证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2013-09-08 96

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rHtg777K

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

由于可转换证券实际上赋予它的持有者具有按发行时规定的转换比例或转换价格将其转换成普通股的选择权，因此可转换证券的价值分为(　　)。

证券组合的实际平均收益与无风险收益的差值除以组合的β系数被定义为()。

通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域(　　)年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者不享有股东的基本权利和义务。()

关于外资股，下列表述正确的有(　　)。

证券监督管理机构根据(　　)，可以调整注册资本最低限额。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到(　　)和有关主管部门的批准。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现(　　)情况时，基金无权暂停估值。

市盈率等于每股价格与()的比值。

申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。(　　)

行政强制执行，是指行政机关或者行政机关申请人民法院，对不履行行政决定的公民、法人或者其他组织，依法强制履行义务的行为。（）

我国现行的基础教育课程管理框架中包括()。

栉风沐雨：披星戴月

支配权表现为直接支配()。A．对方当事人B．对方当事人的行为C．对方当事人的意思D．对方当事人提供的抵押物

关于法律职业道德，下列哪一表述是不正确的？

已知某矿山的合理开采年限10年，矿床可采储量200吨，采矿回收率为70%，矿石贫化率20%，该矿山的生产规模为()吨。

根据债权法律制度的规定，下列关于侵权责任的相关表述中，正确的有()。

持票人行使追索权，可以请求被追索人支付的金额和费用有()。

A、 B、 C、 D、 B

A、Schoolswereshutduringthetrial.B、Thepressureofpublictransportwasheavy.C、Parentscouldsendtheirchildrentoschoo

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙”原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

由于可转换证券实际上赋予它的持有者具有按发行时规定的转换比例或转换价格将其转换成普通股的选择权，因此可转换证券的价值分为( )。

证券组合的实际平均收益与无风险收益的差值除以组合的β系数被定义为()。

通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域( )年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者不享有股东的基本权利和义务。()

关于外资股，下列表述正确的有( )。

证券监督管理机构根据( )，可以调整注册资本最低限额。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到( )和有关主管部门的批准。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现( )情况时，基金无权暂停估值。

市盈率等于每股价格与()的比值。

申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。( )

行政强制执行，是指行政机关或者行政机关申请人民法院，对不履行行政决定的公民、法人或者其他组织，依法强制履行义务的行为。（）

我国现行的基础教育课程管理框架中包括()。

栉风沐雨：披星戴月

支配权表现为直接支配()。A．对方当事人B．对方当事人的行为C．对方当事人的意思D．对方当事人提供的抵押物

关于法律职业道德，下列哪一表述是不正确的？

已知某矿山的合理开采年限10年，矿床可采储量200吨，采矿回收率为70%，矿石贫化率20%，该矿山的生产规模为()吨。

根据债权法律制度的规定，下列关于侵权责任的相关表述中，正确的有()。

持票人行使追索权，可以请求被追索人支付的金额和费用有()。

A、 B、 C、 D、 B

A、Schoolswereshutduringthetrial.B、Thepressureofpublictransportwasheavy.C、Parentscouldsendtheirchildrentoschoo

由于可转换证券实际上赋予它的持有者具有按发行时规定的转换比例或转换价格将其转换成普通股的选择权，因此可转换证券的价值分为(　　)。

通过CIIA考试的人员，如果拥有在财务分析、资产管理或投资等领域(　　)年以上相关的工作经历，即可获得由国际注册投资分析师协会授予的CIIA称号。

关于外资股，下列表述正确的有(　　)。

证券监督管理机构根据(　　)，可以调整注册资本最低限额。

根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到(　　)和有关主管部门的批准。

基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，出现(　　)情况时，基金无权暂停估值。

申请评审的证券公司要先行完成摸清风险底数的工作，并由注册地的中国证券业协会进行核查。(　　)