以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票 Ⅱ．证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票

admin2017-09-21 107

问题以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票
Ⅱ．证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ．为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该种股票
Ⅳ．为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内，不得买卖该种股票

选项 A、Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案A

解析 (1)证券从业人员及工作人员买卖股票的限制《证券法》第四十三条：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的；股票，必须依法转让。”(2)证券服务机构和人员买卖股票的限制《证券法》第四十五条：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”

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基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界，称为()。

债券相对于股票和基金来说，其风险、收益表现为()。

建立完善的基金档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存()年。

下列说法中正确的是()。

下列选项中说法错误的是()。

1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金()，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我同首只在证券交易所上市交易的投资基金。

下列说法错误的是()。

以下关于建设节水型社会的农业节水目标表述正确的是()。

_丁程建设各阶段巾，()阶段是工程质量控制的关键。

影响工作满意度的因素不包括()。

主张回归自然，“复归”人的自然本性，认为一切顺其自然便是最好教育的是()。

ThehomelessmakeupagrowingpercentageofAmerica’spopulation.【C1】______,homelessnesshasreachedsuchproportionsthatlo

在现行PC机中，采用DMA从源地址传输数据到目的地址时，需要执行的DMA总线周期是(　　　)。

ComputerCrimeI.IntroductionCurrentsituation:theincreaseinthenumberandtypesofcomputercrimeII.【T1】______

开支

ItcameassomethingofasurprisewhenDiana,PrincessofWales,madeatriptoAngolain1997,tosupporttheRedCross’scamp

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证券专项业务类资格

基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界，称为()。

债券相对于股票和基金来说，其风险、收益表现为()。

建立完善的基金档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存()年。

下列说法中正确的是()。

下列选项中说法错误的是()。

1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金()，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我同首只在证券交易所上市交易的投资基金。

下列说法错误的是()。

以下关于建设节水型社会的农业节水目标表述正确的是()。

_丁程建设各阶段巾，()阶段是工程质量控制的关键。

影响工作满意度的因素不包括()。

主张回归自然，“复归”人的自然本性，认为一切顺其自然便是最好教育的是()。

ThehomelessmakeupagrowingpercentageofAmerica’spopulation.【C1】______,homelessnesshasreachedsuchproportionsthatlo

在现行PC机中，采用DMA从源地址传输数据到目的地址时，需要执行的DMA总线周期是( )。

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开支

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在现行PC机中，采用DMA从源地址传输数据到目的地址时，需要执行的DMA总线周期是(　　　)。