商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

admin2017-10-16 64

问题商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

选项 A、与无正常业务关系的单位发生重大交易
B、易货交易
C、进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易
D、与特定客户发生大额交易
E、资产负债表日前后发生的重大交易

答案A，B，C，D，E

解析商业银行发现企业客户下列行为／情况时，应当着重分析其是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易：①与无正常业务关系的单位或个人发生重大交易；②进行价格、利率、租金及付款等条件异常的交易；③与特定客户或供应商发生大额交易；④进行实质与形式不符的交易；⑤易货交易；⑥进行明显缺乏商业理由的交易；⑦发生处理方式异常的交易；⑧资产负债表日前后发生的重大交易；⑨互为提供担保或连环提供担保；⑩存在有关控制权的秘密协议；⑩除股本权益性投资外，资金以各种方式供单位或个人长期使用。

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风险管理

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

商业银行进行贷款转让的目的有()。

在商业银行的经营过程中，资本金水平较高的商业银行，风险承担能力就越大。()

担保是指为维护债权人和其他当事人的合法权益，提高贷款偿还的可能性，降低商业银行资金损失的风险，由借款人或第三方对贷款本息的偿还或其他授信产品提供的一种附加保障。它的主要方式有()。

在法人客户评级模型中，(　　　)通过应用期权定价理论求解出信用风险溢价和相应的违约率。

商业银行经济资本配置的作用主要体现在(　　　)两个方面。

中国银监会《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》规定的不良贷款分析报告应包括(　　　)。

(　　　)是指国际债权人通过购买保险的方式将国家风险转移到保险人身上。

按照巴塞尔委员会的分类，下列属于流动性最差的资产的是()。

2005年6月17日，万事达卡国际组织宣布，由于一名黑客侵入“信用卡第三方支付系统”，包括万事达、维萨等机构在内的4000多万张信用卡用户的银行资料被盗取，这种风险属于()引发的风险。

流动性风险监管指标衡量商业银行流动性状况及其波动性。(　　　)

施工项目合同订立主体是发包人和承包人，具体履行合同各项约定的是受承包人委托的()。

行为组织理论不同于古典组织理论的是，它系统地研究了

接触性泻药的作用包括

A．阵发性痉挛性咳嗽，咳毕有回吼声，日轻夜重B．咳嗽，发热，流涕，经治表证解后，咳嗽渐止C．突发阵发性痉咳，有异物吸入史D．发热，咳嗽，痰壅，气急鼻煽E．咳嗽无定时，夜间较多，喉间哮吼痰鸣百日咳的主证是

圆管紊流光滑区的沿程损失系数λ()。

影响固定资产折旧的因素，不正确的是(　　)。

以下文件名称错误的有()。

日前，国家发改委会同工业和信息化部、农业部、商务部等16个部门共同制定《降低流通费用提高流通效率综合工作方案》，进一步降低企业流通费用，提高流通效率。降低流通费用会()。

同一种声音类型依据()可以划分为高、中、低音。

在垄断资本主义时期，不属于垄断竞争的竞争形式是()

商业银行应当着重分析企业客户是否属于某个企业集团内部的关联方，以及其行为／情况是否属于关联方之间的关联交易的情形有( )。

风险管理

初级银行业专业人员职业资格

商业银行进行贷款转让的目的有()。

在商业银行的经营过程中，资本金水平较高的商业银行，风险承担能力就越大。()

担保是指为维护债权人和其他当事人的合法权益，提高贷款偿还的可能性，降低商业银行资金损失的风险，由借款人或第三方对贷款本息的偿还或其他授信产品提供的一种附加保障。它的主要方式有()。

在法人客户评级模型中，( )通过应用期权定价理论求解出信用风险溢价和相应的违约率。

商业银行经济资本配置的作用主要体现在( )两个方面。

中国银监会《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》规定的不良贷款分析报告应包括( )。

( )是指国际债权人通过购买保险的方式将国家风险转移到保险人身上。

按照巴塞尔委员会的分类，下列属于流动性最差的资产的是()。

2005年6月17日，万事达卡国际组织宣布，由于一名黑客侵入“信用卡第三方支付系统”，包括万事达、维萨等机构在内的4000多万张信用卡用户的银行资料被盗取，这种风险属于()引发的风险。

流动性风险监管指标衡量商业银行流动性状况及其波动性。( )

施工项目合同订立主体是发包人和承包人，具体履行合同各项约定的是受承包人委托的()。

行为组织理论不同于古典组织理论的是，它系统地研究了

接触性泻药的作用包括

A．阵发性痉挛性咳嗽，咳毕有回吼声，日轻夜重B．咳嗽，发热，流涕，经治表证解后，咳嗽渐止C．突发阵发性痉咳，有异物吸入史D．发热，咳嗽，痰壅，气急鼻煽E．咳嗽无定时，夜间较多，喉间哮吼痰鸣百日咳的主证是

圆管紊流光滑区的沿程损失系数λ()。

影响固定资产折旧的因素，不正确的是( )。

以下文件名称错误的有()。

日前，国家发改委会同工业和信息化部、农业部、商务部等16个部门共同制定《降低流通费用提高流通效率综合工作方案》，进一步降低企业流通费用，提高流通效率。降低流通费用会()。

同一种声音类型依据()可以划分为高、中、低音。

在垄断资本主义时期，不属于垄断竞争的竞争形式是()

在法人客户评级模型中，(　　　)通过应用期权定价理论求解出信用风险溢价和相应的违约率。

商业银行经济资本配置的作用主要体现在(　　　)两个方面。

中国银监会《商业银行不良资产监测和考核暂行办法》规定的不良贷款分析报告应包括(　　　)。

(　　　)是指国际债权人通过购买保险的方式将国家风险转移到保险人身上。

流动性风险监管指标衡量商业银行流动性状况及其波动性。(　　　)

影响固定资产折旧的因素，不正确的是(　　)。