国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

admin2016-09-06 65

问题国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

选项 A、监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准
B、各国立法应明确规定证券投资基金管理人的资格标准
C、监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规
D、监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当、透明的依据

答案B

解析国际证监会组织对监管证券投资基金所应遵循的原则作了明确的规定：①监管机构应建立向希望出售或管理证券投资基金的个人或机构发牌并实施监管的一套标准；②监管机构应制定有关证券投资基金的法定模式、构成以及分离和保护客户资产的法规；③监管机构应依据发行人信息披露相同原则要求证券投资基金进行披露，从而判断证券投资基金是否适合于一个特定投资者并评估投资者在该组合中权益的价值；④监管机构应确立证券投资基金资产评估、基金单位定价和赎回的一个适当和透明的依据。B项属于对基金管理人的监管原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rFyg777K

最新回复(0)

国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前我国投资者的资金账户一般是在(　　)开立。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。

证券经纪人在开展相关业务前应取得证券业从业资格，并进行执业注册。()

从证券业务的要素来看，客户是证券经纪业务的服务对象。()

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。()

在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。()

对于合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,其结果适用《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》的规定,其特殊性表现在()。

投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由()。

为防范证券结算风险、我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因一些原因造成的证券登记结算机构的损失。下列各项中，不属于这些原因的是()。

证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券和衍生金融工具，包括()

1944年9月，林伯渠在国民参政会上提出了()

双向复制描述的内容是

急性菌痢患者中，下列哪项表现是不典型的

在工程项目风险的识别与分析中，(　　)是风险管理的基础。

下列说法错误的是()。

甲某购买了某公司的股票1000股，每股票面金额32元，预期每年可以获得6．0％的股息，而当时银行存款的利息率为3．0％。如果没有其他因素的影响，一年后甲某购买的1000股股票的价格是()元。

WhatdoRussia’sBelgorodprovinceandsomeschoolsinFloridaandConnecticuthaveincommon?Theyareunlikelyrecruitstothe

It’sanannualback-to-schoolroutine.Onemorningyouwavegoodbye,andthat【C1】______eveningyou’reburningthelate-nightoil

Theterm"qualityoflife"isdifficulttodefine.It【C1】______averywidescopesuchaslivingenvironment,health,employment,

国际证监会组织关于证券投资基金的监管原则不包括( )。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

目前我国投资者的资金账户一般是在( )开立。

证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。

证券经纪人在开展相关业务前应取得证券业从业资格，并进行执业注册。()

从证券业务的要素来看，客户是证券经纪业务的服务对象。()

股份报价转让过程中，投资者委托分为报价委托和成交确认委托，委托当日有效。报价委托和成交确认委托均可撤销。()

在实际操作中通过网上发行新股的，登记结算公司应根据证券发行人申报数据将相应股份登记到投资者证券账户中。()

对于合格境外机构投资者参与A股、基金、债券等品种的交易,其结果适用《合格境外机构投资者境内证券投资登记结算业务实施细则》的规定,其特殊性表现在()。

投资者进行回购交易时，因代理而产生的风险应由()。

为防范证券结算风险、我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因一些原因造成的证券登记结算机构的损失。下列各项中，不属于这些原因的是()。

证券投资基金主要投资于政策允许范围内的有价证券和衍生金融工具，包括()

1944年9月，林伯渠在国民参政会上提出了()

双向复制描述的内容是

急性菌痢患者中，下列哪项表现是不典型的

在工程项目风险的识别与分析中，( )是风险管理的基础。

下列说法错误的是()。

甲某购买了某公司的股票1000股，每股票面金额32元，预期每年可以获得6．0％的股息，而当时银行存款的利息率为3．0％。如果没有其他因素的影响，一年后甲某购买的1000股股票的价格是()元。

WhatdoRussia’sBelgorodprovinceandsomeschoolsinFloridaandConnecticuthaveincommon?Theyareunlikelyrecruitstothe

It’sanannualback-to-schoolroutine.Onemorningyouwavegoodbye,andthat【C1】______eveningyou’reburningthelate-nightoil

Theterm"qualityoflife"isdifficulttodefine.It【C1】______averywidescopesuchaslivingenvironment,health,employment,

目前我国投资者的资金账户一般是在(　　)开立。

在工程项目风险的识别与分析中，(　　)是风险管理的基础。