首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ.证券公司就尚
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( )。 Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ.证券公司就尚
admin
2022-12-05
70
问题
下列关于证券研究报告的销售服务要求的表述,不正确的是( )。
Ⅰ.发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ.与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ.证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的,自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
Ⅰ项,证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑研究质量、客户评价、工作量等多种因素,设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准,发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩;Ⅲ项,证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托,按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的,自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rJxD777K
本试题收录于:
发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类
0
发布证券研究报告业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
静电感度是《烟花爆竹安全与质量》(GB10631)规定的主要安全性能检测项目之一。考虑使用工具与烟火药发生爆炸的概率之间的关系,在手工直接接触烟火药的工序中,对使用的工具材质有严格要求。下列材质工具中,不应使用的工具是()。
危险化学品的爆炸按照爆炸反应物质分类分为简单分解爆炸、复杂分解爆炸和爆炸性混合物爆炸。下列物质爆炸中,属于简单分解爆炸的有()。
安全现状评价是针对某一个生产经营单位总体或局部的生产经营活动安全现状进行的()评价。
根据初审的结果和本企业的资源,进行职业健康安全管理体系的()。
我国现代意义上的文物保护始于()的考古科学研究。
某工业引进项目,基础数据如下:(1)项目的建设前期年限为1年,建设期为2年,该项目的实施计划为:第一年完成项目全部投资的40%,第二年完成60%,第三年项目投产并且达到100%设计生产能力,预计年产量为3000万吨。(2)全套设备拟从国外进口,重量18
某利用原有仓储库房改建养老院项目,有三个可选设计方案。方案一:不改变原建筑结构和外立面装修,内部格局和装修做部分调整;方案二:部分改变原建筑结构,外立面装修全部拆除重做,内部格局和装修做较大调整;方案三:整体拆除新建。三个方案的基础数据见表2.1。假
根据《公路工程建设项目造价文件管理导则》(JTG3810—2017),属于公路工程实施阶段造价文件的有()。
根据《住房城乡建设部财政部关于印发建设工程质量保证金管理办法的通知》(建质〔2017〕138号),保证金总预留比例不得高于()的3%。
施工合同中有关合同价款的分析内容,除价格补偿条件外,还应包括()。
随机试题
A.聚集B.叠连C.凝集D.凝固红细胞悬浮稳定性差时,红细胞出现
复合树脂充填时,洞缘斜面做在A.洞缘牙釉质上B.洞壁牙本质上C.洞缘牙本质上D.洞缘牙骨质上E.龈缘牙本质上
下列哪些行为属于行政复议的范围?()
下列关于监理大纲、监理规划、监理实施细则三者之间关系的说法中正确的有( )。
关于项目法人指定分包,违反规定的说法是()。
下列关于借贷记账法的说法中,错误的是()。
A公司为一上市公司。2015年1月1日,公司向其100名管理人员每人授予100份股票期权,这些职员从2015年1月1日起在该公司连续服务3年,即可以5元每股购买100股A公司股票,从而获益。公司估计该期权在授予日的公允价值为30元。至2016年12月31日
我国社会主义职业道德的核心是()。
根据标准ASCII码表,已知英文字母K的十六进制码值是4B,则二进制ASCII码1001000对应的字符是()。
Youare_______carefulthanyoursister.Youtwocan’tdotheworkthatneedscareandskill.
最新回复
(
0
)