2. 司法
  3. 某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?( )

某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?( )

admin2013-12-28  51
问题 某证券公司在业务活动中实施了下列行为，其中哪些违反《证券法》规定?(    )
选项 A、经股东会决议为公司股东提供担保
B、为其客户买卖证券提供融资服务
C、对其客户证券买卖的收益作出不低于一定比例的承诺
D、接受客户的全权委托，代理客户决定证券买卖的种类与数量
答案A,C,D
解析 根据《证券法》第130条第2款的规定，证券公司不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。这是强制性规范，股东会决议也不得做出例外规定，故选项A错误。根据《证券法》第142条的规定，选项B正确。根据《证券法》第144条的规定，选项C错误。根据《证券法》第143条的规定，选项D错误。
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试卷二

法律职业资格

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