首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。
下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。
admin
2022-09-13
24
问题
下列关于合规管理的概念,说法有误的是( )。
选项
A、合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等的一种鉴证行为
B、合规管理中的“规”是指基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
C、合规风险是指因未能遵循有关法律、准则,而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险
D、所谓“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致
答案
B
解析
合规管理的规则包括:①立法机关和证监会发布的基本法律规则;②基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;③公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qbQg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于股票基金的风险管理,以下说法不正确的是()。
对杜邦分析法的说法中,正确的是()。Ⅰ.杜邦分析法的核心是净资产收益率Ⅱ.杜邦分析法侧重分析单一报告期内企业的经营状况,是对历史数据、以往业绩的评价,但不能反映企业的实际市场价值和发展前景Ⅲ.净资产收益率=销售利润率×净资产周转率
以下关于短期政府证券特点的表述中,错误的是()。
公开披露基金信息的禁止行为,不包括()。
相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上()。
下列关于诚实守信的说法,不正确的是()。
关于职业道德,下列说法错误的是()。
下列关于基金销售机构职责规范的说法,错误的是()。
下列关于基金销售客户服务的具体方式,说法不正确的是()。
基金职业道德修养的内在动力源于()。
随机试题
对于宣告失踪案件,若是在战争期间下落不明的,失踪时间起算点应该是【】
有效沟通的方法是
4岁患儿,发热,体温38℃,伴结膜炎,发热1d后出疹,由面部开始,1d后退及全身。3d后皮疹消退,枕后、耳后、颈后淋巴结肿大。最可能的诊断是
在加氢精制过程中,可以对加氢工艺、催化剂和操作条件进行选择。按反应温度的不同加氢精制过程可分为()。
深圳对外加工装配服务公司(4403912234)从台湾进口加工贸易项下(手册号:B53167908790)瓦楞纸一批,委托深圳华夏纸业制品厂(4403957893)加工后复出口。 请根据以上资料,选择以下栏目正确选项:“成交方式”栏:
评标和定标工作应在投标有效期结束()个工作日之前完成。
A公司董事长每年年底都会与员工谈话,目的是了解员工过去一年的工作状况。对公司的态度以及未来的打算。在今年的谈话中,员工小李说,自己很喜欢公司的工作环境,跟大部分同事的关系也很好。但是自己工作非常努力.也不被领导认可,升职希望渺茫;而同办公室的小王工作没有自
付款人或者代理付款人自收到挂失止付通知书之日起()日内没有收到人民法院的止付通知书的,自次日起不再承担止付责任,持票人提示付款即依法向持票人付款。
一、注意事项1.申论考试是对考生阅读理解能力、综合分析能力、提出和解决问题能力、文字表达能力的测试。2.本试卷由给定资料与作答要求两部分构成。考试时限为150分钟。其中,阅读给定资料参考时限为40分钟,作答参考时限为110分钟。满分100分
[2017年]某工程师为了解一台天平的精度,用该天平对一物体的质量做n次测量,该物体的质量μ是已知的,设n次测量结果X1,X2,…,Xn相互独立,且均服从正态分布N(μ,σ2).该工程师记录的是n次测量的绝对误差Zi=|Xi一μ|(i=1,2,…,n)
最新回复
(
0
)