国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

admin2016-09-06 43

问题国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

选项 A、监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
B、各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
C、监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
D、监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据

答案B

解析国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定：①监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准；②监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规；③监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值；④监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。B项属于对基金管理人的监管原则。

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国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以(　　)，以区别于其他公司股票。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。

对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，一定签发实物证券，不能通过账面予以划转。()

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。()

投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由()。

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。()

证券投资基金运作中的制衡机制指的是()

依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

强心苷中毒引起快速型心律失常，下述治疗措施错误的是

A．极泉B．少海C．通里D．阴郄E．少冲常用于治疗吐血、衄血等血证的腧穴是

对于盘盈的固定资产的净值经批准后应贷记的会计科目是()。

Readthetextsfromamagazinearticleaboutdisagreeablecompanions.Forquestions61to65,matchthenameofeachpersontoo

Non-VerbalCommunicationInthistalk,wearegoingtotalkaboutthedefinitionofnon-verbalcommunication,dimensionsof

WearehighintheBlueRidgeMountainsinthestateofNorthCarolina.Itisveryearlyinthemorning.Wehavebeen【C1】______

国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以( )，以区别于其他公司股票。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。

对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，一定签发实物证券，不能通过账面予以划转。()

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。()

投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由()。

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。()

证券投资基金运作中的制衡机制指的是()

依照《证券投资基金法》的规定，提前终止基金合同，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。

强心苷中毒引起快速型心律失常，下述治疗措施错误的是

A．极泉B．少海C．通里D．阴郄E．少冲常用于治疗吐血、衄血等血证的腧穴是

对于盘盈的固定资产的净值经批准后应贷记的会计科目是()。

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Non-VerbalCommunicationInthistalk,wearegoingtotalkaboutthedefinitionofnon-verbalcommunication,dimensionsof

WearehighintheBlueRidgeMountainsinthestateofNorthCarolina.Itisveryearlyinthemorning.Wehavebeen【C1】______

所谓退市风险警示制度，是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。其主要措施是在公司股票简称前冠以(　　)，以区别于其他公司股票。