2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,对投资银行业务的内部控制提出了( )条具体要求。

admin2011-01-31 71

问题 2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,对投资银行业务的内部控制提出了( )条具体要求。

选项 A、7
B、8
C、9
D、10

答案D

解析

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券业从业人员可以接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托。(　　)
利率风险是指证券市场行情周期性变动而引起的风险。这种行情变动不是指证券价格的日常波动和中级波动，而是指证券行情长期趋势的改变。(　　)
证券发行方式有(　　)。
关于“熊猫债券”，下列说法正确的有(　　)。
下列不是证券发行市场上的投资者的是(　　)。
为了控制期货交易的风险和提高效率，期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金，保证金的水平由交易所或结算所制定，一般初始保证金的比率为期货合约价值的(　　)。
ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用现金。(　　)
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