金探索阶段的特点不包括()。

下列关于诚实守信的说法，不正确的是()。

在实际工作中，履行诚信职业道德规范，必须()。

客户服务人员应站在客户的角度，理解客户。在出现分歧时，急客户之所急，耐心细致地与客户沟通好具体细节，不能臆测客户需求。这体现了基金客户服务()的原则。

气管上皮中除纤毛细胞和杯状细胞外，还有()

下列选项中，不符合肠燥津亏证表现的是

A、吡罗昔康B、舒林酸C、美洛昔康D、吲哚美辛E、安乃近结构中含有吡唑酮基

信用评分模型是一种传统的信用风险量化模型，利用可观察的借款人特征变量计算出一个数值来代表债务人的信用风险，并将借款人归类于不同的风险等级，下列选项不是目前应用最广泛的信用评分模型是()。

下列项目中，不属于消费税征税范围的有()。

简述陶行知在幼儿教育方面的主要贡献。

关于宇宙的起源，最具代表性、影响最大的理论是()。

Thesungivesofflightandwarmth,________makesitpossibleforplantstogrow.

HowdidtheOlympicGamesstart?InancientGreeceathleticfestivalswereveryimportantandhadstrong【C1】______.Originallyt

Thisisanewmodelof______computerespeciallydesignedtomeettheneedsoftravelingbusinessmen.