首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以( )。
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以( )。
admin
2018-04-28
54
问题
银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的,处以( )。
选项
A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证
答案
A,C,D
解析
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定,金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处20万元以上50万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处1万元以上5万元以下罚款:
(1)未按照规定履行客户身份识别义务的。
(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。
(3)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的。
(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的。
(5)违反保密规定,泄露有关信息的。
(6)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。
(7)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
金融机构有前款行为,致使洗钱后果发生的,处50万元以上500万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款;情节特别严重的,反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qgOc777K
本试题收录于:
公共基础知识题库农村信用社招聘分类
0
公共基础知识
农村信用社招聘
相关试题推荐
个人计算机属于()。
剪贴板只能存放______一些的剪贴内容。也就是说,______一些的内容就自动被覆盖。
设定Word段落的间距时,下列说法正确的是()。
计算机中用来表示内存储容量大小的最基本单位是位。()
在Word的编辑状态,设置了一个由多个行和列组成的空表格,将插入点定在某个单元格内,用鼠标单击“表格”命令菜单的“选定行”命令,再用鼠标单击“表格”命令菜单中的“选定列”命令,则表格中被选择的部分是()。
《中共中央国务院关于2009年促进农业稳定发展农民持续增收的若干意见》于2009年2月1日公布,2009年的中央一号文件再次关注“三农”,这是中央从2004年以来连续第六年将一号文件的落脚点锁定于“三农”领域,也是中国建国以来决策层对“三农”的最长关注周期
商业银行是经营货币信用业务的特殊企业,在社会再生产过程中发挥着特殊的作用它最基本的职能是()。
在行政诉讼中,()对作出的具体行政行为负有举证的责任。
机构编制管理的任务有()。
以下不属于风险转移方法的是()。
随机试题
县级以上地方各级人大的职权。
高危家庭不包括
A.激发光强度和波长B.荧光分子的吸收光谱和发射光谱C.激发光照射时间D.测定光波长E.荧光分子发射的光量子数与吸收的光量子数之比荧光效率无关的是
国产标准设备的原价一般是指()。
混流泵同轴流泵和离心泵相比所具有的特点有()。
与存货批量决策无关的成本是( )。
根据一定的题目,将所保存的档案材料的有关内容进行综合加工编写的材料是()
A、B、C、O、E、F六个人围着一张圆桌玩牌,C和E中间隔着一个人,C在E的右边,逆时针为右,A和D相对坐,B和F隔一个人坐,B在A的右边,F与A不相邻。请把他们各自的位置在下图表示出来。
中国公民李雷于2001年3月1日(刚满25岁时)前往伊拉克务工,但由于伊拉克发生战争,李雷在战争中于3月13日就失去下落。后其妻韩梅梅在2003年4月起诉要求宣告其死亡,法院于2004年5月宣告李雷死亡。但实际上,李雷只是想躲避家庭责任而已,本人仍然活跃在
按照ITU-T标准,传输速度为9.954Gbps的标准是()。
最新回复
(
0
)