商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

admin2017-10-16 81

问题商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

选项 A、与无正常业务关系的单位发生重大交易
B、易货交易
C、进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易
D、与特定客户发生大额交易
E、资产负债表日前后发生的重大交易

答案A，B，C，D，E

解析商业银行发现企业客户下列行为／情况时，应当着重分析其是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易：①与无正常业务关系的单位或个人发生重大交易；②进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易；③与特定客户或供应商发生大额交易；④进行实质与形式不符的交易；⑤易货交易；⑥进行明显缺乏商业理由的交易；⑦发生处理方式异常的交易；⑧资产负债表日前后发生的重大交易；⑨互为提供担保或连环提供担保；⑩存在有关控制权的秘密协议；⑩除股本权益性投资外，资金以各种方式供单位或个人长期使用。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

产品设计缺陷是指商业银行为公司、个人、金融机构等客户提供的产品在()等方面存在不完善、不健全等问题。

下列选项关于董事会、监事会、高管层和内部相关部门在控制操作风险的职责说法正确的是()。

商业银行对信用风险的计量依赖于对借款人和()的评估。

商业银行最高风险委员会是由董事会指派专门委员会负责拟定具体的风险管理政策和指导原则，不可以将制定相关政策和指导原则的任务交给专家小组完成。()

在法人客户评级模型中，(　　　)通过应用期权定价理论求解出信用风险溢价和相应的违约率。

根据《巴塞尔新资本协议》，使用内部评级法的银行必须建立二维的评级系统，其中第一维是借款人评级，第二维是(　　　)。

质押是指债务人或第三方不转移对动产的占有，将该财产作为债权的担保，债务人不履行债务时，债权人有权按照法律规定以该动产折价或者拍卖，变卖财产的价款优先受偿。下列选项属于权利质押的范围的是()。

商业银行通过制订一系列制度、程序和方法，对风险进行()。

风险管理文化一般由风险管理理念,知识和制度三个层次组成。()

公司治理是指控制、管理机构的一种机制或制度安排，是为了解决()。

硼砂是治疗口腔炎中成药冰硼散的主要成分，其分子式为()。

甲公司因遗失一张汇票向A县法院申请公示催告，在公示催告期满后，乙公司向A县法院申报权利。经审查，乙公司的权利申报成立。法院应当如何处理此案?(2008—卷三—43，单)

工程咨询公司管理方法的特点包括()。

项目团队成员主要的沟通要求是()。

出料量300L的强制式搅拌机拌制坍落度55mm的混凝土，搅拌时间为()。[2016年真题]

2，3，7，45，2017，()

A、 B、 C、 C原文说“Lily通常午餐只吃一个汉堡”，所以[C]是正确的。

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下列选项关于董事会、监事会、高管层和内部相关部门在控制操作风险的职责说法正确的是()。

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