首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
发审委委员审核股票发行申请文件时,下列需要法定回避的情形有( )。
发审委委员审核股票发行申请文件时,下列需要法定回避的情形有( )。
admin
2014-05-17
81
问题
发审委委员审核股票发行申请文件时,下列需要法定回避的情形有( )。
选项
A、发审委委员的配偶持有发行人的股票,可能影响公正履行职责
B、发审委委员的姐姐任会计的公司与发行人有行业竞争关系
C、发审委委员所在工作单位近两年为发行人提供咨询服务,可能妨碍其公正履行职责
D、发审委委员担任保荐机构的董事
答案
A,C,D
解析
发审委委员审核股票发行申请文件时,有下列情形之一的,应及时提出回避:①发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事,下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的。②发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票,可能影响其公正履行职责的。③发审委委员或者其所在工作单位近两年为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务,可能妨碍其公正履行职责的。④发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系,经认定可能影响其公正履行职责的。⑤发审委会议召开前,与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触,可能影响其公正履行职责的。⑥中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qvVg777K
0
证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券交易所债券质押式回购交易申报中,融资方按“卖出”予以申报、融券方按“买入予以申报。()
下列关于设立证券公司条件的描述,正确的是()。
投资者具有下列()情形之一的,交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。()
配股权证办理缴款手续的地点和缴款后认购的股份托管的地方可以不一致。()
下列不属于集合资产管理合同的主要内容的是()。
我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的70%方可成立。()
风险控制委员会是常设议事机构,一般由副总经理、监察稽核部经理及相关人员组成。()
开放式基金合同生效后每()个月结束之日起45日内,基金管理人将更新的招募说明书登载在管理人网站上,更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上。
国有企业改建为股份有限公司的,发起人可以少于5人,但应当采取募集设立方式。()
随机试题
β-胡萝卜素可以合成维生素A。()
肌肉活动如果缺少氧的供应,则靠酵解方式提供能量,其特点是
企业集团内部当期购入的商品在当期全部实现对集团外部销售的情况下,集团在编制合并财务报表时也会涉及存货中包含的未实现内部销售利润的抵销问题。()
从所给的四个选项中,选择最恰当的一项填入问号处,使之呈现一定的规律性:
ManypeopleinvestinthestockmarkethopingtofindthenextMicrosoftandDell.However,Iknowfrompersonalexperiencehow
下列程序将二维数组a的行和列元素互换后存放到另一个二维数组b中。请填空。main(){inta[2][3]={{1,2,3},{4,5}},b[3][2],i,j;for(i=0;i<2;i++){for(j=0;j<3;j++)_
VBA的全称是______。
Wheredoestheconversationprobablytakeplace?
Internationalairlineshaverediscoveredthebusinesstravelers,themanorwomanwhoregularlyjetsfromcountrytocountryas
Supposewebuiltarobot(机器人)toexploretheplanetMars.Weprovidetherobotwithseeingdetectorstokeepitawayfrom【B1】____
最新回复
(
0
)