证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2013-09-08 75

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券组合的实际平均收益与无风险收益的差值除以组合的β系数被定义为()。

影响速动比率可信度的重要因素是(　　)。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。()

上海证券交易所和深圳证券交易所决定于2007年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司股票的涨跌幅比例统一调整为5％。(　　)

下列说法错误的是()。

假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为1.5元，必要收益率为10%，当前该公司股票市场定价合理。那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为(　　)元。

按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有()

根据有关规定，我国证券分析师应当履行的职业责任之一是，证券分析师明知客户要求的事项违反了证券分析师执业规范的，应予以拒绝，但不需如实告知客户并提出改正建议。(　　)

金融衍生产品的估值方法包括（）。

A．奇静脉B．脾静脉C．肝静脉D．左肾静脉E．左髂内静脉沟通上、下腔静脉的是()

下列不符合胃癌转移的描述是

GDMA2患者，于38周选择性剖宫产终止妊娠。新生儿为女婴，体重4010g，Apgar评分8～9分，外观无畸形。对新生儿的处理措施不恰当的是

关于鞍区CT扫描后处理技术，叙述正确的是

按照税法规定，负有扣缴税款的法定义务人，在向纳税人支付款项时，从所支付的款项中直接扣收税款的方式是代扣代缴税款征收方式。()

期间费用包括()。

行政诉讼中，经人民法院()次合法传唤，原告无正当理由拒不到庭的，可以按照撤诉处理。

设总体X的分布函数为(X1，X2，…，X10)为来自总体X的简单随机样本，其观察值为1．1，3，1，0，0，3，1，0，1．求参数θ的极大似然估计值．

[*]

A、Acigarettelighter.B、Aheatingsystem.C、Worncarpet.D、AstatueofQueenVictoria.C细节题。从thecarpetworn，dirtyandfaded可以得

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影响速动比率可信度的重要因素是( )。

首次公开发行的股票在中小企业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格,不再进行累计投标询价。()

上海证券交易所和深圳证券交易所决定于2007年1月8日起对未完成股权分置改革的上市公司股票的涨跌幅比例统一调整为5％。( )

下列说法错误的是()。

假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为1.5元，必要收益率为10%，当前该公司股票市场定价合理。那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为( )元。

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A．奇静脉B．脾静脉C．肝静脉D．左肾静脉E．左髂内静脉沟通上、下腔静脉的是()

下列不符合胃癌转移的描述是

GDMA2患者，于38周选择性剖宫产终止妊娠。新生儿为女婴，体重4010g，Apgar评分8～9分，外观无畸形。对新生儿的处理措施不恰当的是

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期间费用包括()。

行政诉讼中，经人民法院()次合法传唤，原告无正当理由拒不到庭的，可以按照撤诉处理。

设总体X的分布函数为(X1，X2，…，X10)为来自总体X的简单随机样本，其观察值为1．1，3，1，0，0，3，1，0，1．求参数θ的极大似然估计值．

[*]

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