证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2013-09-08 34

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是(　　)。

中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。()

作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务的是()。

除了个人投资者之外的所有投资者都可以被看作是机构投资者。()

上市公司配股后，下面的哪些财务指标是下降的()

由于信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通转让创造了条件，因而，随着信用制度的发展，证券市场的产生成为必然。()

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。()

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。(　　)

投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施为(　　)。

股东大会上的表决权是一人一票。()

压力容器焊接有哪些特点?

合适的体外培养实验室至少具备

在下列胃癌的组织病理学分型中，多伴有溃疡的是

免疫荧光检查时，病变上皮细胞之间呈现网状的荧光图形。提示为

简述教学原则与教学规律有什么联系和区别。

有一个三位数，其百位数是个位数的2倍，十位数等于百位数和个位数之和，那么这个三位数是()。

2015年，我国服务贸易进出口总额7130亿美元，比2005年增长3．54倍，年均增长16．3％。其中，出口2881．9亿美元，比2005年增长2．9倍，年均增长11．8％；进口4248．1亿美元，比2005年增长4．1倍，年均增长17．7％。服务贸易总额

关节外强直患者，X线检查的表现有()。

Li-Fi,analternativetoWi-Fithattransmitsdatausingthespectrumofvisiblelight,hasachievedanewbreakthrough,withUK

下述程序的输出结果是()。#inc1udevoidmain(){inta[20]，*p[4]；inti，k=0；for(i=0；i

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

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证券一般从业资格

反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是( )。

中国证监会对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，并负责组织各证券公司进行培训。()

作为美国存托凭证(ADR)的发行人和ADR的市场中介,为ADR的投资者提供所需的一切服务的是()。

除了个人投资者之外的所有投资者都可以被看作是机构投资者。()

上市公司配股后，下面的哪些财务指标是下降的()

由于信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通转让创造了条件，因而，随着信用制度的发展，证券市场的产生成为必然。()

中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门。()

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。( )

投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施为( )。

股东大会上的表决权是一人一票。()

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合适的体外培养实验室至少具备

在下列胃癌的组织病理学分型中，多伴有溃疡的是

免疫荧光检查时，病变上皮细胞之间呈现网状的荧光图形。提示为

简述教学原则与教学规律有什么联系和区别。

有一个三位数，其百位数是个位数的2倍，十位数等于百位数和个位数之和，那么这个三位数是()。

2015年，我国服务贸易进出口总额7130亿美元，比2005年增长3．54倍，年均增长16．3％。其中，出口2881．9亿美元，比2005年增长2．9倍，年均增长11．8％；进口4248．1亿美元，比2005年增长4．1倍，年均增长17．7％。服务贸易总额

关节外强直患者，X线检查的表现有()。

Li-Fi,analternativetoWi-Fithattransmitsdatausingthespectrumofvisiblelight,hasachievedanewbreakthrough,withUK

下述程序的输出结果是()。#inc1udevoidmain(){inta[20]，*p[4]；inti，k=0；for(i=0；i

反映每股普通股所代表的股东权益额的指标是(　　)。

2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则该策略投入资金为7944000元。(　　)

投资者拥有较多资金欲投资于股票现货，又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高，这时可采取的措施为(　　)。