首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
资产管理业务中,出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明,操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金,操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等,而形成( )。
资产管理业务中,出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明,操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金,操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等,而形成( )。
admin
2009-09-26
94
问题
资产管理业务中,出现证券公司与客户签订资产管理合同不规范、约定不明,操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金,操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益等,而形成( )。
选项
A、合规风险
B、市场风险
C、经营风险
D、管理风险
答案
D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/quGg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
基金从业人员应廉洁自律,不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动,以下合规的做法是()。
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下列符合基金销售人员行为规范的是()。
关于基金交易业务控制,下列说法错误的是()。
基金管理公司岗位分离制度不包括()。
某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新。该事件反映该公司在内部控制方面违背了()原则。
下列关于证券投资基金销售宣传推介材料的说法,不正确的是()。
根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是()。
关于基金管理人风险管理的内容,下列说法不正确的是()。[2016年11月真题]
与传统的指数基金相比,关于上市交易性开放式指数基金(ETF)的优势,以下表述错误的是()。[2017年9月真题]
随机试题
Whatwasthesecondjobthemangot?Heworkedasa(n)_________________.
对家庭教育中的乳婴儿进行言语的刺激的方式有:多与乳婴儿交谈、__________。
IBM公司适合采取的销售渠道策略是()
Wewouldcontactyournearestrelative______anyaccidentoccurring.
CT机将X线锥形射束转化为扇形射束的部件是
与意志自觉性相反的特征是
顿咳的治疗原则是
一审程序中有下列何种情形,二审人民法院应该撤销原判,发回原审法院重新审判?()
从所给的四个选项中,选择最合适的一个填入问号处。使之呈现一定的规律性。
运行下列程序后,单击命令按钮,输出结果为______。FunctionFin(aAsInteger,bAsInteger)AsIntegerFin=IIf(a<b,a,b)EndFunctionPrivateS
最新回复
(
0
)