下列关于证券承销说法不正确的是：( )。

admin2013-06-09 84

问题下列关于证券承销说法不正确的是：( )。

选项 A、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动
B、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币五千万元的，应当由承销团承销
C、股票发行是否采取溢价由承销的证券公司确定
D、采用代销方式承销股票，如果向投资者出售的股票数量只占拟公开发行股票数量百分之六十的，剩余的部分应当由承销商退还给发行人，已出售的部分仍然有效

答案4,8

解析 A项说法符合《证券法》第31条的规定，故正确。B项说法符合《证券法》第32条的规定，故正确。依据《证券法》第34条的规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定，故C项说法错误。依据《证券法》第35条的规定，在代销的情况下，如果出售的股票达不到拟出售股票数量的百分之七十则为发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人，故D项说法错误。

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试卷一

法律职业资格

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试卷一

法律职业资格

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