期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )

admin2011-04-26 51

问题期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )

选项 A、对期货公司出现违法行为或者重大风险有责任
B、1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
C、累计3次被行业自律组织纪律处分
D、负有数额较大的到期未偿还债务

答案A,B,C

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分；(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。

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期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )

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期货从业资格

下列各项中,体现谨慎性原则要求的是()。

投资风险分析常用的方法有()。

企业销售产品2000件,每件单价150元,由于批量购买,给予买方价款10%的商业折扣,同时规定付款条件为2/10,1/20,N/30,买方于半个月后付款。要求:根据上述资料编制相关会计分录。

通过其他货币资金核算的结算方式有()。

企业对发生的资产业务按实际交易价格计量，而不考虑随后市场价格变动的影响。其所遵循的会计核算一般原则是()。

经济法律关系的产生、变更和消灭,必须具备的条件()。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。

食管癌的易发部位是食管下端，因为

BPH行TURP下列哪项不是手术后的并发症

在道路上发生交通事故，做法不当的是()。

分件吊装法的优点是()。

记名提单

根据下面材料回答问题。2007年我国参加最低生活保障人数是2001年的()。

在一次50人的考试中，小张得了90分，在班里排名第六，则他的百分等级是()

若目前D盘根目录下并不存在test.txt文件，则下列打开文件方式不会自动创建test.txt文件的是

Whenyouhavefinishedwiththatbook,don’tforgettoputitbackonmydesk,______?

期货公司董理、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?( )

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期货从业资格

下列各项中,体现谨慎性原则要求的是()。

投资风险分析常用的方法有()。

企业销售产品2000件,每件单价150元,由于批量购买,给予买方价款10%的商业折扣,同时规定付款条件为2/10,1/20,N/30,买方于半个月后付款。要求:根据上述资料编制相关会计分录。

通过其他货币资金核算的结算方式有()。

企业对发生的资产业务按实际交易价格计量，而不考虑随后市场价格变动的影响。其所遵循的会计核算一般原则是()。

经济法律关系的产生、变更和消灭,必须具备的条件()。

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，( )。

食管癌的易发部位是食管下端，因为

BPH行TURP下列哪项不是手术后的并发症

在道路上发生交通事故，做法不当的是()。

分件吊装法的优点是()。

记名提单

根据下面材料回答问题。2007年我国参加最低生活保障人数是2001年的()。

在一次50人的考试中，小张得了90分，在班里排名第六，则他的百分等级是()

若目前D盘根目录下并不存在test.txt文件，则下列打开文件方式不会自动创建test.txt文件的是

Whenyouhavefinishedwiththatbook,don’tforgettoputitbackonmydesk,______?

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行所要求的报告义务的，(　　)。