首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。 Ⅰ.诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受客户的全权委托
根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。 Ⅰ.诱导客户进行不必要的证券买卖 Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失 Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令 Ⅳ.接受客户的全权委托
admin
2023-03-03
59
问题
根据我国现行的有关制度规定,下列各项中,( )属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
Ⅰ.诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ.接受客户的全权委托
选项
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:①接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格;②以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺;③为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;④代理买卖法律规定不得买卖的证券。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/r6xD777K
本试题收录于:
证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
0
证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
在机械基础设计阶段,对操作者和机器进行功能分配时,应遵循安全人机工程学原则,考虑预定使用机器“人一机”相互作用的所有要素,以减轻操作者心理、生理压力和紧张程度。下列关于手动控制操纵装置的要求不合理的是()。
起重机的安全操作与避免事故的发生紧密相关,起重机械操作人员在起吊前应确认各项准备工作和周边环境符合安全要求。下列关于起重机吊运前的准备工作的说法中,错误的是()。
某特大型机械制造企业在年终总结会前,由甲、乙、丙、丁四家分公司对各自企业本年度生产的机械设备进行了分类统计并制定如下统计表。根据机械使用用途分类方法。上述四家分公司制作的统计表中,正确的是()。
人机功能分配指根据人和机器各自的长处和局限性,把人机系统中任务分解,合理分配给人和机器去承担,使人与机器能够取长补短,相互匹配和协调,使系统安全、经济、高效地完成人和机器往往不能单独完成的工作任务。根据人机特性和人机功能分配的原则,下列人机系统的工作中,适
某化工公司粗苯产品装车采用压缩气体压送。压缩气源应选用()。
消除或减小相关风险是实现机械安全的主要对策和措施,一般通过本质安全技术、安全防护措施、安全信息来实现。下列实现机械安全的对策和措施中,属于安全防护措施的是()。
安全保护装置是通过自身结构功能限制或防止机器某种危险,从而消除或减小风险的装置。常见种类包括联锁装置、能动装置、敏感保护装置、双手操作式装置、限制装置等。下列关于安全保护装置功能的说法中,正确的是()。
某矿山公司对近几年的不安全行为事件(意外事件)进行了回顾和统计,发现公司平均每年发生大小意外事件在200起左右,根据海因里希法则推断,照此趋势发展下去,该公司未来I0年内,轻伤人数可能是()。
能够引起合同法律关系的产生、变更与消灭的是( )。
背景资料: 某行洪区退水闸为大(1)型工程,批复概算约3亿元,某招标代理机构组织了此次耙标工作。 事件一:招标文件有关投标保证金的条款如下: 条款1:投标保证金可以银行保函方式提交,以现金或支票方式提交的,必须从其基本账户转出。 条款2:投标保证金
随机试题
由蔡元培主持制定,实行“男女教育平等,允许初等小学男女同校”的现代学制是()。
以下哪项对全冠龈边缘位置设计无影响
脓毒败血症的主要特点是()
用漂白粉消毒井水的正确操作是
建筑结构的设计状况包括()。
某房地产开发公司专门从事普通住宅商品房开发。2007年3月2日.该公司出售普通住宅一幢,总面积91000平方米。该房屋支付土地出让金2000万元,房地产开发成本8800万元。利息支出为1000万元,其中40万元为银行罚息(不能按收入项目准确分摊)。假设城建
下列关于辅助生产费用分配方法的说法中,不正确的是()。
健康是指人()的健全状态。
操作系统的功能不包括______。
公钥加密算法可用于多个方面,不正确的一项是()。
最新回复
(
0
)