证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2013-09-08 39

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

（）主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成具有特殊作用的新型混合工具，以满足投资人或发行人的多样化需求。

证券组合的实际平均收益与无风险收益的差值除以组合的β系数被定义为()。

某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以108.53元购得，其实际的年收益率是(　　)。

影响速动比率可信度的重要因素是(　　)。

息票累积债券与附息债券相似,也规定了票面利率,但是,债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付。()

作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务的是()。

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资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动，()是直接融资的工具。

在通常情况下,风险越大的证券,投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券,投资者要求的预期收益越低。()

我国《证券公司监督管理条例》明确规定了证券公司的设立条件与基本程序。

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完全互换性：

A、《神农本草经》B、《新修本草》C、《本草纲目》D、《本草纲目拾遗》E、《证类本草》我国和世界上最早的具有药典性质的书是（）

根据《消防给水及消火栓系统技术规范》(GB50974—2014)的规定，对消防给水系统供水设施进行维护管理，每()应手动启动消防水泵运转一次，并应检查供电电源的情况。

资产负债表“期末数”栏各项目主要是依据总账账户和有关明细分类账户的()编制的。

若企业不存在固定成本，则企业的经营杠杆系数为0。()

温家宝总理在世界经济论坛2009年年会上就加强国际合作应对金融危机，表达了中国政府的态度和意见。这反映了我国外交政策的()。

在教学过程中实施的、使教师能够了解学生学习进展情况的评价是()

劳动力成为商品的条件有(　　)

存储结点中数据域占用的存储量与整个结点占用存储量之比称为______。

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

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证券一般从业资格

（）主要是在不同种类的金融工具之间进行融合，使其形成具有特殊作用的新型混合工具，以满足投资人或发行人的多样化需求。

证券组合的实际平均收益与无风险收益的差值除以组合的β系数被定义为()。

某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以108.53元购得，其实际的年收益率是( )。

影响速动比率可信度的重要因素是( )。

息票累积债券与附息债券相似,也规定了票面利率,但是,债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付。()

作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务的是()。

下列有关证券交易所的特征中,正确的有()。

资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，直接融资是资金供求双方直接进行资金融通的活动，()是直接融资的工具。

在通常情况下,风险越大的证券,投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券,投资者要求的预期收益越低。()

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A．肾素B．羧基肽酶C．转换酶D．氨基肽酶能使血管紧张素原转变为血管紧张素Ⅰ的是

完全互换性：

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根据《消防给水及消火栓系统技术规范》(GB50974—2014)的规定，对消防给水系统供水设施进行维护管理，每()应手动启动消防水泵运转一次，并应检查供电电源的情况。

资产负债表“期末数”栏各项目主要是依据总账账户和有关明细分类账户的()编制的。

若企业不存在固定成本，则企业的经营杠杆系数为0。()

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在教学过程中实施的、使教师能够了解学生学习进展情况的评价是()

劳动力成为商品的条件有( )

存储结点中数据域占用的存储量与整个结点占用存储量之比称为______。

某债券面值100元，每半年付息一次，利息4元，债券期限为5年，若一投资者在该债券发行时以108.53元购得，其实际的年收益率是(　　)。

影响速动比率可信度的重要因素是(　　)。

劳动力成为商品的条件有(　　)