证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2013-09-08 43

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在贸易与投资一体化理论中，企业行为可分为()。

样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是(　　)。

关于投资者和投机者的说法，下列错误的是(　　)。

Shibor是中国货币市场的基准利率。()

私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。(　　)

股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。(　　)

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的()凭证。

投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施为(　　)。

根据《上市公司行业分类指引》，信息技术产业包括()。

下列静脉中，属于肝门静脉属支的是()

维生素B12缺乏可导致（）

要从右侧第2肋间锁骨中线外0.5cm处抽气，右侧第2肋间的定位一般采取的方法是视诊胸廓的表现为

职业流行病学调查的目的是

A．鼠疫和霍乱B．流行性感冒C．艾滋病D．肺炎E．肝癌《中华人民共和国传染病防治法》规定的乙类传染病有

上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的个交易日内至少发布次赎回公告。()

企业采用销售百分比法预测融资需求时，下列式子中不正确的是()。

(2009年真题)下列关于法律与国家的关系的表述，能够成立的有

设事件A，B互不相容，且0＜P(A)＜1，则有().

Theauthorofthisarticlewantstogivepeoplesomeadviceonhowtomakeahouseholdfinancialplanproperlyandkeepthepass

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在贸易与投资一体化理论中，企业行为可分为()。

样本数的不同决定了移动平均线移动变化的急缓，下列有关说法正确的是( )。

关于投资者和投机者的说法，下列错误的是( )。

Shibor是中国货币市场的基准利率。()

私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。( )

股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。( )

债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的并到期偿还本金的()凭证。

投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施为( )。

根据《上市公司行业分类指引》，信息技术产业包括()。

下列静脉中，属于肝门静脉属支的是()

维生素B12缺乏可导致（）

要从右侧第2肋间锁骨中线外0.5cm处抽气，右侧第2肋间的定位一般采取的方法是视诊胸廓的表现为

职业流行病学调查的目的是

A．鼠疫和霍乱B．流行性感冒C．艾滋病D．肺炎E．肝癌《中华人民共和国传染病防治法》规定的乙类传染病有

上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的______个交易日内至少发布______次赎回公告。()

企业采用销售百分比法预测融资需求时，下列式子中不正确的是()。

(2009年真题)下列关于法律与国家的关系的表述，能够成立的有

设事件A，B互不相容，且0＜P(A)＜1，则有().

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股东大会一般每年定期召开一次。单独或者合计持有公司10％以上股份的股东请求时，可召开临时股东大会。(　　)

投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施为(　　)。

上市公司行使赎回权时，应当在每年首次满足赎回条件后的个交易日内至少发布次赎回公告。()