证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2013-09-08 56

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

非系统风险是指只对某个行业或者个别公司的证券产生影响的风险。()

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。()

证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。(　　)

私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。(　　)

证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有(　　)。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到(　　)和有关主管部门的批准。

财务弹性是用企业的经营现金流量与支付要求进行比较得到的，这里的支付要求主要指企业的实际投资需求，一般不包括承诺支付等或有事项。(　　)

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现(　　)情况时，基金无权暂停估值。

在通常情况下,风险越大的证券,投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券,投资者要求的预期收益越低。()

按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有()

俗称“人造羊毛”的聚丙烯腈纤维(即腈纶)的缩写代号是()。

(2014年)关于一般性货币政策工具的说法，正确的是()。

下列关于企业劳务收入的确认，表述不正确的是()。

下列各项中，不属于企业收入核算范围的是()。

少儿旅游者的个性心理和行为表现主要有()。

同家逐步完善农村社会救济制度，救济的主要对象包括农村五保户、贫困残疾农民、贫困老年农民、其他丧失劳动能力的农民。()

()对于罗马尼亚相当于卢森堡对于()

2000年底公司负债总额为多少?(　)1999年主营业务收入为多少?(　)

ビンポンは中国で大変人気がありますからテレビの番組も多いのです。人気

Therearestockmarketsinlargecitiesinmanycountries.StockmarketsinParis,London,Tokyo,ShanghaiandNewYorkareamon

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证券公司经营证券资产管理业务的，必须按定向资产管理业务管理本金的5%计算风险准备。( )

私募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。( )

证券公司的监事会有权了解公司经营情况，下列各项属于法律法规和公司章程规定的监事会职权有( )。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。

财务弹性是用企业的经营现金流量与支付要求进行比较得到的，这里的支付要求主要指企业的实际投资需求，一般不包括承诺支付等或有事项。( )

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现( )情况时，基金无权暂停估值。

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(2014年)关于一般性货币政策工具的说法，正确的是()。

下列关于企业劳务收入的确认，表述不正确的是()。

下列各项中，不属于企业收入核算范围的是()。

少儿旅游者的个性心理和行为表现主要有()。

同家逐步完善农村社会救济制度，救济的主要对象包括农村五保户、贫困残疾农民、贫困老年农民、其他丧失劳动能力的农民。()

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根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到(　　)和有关主管部门的批准。

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基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现(　　)情况时，基金无权暂停估值。

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