关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的是(　　)。

admin2009-10-26 41

问题关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的是(　　)。

选项 A、工作底稿是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据
B、工作底稿应当真实、准确、完整地反映保荐机构尽职推荐发行人证券发行上市、持续督导发行人履行相关义务所开展的主要工作
C、工作底稿的保留范围应当以《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》的规定为依据
D、保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见以及验证招股说明书，应当以工作底稿为基础

答案A,B,D

解析工作底稿是指保荐机构及其保荐代表人在从事保荐业务全部过程中获取和编写的、与保荐业务相关的各种重要资料和工作记录的总称。无论指引是否有明确规定，凡对保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责有重大影响的文件资料及信息，均应当作为工作底稿予以留存。

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关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的是(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列不属于证券产品选择的目标的是()。

证券投资基本分析的两种方法为()。I．K线分析法Ⅱ．由上而下分析法Ⅲ．由下而上分析法Ⅳ．技术分析法

下列关于风险偏好型投资者的说法中，正确的有()。I．对待风险态度积极Ⅱ．重视风险分析和风险规避Ⅲ．非常注重资金安全Ⅳ．愿意为增加收益而承担风险

投资顾问在对客户未来收入进行预测时，应考虑到()。I．估计客户有可能获得的最高收入Ⅱ．估计客户收入最低情况下的收入Ⅲ．估计客户正常情况下的收入Ⅳ．先计算客户上一年的实际收入

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。

投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括()。Ⅰ．从业人员工资福利水平Ⅱ．行业股价表现Ⅲ．开工率Ⅳ．资本进退状况

公司经济区位分析的主要内容包括()。Ⅰ．公司所处区位内的经济特色Ⅱ．公司所处区位内的自然条件Ⅲ．公司所处区位内的基础条件Ⅳ．公司所处区位内政府的产业政策

下列各种细胞中HIV主要感染的是

(2009年)数字信号如图8—51所示，如果用其表示数值，那么，该数字信号表示的数量是()。

社会监督是十分重要的监督形式，其途径主要有()。

当前，大气污染范围越来越大，出现了全球性的并直接影响整个生物圈某些机制和平衡的严峻问题。主要包括()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

用白盒法设计测试用例的方法包括()。

SavingaCity’sPublicArtAvoidingtrafficjamsinLosAngelesmaybeimpossible,butthecity’scolorfulfreewayrau-rals(

Maryenjoys_________________.

A、Sheneverhadhereyestestedbeforehighschool.B、Shehaddifficultywithdistancevisioninhighschool.C、Hereyesightwas

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的是( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列不属于证券产品选择的目标的是()。

证券投资基本分析的两种方法为()。I．K线分析法Ⅱ．由上而下分析法Ⅲ．由下而上分析法Ⅳ．技术分析法

下列关于风险偏好型投资者的说法中，正确的有()。I．对待风险态度积极Ⅱ．重视风险分析和风险规避Ⅲ．非常注重资金安全Ⅳ．愿意为增加收益而承担风险

投资顾问在对客户未来收入进行预测时，应考虑到()。I．估计客户有可能获得的最高收入Ⅱ．估计客户收入最低情况下的收入Ⅲ．估计客户正常情况下的收入Ⅳ．先计算客户上一年的实际收入

证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式要求由()制定。

投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告作出投资建议的，应向客户说明()。

分析师在分析判断某个行业所处的实际生命周期阶段时，综合考察的内容包括()。Ⅰ．从业人员工资福利水平Ⅱ．行业股价表现Ⅲ．开工率Ⅳ．资本进退状况

公司经济区位分析的主要内容包括()。Ⅰ．公司所处区位内的经济特色Ⅱ．公司所处区位内的自然条件Ⅲ．公司所处区位内的基础条件Ⅳ．公司所处区位内政府的产业政策

下列各种细胞中HIV主要感染的是

(2009年)数字信号如图8—51所示，如果用其表示数值，那么，该数字信号表示的数量是()。

社会监督是十分重要的监督形式，其途径主要有()。

当前，大气污染范围越来越大，出现了全球性的并直接影响整个生物圈某些机制和平衡的严峻问题。主要包括()。

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性。

用白盒法设计测试用例的方法包括()。

SavingaCity’sPublicArtAvoidingtrafficjamsinLosAngelesmaybeimpossible,butthecity’scolorfulfreewayrau-rals(

Maryenjoys_________________.

A、Sheneverhadhereyestestedbeforehighschool.B、Shehaddifficultywithdistancevisioninhighschool.C、Hereyesightwas

关于保荐业务工作底稿，下列说法正确的是(　　)。