首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
资产管理业务中,出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明,操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金,操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等,而形成( )。
资产管理业务中,出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明,操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金,操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等,而形成( )。
admin
2009-09-26
50
问题
资产管理业务中,出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明,操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金,操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等,而形成( )。
选项
A、合规风险
B、市场风险
C、经营风险
D、管理风险
答案
D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/quGg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
关于基金管理公司合规管理部门的职责,以下说法错误的是()。
基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离
我国基金从业人员职业道德规范的内容不包括()。
以下不属于基金管理公司内部控制的总体目标的是()。
关于投资、研究业务的控制,以下表述正确的是()。
基金销售人员引导客户办理开户、认购等业务手续,不能通过()。
基金托管人在基金信息披露方面的作用主要是()。
基金托管人的基金托管部门主要业务人员在1年内变动超过()时,托管人应当在变化发生之日起2日内编制并披露临时报告书,并报中国证监会及其派出机构备案。
投资者一般认购ETF份额的方式包括()。[2017年11月真题]Ⅰ.场内现金认购Ⅱ.场外现金认购Ⅲ.证券认购
下列会引起货币供应量减少的现象包括()。Ⅰ.财政收支平衡Ⅱ.财政结余Ⅲ.中央银行认购政府债券Ⅳ.国际收支逆差
随机试题
感冒之名最早见于
编制项目建议书属于( )。
地下商店出口按其上口( )计算建筑面积。
开办费是企业在筹建期间发生的、不能计入固定资产或无形资产价值的费用包括()。
调解委员会调解与人民法院处理劳动争议时的调解区别在于()。(2008年5月二级真题)
()是在班级中占优势的,多数人所赞同的言论和意义。
根据党的十八届五中全会,要实现2020年全面建成小康社会的奋斗目标,推动经济社会持续健康发展.下列不属于必须遵循的原则的是()。
如果政府把经济增长作为宏观调控的正常目标,通常要实行扩张性的财政政策和货币政策,以刺激总需求。一般情况下,这会导致:
Thoughjuicewasonceabedrockofabalancedbreakfast,itsplaceatthetablehasbeenlookingabituncertainthesedays.Con
TheH5N1birdfluhasbeenfoundinallthefollowingplacesEXCEPT
最新回复
(
0
)