国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

admin2016-09-06 61

问题国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

选项 A、监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
B、各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
C、监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
D、监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据

答案B

解析国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定：①监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准；②监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规；③监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值；④监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。B项属于对基金管理人的监管原则。

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国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过(　　)股。

证券经纪人在开展相关业务前应取得证券业从业资格，并进行执业注册。()

证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，一定签发实物证券，不能通过账面予以划转。()

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。()

通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，不得继续收购。(　　)

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。(　　)

根据（　　　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。()

构建投资组合的原因是()。

对待婴幼儿习惯性阴部摩擦的态度为()。

_______是一种综合考虑企业内部条件和外部环境的各种因素而选择最佳营销策略的方法。其中，S(strength)是指企业内部的优势，W(weakness)是指企业内部的劣势，O(opportunities)是指企业外部环境的机会，T(threats)是指

A．股骨颈骨折B．髋关节后脱位C．膝关节脱位D．肘关节脱位E．脊柱骨折肱动脉损伤是由于

患者少腹急结，小便自利，谵语烦渴，至夜发热。治疗应选用

试验室试拌调整得到混凝土的基准配合比，不一定能够满足强度要求。()

下列关于停业、复业登记，下列表述中正确的是()。

"Youngpeopleoughtnottobeidle.Itisverybadforthem,"saidMargaretThatchermanyyearsago.Shewasright:therearefe

Issuesofprice,place,promotionandproductare______conventionalconcernsinplanningmarketingstrategies.

国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过( )股。

证券经纪人在开展相关业务前应取得证券业从业资格，并进行执业注册。()

证券公司对客户的授信和融出资金，证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

对存管后的证券实行非流动性制度，对股权、债权变更引起的证券转移，一定签发实物证券，不能通过账面予以划转。()

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。()

通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，不得继续收购。( )

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。( )

根据（ ），委托指令分为买进委托和卖出委托。

从法律意义上讲，证券投资基金的基金份额持有人是委托方，基金管理机构和托管机构为受托方。()

构建投资组合的原因是()。

对待婴幼儿习惯性阴部摩擦的态度为()。

_______是一种综合考虑企业内部条件和外部环境的各种因素而选择最佳营销策略的方法。其中，S(strength)是指企业内部的优势，W(weakness)是指企业内部的劣势，O(opportunities)是指企业外部环境的机会，T(threats)是指

A．股骨颈骨折B．髋关节后脱位C．膝关节脱位D．肘关节脱位E．脊柱骨折肱动脉损伤是由于

患者少腹急结，小便自利，谵语烦渴，至夜发热。治疗应选用

试验室试拌调整得到混凝土的基准配合比，不一定能够满足强度要求。()

下列关于停业、复业登记，下列表述中正确的是()。

"Youngpeopleoughtnottobeidle.Itisverybadforthem,"saidMargaretThatchermanyyearsago.Shewasright:therearefe

Issuesofprice,place,promotionandproductare______conventionalconcernsinplanningmarketingstrategies.

根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》的规定，每一证券账户申购数量不得超过本次上网定价发行数量，且不超过(　　)股。

通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行的股份的30%时，不得继续收购。(　　)

作为自营业务买卖的对象，有上市证券，如在证券交易所挂牌交易的人民币普通股、证券投资基金、认股权证、国债、公司或企业债，也有非上市证券。因此，自营业务买卖的对象可以是任何一种证券。(　　)

根据（　　　　），委托指令分为买进委托和卖出委托。