发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。

admin2014-05-17 43

问题发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。

选项 A、发审委委员的配偶持有发行人的股票，可能影响公正履行职责
B、发审委委员的姐姐任会计的公司与发行人有行业竞争关系
C、发审委委员所在工作单位近两年为发行人提供咨询服务，可能妨碍其公正履行职责
D、发审委委员担任保荐机构的董事

答案A,C,D

解析发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：①发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐机构的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的。②发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的。③发审委委员或者其所在工作单位近两年为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的。④发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐机构有行业竞争关系，经认定可能影响其公正履行职责的。⑤发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触，可能影响其公正履行职责的。⑥中国证监会认定的可能产生利害冲突或者发审委委员认为可能影响其公正履行职责的其他情形。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/qvVg777K

最新回复(0)

发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。()

证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。()

证券臀记是指证券臀记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。()

客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。()

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专业证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。()

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。()

计算并公告基金资产净值的责任人是()

三大经典风险调整收益衡量方法是()

苦瓜的别称有________。

如果不考虑通货膨胀因素，投资报酬率就是和之和。

在国际货物入库作业中，进仓作业的最后一步是()

东莨菪碱的作用特点是：

PG合成减少糖皮质激素用于严重感染的目的在于

甲企业接到银行通知，前欠货款1000元到账，记账凭证误填为10000元，并记入账簿，正确的更正方法为()。

Suicidehasbeenacauseofconcerninmostsocietiesforalongtime.TheclassicalGreeks,forexample,requiredpeoplewhowa

December15(Thursday),BeijingART:YanClubGroupExhibitionGroupExhibitionofOilsbyTalentedChineseYoungArtis

发审委委员审核股票发行申请文件时，下列需要法定回避的情形有( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪业务中，受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险属于交易差错风险。()

证券公司应当按中国证监会的有关规定，制定管理规章、操作流程和岗位手册，在研究、投资决策、交易等环节采取有效的控制措施。()

证券臀记是指证券臀记结算公司受证券承销人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记。()

客户信用证券账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。()

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专业证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。()

法律风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

下列不属于证券交易内幕信息知情人的是()。

客户信用风险主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。()

计算并公告基金资产净值的责任人是()

三大经典风险调整收益衡量方法是()

苦瓜的别称有________。

如果不考虑通货膨胀因素，投资报酬率就是______和______之和。

在国际货物入库作业中，进仓作业的最后一步是()

东莨菪碱的作用特点是：

PG合成减少糖皮质激素用于严重感染的目的在于

甲企业接到银行通知，前欠货款1000元到账，记账凭证误填为10000元，并记入账簿，正确的更正方法为()。

Suicidehasbeenacauseofconcerninmostsocietiesforalongtime.TheclassicalGreeks,forexample,requiredpeoplewhowa

December15(Thursday),BeijingART:YanClubGroupExhibitionGroupExhibitionofOilsbyTalentedChineseYoungArtis

如果不考虑通货膨胀因素，投资报酬率就是和之和。