下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

admin2022-09-13 45

问题下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

选项 A、合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B、合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C、合规风险是指因未能遵循有关法律、准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D、所谓“合规”，与“违规”相对应，是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致

答案B

解析合规管理的规则包括：①立法机关和证监会发布的基本法律规则；②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等；③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于衍生工具的说法，错误的是()。

下列关于当期收益率的说法中不正确的是()。

下列说法中错误的是()。

一般情况下，基金信息披露时间无法事先预见的是()。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

关于基金依法披露的信息对投资者的价值判断，表述不正确的是()。

道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是()。

下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是()。

以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。[2015年12月真题]

下列不属于提高基金职业道德修养方法的是()。

Excel2010模板文件的默认扩展名为_________。

患者回某，大便干结，小便频数，舌苔微黄，(趺阳)脉浮涩。治宜选用()

工程量清单计价中，分部分项工程的综合单价包括(　　　)。

将一个交换单元分为集中型、分配型和扩散型的依据是()。

"Ithinktheworldinwhichweliveaswomenhasbecomesodivisive,sobloodthirstythatwomenwanttoexistbeyondthesereduc

(10)is　the　process　of　obtaining　the　stakeholdrs’　formal　acceptance　of　the　completed　project　Scope.　Verifying　the　scope　includes

在VisualFoxPro中，程序中不需要用PUBLIC等命令明确声明和建立，可直接使用的内存变量是(　　)。

Whytheinductiveandmathematicalsciences,aftertheirfirstrapiddevelopmentattheculminationofGreekcivilization,advan

Sopoorinonesense______thatshenevercouldrememberformorethanafewdaysasingledate.

下列关于合规管理的概念，说法有误的是( )。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列关于衍生工具的说法，错误的是()。

下列关于当期收益率的说法中不正确的是()。

下列说法中错误的是()。

一般情况下，基金信息披露时间无法事先预见的是()。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。

关于基金依法披露的信息对投资者的价值判断，表述不正确的是()。

道德与法律是社会行为规范最主要的两种形式，下列关于两者的说法错误的是()。

下列对于合规责任对管理层的规定的描述，不正确的是()。

以下不符合客户利益优先职业道德规范要求的是()。[2015年12月真题]

下列不属于提高基金职业道德修养方法的是()。

Excel2010模板文件的默认扩展名为_________。

患者回某，大便干结，小便频数，舌苔微黄，(趺阳)脉浮涩。治宜选用()

工程量清单计价中，分部分项工程的综合单价包括( )。

将一个交换单元分为集中型、分配型和扩散型的依据是()。

"Ithinktheworldinwhichweliveaswomenhasbecomesodivisive,sobloodthirstythatwomenwanttoexistbeyondthesereduc

(10)is the process of obtaining the stakeholdrs’ formal acceptance of the completed project Scope. Verifying the scope includes

在VisualFoxPro中，程序中不需要用PUBLIC等命令明确声明和建立，可直接使用的内存变量是( )。

Whytheinductiveandmathematicalsciences,aftertheirfirstrapiddevelopmentattheculminationofGreekcivilization,advan

Sopoorinonesense______thatshenevercouldrememberformorethanafewdaysasingledate.

工程量清单计价中，分部分项工程的综合单价包括(　　　)。

(10)is　the　process　of　obtaining　the　stakeholdrs’　formal　acceptance　of　the　completed　project　Scope.　Verifying　the　scope　includes　

在VisualFoxPro中，程序中不需要用PUBLIC等命令明确声明和建立，可直接使用的内存变量是(　　)。