( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

admin2019-01-17 31

问题 ( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

选项 A、专业性原则
B、公正性原则
C、主观性原则
D、独立性原则

答案D

解析合规管理的基本原则包括：①独立性原则；②客观性原则；③公正性原则；④专业性原则；⑤协调性原则。其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

当市场价格高于行权价格时，公司发行在外的股份总数()。

期货合约中，交易所在制定标的资产的等级时，常常采用国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的()作为标准交割等级。

系统的基金业绩评估的入手点不包括()。

下列关于认购权证持有人的权利的说法中，正确的是()。I．有参与公司股东大会的权利Ⅱ．有参与公司分红的权利Ⅲ．有在约定时间按约定价格购人股票的权利Ⅳ．有放弃行权的权利

基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额()，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。

()是以追求长期的资本增值作为目标，比较适合长期投资。同时也是应对通货膨胀最有效的手段。

“以权限最小化和集中化为原则，严格公司投研、交易、客户等各类核心数据的管理，防止数据泄露”属于()风险的应对措施。

依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为()。I．基金当事人Ⅱ．基金市场服务机构Ⅲ．基金监管机构Ⅳ．基金自律组织

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有()。I．调解会员与客户之问的纠纷Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚Ⅳ．依法办理私募基金管理人登记

急产是指总产程在

竣工验收是(　　)的关键，是由投资成果转入生产和使用的标志。

采用冻结法施工立井井筒时，做法正确的是()。

下列各项业务，不会引起现金变动的有()。

新石器时代的主要特征是什么?我国新石器时代有哪几种文化类型?其分布情况如何?

简述《中华民国临时约法》的主要内容。

CD-ROM光盘驱动器的数据传输速率是一项主要的性能指标。现在使用的所谓48倍速的光盘驱动器，它的实际数据传输速率是(　　　)。

【B1】【B7】

Afriendlylookwiththewrongfacialexpressioncan____________________(被误认为不友好的盯视).

( )主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

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基金从业资格

当市场价格高于行权价格时，公司发行在外的股份总数()。

期货合约中，交易所在制定标的资产的等级时，常常采用国内或国际贸易中最通用和交易量较大的标准品的()作为标准交割等级。

系统的基金业绩评估的入手点不包括()。

下列关于认购权证持有人的权利的说法中，正确的是()。I．有参与公司股东大会的权利Ⅱ．有参与公司分红的权利Ⅲ．有在约定时间按约定价格购人股票的权利Ⅳ．有放弃行权的权利

基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额()，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当聘请法定验资机构验资。

()是以追求长期的资本增值作为目标，比较适合长期投资。同时也是应对通货膨胀最有效的手段。

“以权限最小化和集中化为原则，严格公司投研、交易、客户等各类核心数据的管理，防止数据泄露”属于()风险的应对措施。

依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为()。I．基金当事人Ⅱ．基金市场服务机构Ⅲ．基金监管机构Ⅳ．基金自律组织

中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过()个交易日。

下列关于中国证券投资基金业协会的职责的说法中，正确的有()。I．调解会员与客户之问的纠纷Ⅱ．开展行业宣传和投资人教育活动Ⅲ．检查会员及其从业人员的执业行为，并给予行政处罚Ⅳ．依法办理私募基金管理人登记

急产是指总产程在

竣工验收是( )的关键，是由投资成果转入生产和使用的标志。

采用冻结法施工立井井筒时，做法正确的是()。

下列各项业务，不会引起现金变动的有()。

新石器时代的主要特征是什么?我国新石器时代有哪几种文化类型?其分布情况如何?

简述《中华民国临时约法》的主要内容。

CD-ROM光盘驱动器的数据传输速率是一项主要的性能指标。现在使用的所谓48倍速的光盘驱动器，它的实际数据传输速率是( )。

【B1】【B7】

Afriendlylookwiththewrongfacialexpressioncan____________________(被误认为不友好的盯视).

竣工验收是(　　)的关键，是由投资成果转入生产和使用的标志。

CD-ROM光盘驱动器的数据传输速率是一项主要的性能指标。现在使用的所谓48倍速的光盘驱动器，它的实际数据传输速率是(　　　)。