发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。

admin2014-05-17 68

问题发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。

选项 A、发审委委员的配偶持有发行人的股票，可能影响公正履行职责
B、发审委委员的姐姐任会计的公司与发行人有行业竞争关系
C、发审委委员所在工作单位近两年为发行人提供咨询服务，可能妨碍其公正履行职责
D、发审委委员担任保荐机构的董事

答案A,C,D

解析发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：①发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的。②发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的。③发审委委员或者其所在工作单位近两年为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的。④发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的。⑤发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的。⑥中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。

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发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。()

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入予以申报。()

根据现行制度规定，A股的佣金根据成交金额按比例收取，起点为1元。()

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币()元。

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括()。

可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。()

根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。()

按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为()类型。

全国银行同业拆借中心公告交易券种的()

A．结节大小较一致，纤维间隔薄而均匀B．结节大小不一，纤维间隔厚而不均C．肝呈细颗粒状、黄绿色D．干线型肝纤维化坏死后肝硬化

嗜铬细胞瘤的主要特征是

A．哌替啶B．布洛芬C．吗啡D．阿司匹林E．纳洛酮常用的人工合成强效镇痛药，可用于分娩止痛的是()

对于发生严重药品滥用和用药失误的处方（　　）。不规范处方或不能判定其合法性的处方（　　）。

静风污染的特点包括()。

下列哪些属于不享受年休假的情形()。

Aroundtheworldmoreandmorepeoplearetakingpartindangeroussportsandactivities.Ofcourse,therehavealwaysbeenpeop

根据《行政诉讼法》的规定，()，可以向人民法院起诉，人民法院应当受理。

Itisnotoftenrealizedthatwomen【1】ahighplaceinsouthernEuropeansocietiesinthe10thand11thcenturies.Asa【2】,thew

Youcan’tchoosethenameyouaregivenatbirth,butinmanycountriesyoucanchangeitlegallywhenyoureachadulthood.Ofc

发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

从一定意义上来说，证券自营业务的市场风险就是通常所说的证券投资风险。这种风险往往通过主观的努力是可以避免的。()

证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入予以申报。()

根据现行制度规定，A股的佣金根据成交金额按比例收取，起点为1元。()

证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币()元。

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括()。

可转债“债转股”需要规定一个转换期。转换期内，可转债的交易照常进行。()

根据我国现行交易制度规定，只有B股和债券可以进行回转交易。()

按开设证券账户的投资主体分类，账户可分为()类型。

全国银行同业拆借中心公告交易券种的()

A．结节大小较一致，纤维间隔薄而均匀B．结节大小不一，纤维间隔厚而不均C．肝呈细颗粒状、黄绿色D．干线型肝纤维化坏死后肝硬化

嗜铬细胞瘤的主要特征是

A．哌替啶B．布洛芬C．吗啡D．阿司匹林E．纳洛酮常用的人工合成强效镇痛药，可用于分娩止痛的是()

对于发生严重药品滥用和用药失误的处方（ ）。不规范处方或不能判定其合法性的处方（ ）。

静风污染的特点包括()。

下列哪些属于不享受年休假的情形()。

Aroundtheworldmoreandmorepeoplearetakingpartindangeroussportsandactivities.Ofcourse,therehavealwaysbeenpeop

根据《行政诉讼法》的规定，()，可以向人民法院起诉，人民法院应当受理。

Itisnotoftenrealizedthatwomen【1】ahighplaceinsouthernEuropeansocietiesinthe10thand11thcenturies.Asa【2】,thew

Youcan’tchoosethenameyouaregivenatbirth,butinmanycountriesyoucanchangeitlegallywhenyoureachadulthood.Ofc

对于发生严重药品滥用和用药失误的处方（　　）。不规范处方或不能判定其合法性的处方（　　）。