银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

admin2018-04-28 58

问题银行业金融机构未按照规定报送大额交易报告致使洗钱后果发生的，处以( )。

选项 A、50万元以上500万元以下罚款
B、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以1万元以上5万元以下罚款
C、对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处以5万元以上50万元以下罚款
D、情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或吊销其经营许可证

答案A,C,D

解析《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构有下列行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款：
(1)未按照规定履行客户身份识别义务的。
(2)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的。
(3)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的。
(4)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的。
(5)违反保密规定，泄露有关信息的。
(6)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的。
(7)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。
金融机构有前款行为，致使洗钱后果发生的，处50万元以上500万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员处5万元以上50万元以下罚款；情节特别严重的，反洗钱行政主管部门可以建议有关金融监督管理机构责令停业整顿或者吊销其经营许可证。

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