以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票 Ⅱ．证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票

admin2017-09-21 58

问题以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票
Ⅱ．证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ．为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该种股票
Ⅳ．为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内，不得买卖该种股票

选项 A、Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案A

解析 (1)证券从业人员及工作人员买卖股票的限制《证券法》第四十三条：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的；股票，必须依法转让。”(2)证券服务机构和人员买卖股票的限制《证券法》第四十五条：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”

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基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界，称为()。

债券相对于股票和基金来说，其风险、收益表现为()。

关于基金认购与基金申购的区别，下列说法不正确的是()。

关于基金宣传推介材料，下列选项中说法错误的是()。

1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金()，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我同首只在证券交易所上市交易的投资基金。

下列选项中，关于证券投资基金的公开、公平、公正监管原则的说法错误的是()。

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让管理者全面了解组织的不同工作，得到不同经验，有助于培养管理人员的方法是指()

诊断为胃癌肝转移，其病理变化是

城市地下交通工程包括()的建设与维修工程。

铁路营业线上隧道改建安全控制中，为防止列车超出车辆限界造成人身伤亡和设备损坏，应在改建的隧道两端停车站()后方可通行。

下列有关汇票与支票的区别的表述中，正确的有()。

下列关于专门机关与广大群众相结合的观点错误的是()。

小明计划考察我国某地地理老师建议他最好把时间安排在8月至10月，要带上墨镜、遮阳帽、防晒霜、羽绒服和防水服等物品。按照老师的建议，小明顺利地完成了考察活动。小明考察的目的地是（）。

据有关媒体报道，“五一”小长假尽管仅有三天，小长假的消费态势依然强劲，消费态势依然强劲的基础性原因是()。

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关于基金宣传推介材料，下列选项中说法错误的是()。

1992年11月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金()，并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市，成为我同首只在证券交易所上市交易的投资基金。

下列选项中，关于证券投资基金的公开、公平、公正监管原则的说法错误的是()。

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让管理者全面了解组织的不同工作，得到不同经验，有助于培养管理人员的方法是指()

诊断为胃癌肝转移，其病理变化是

城市地下交通工程包括()的建设与维修工程。

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下列有关汇票与支票的区别的表述中，正确的有()。

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