首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票 Ⅱ.证券交易所从业人员在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )。 Ⅰ.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票 Ⅱ.证券交易所从业人员在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
admin
2017-09-21
73
问题
以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司从业人员,在股票承销期内和期满后6个月内,不得买卖该种股票,超过6个月后可以买卖该股票
Ⅱ.证券交易所从业人员在任期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内,不得买卖该种股票
Ⅳ.为上市公司出具审计报告的注册会计师,自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内,不得买卖该种股票
选项
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案
A
解析
(1)证券从业人员及工作人员买卖股票的限制《证券法》第四十三条:“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时,其原已持有的;股票,必须依法转让。”(2)证券服务机构和人员买卖股票的限制《证券法》第四十五条:“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后六个月内,不得买卖该种股票。除前款规定外,为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内,不得买卖该种股票。”
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rMLg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善,将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界,称为()。
债券相对于股票和基金来说,其风险、收益表现为()。
关于基金认购与基金申购的区别,下列说法不正确的是()。
下列选项中说法错误的是()。
1992年11月,经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金(),并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我同首只在证券交易所上市交易的投资基金。
下列选项中,关于证券投资基金的公开、公平、公正监管原则的说法错误的是()。
下列说法错误的是()。
随机试题
下列凭证,只用于记录不涉及库存现金和银行存款业务的是()。
霍乱最常见的严重并发症是
药物信息服务要以病人为中心,对医疗结果需要从下面几个方面评价
在影响施工质量的五大因素中,建设主管部门推广的地下空间工程技术,属于()的因素。
下列各项,属于没有实物形态的非货币性长期资产的是( )。
机械学习与有意义学习划分的主要依据是()。
当时x→1,函数的极限()。
小兵同学研究了情绪对错误记忆的影响。研究通过音乐诱发情绪,并给予预警指导语.采用某错误记忆研究范式和信号检测论的研究方法,检验不同情绪组被试对学习词、无关词、关键诱词两两之间的辨别感受性。下面是该研究的实验方法部分。请阅读实验报告并回答后面的问题。2.方
第十二届全国人民代表大会第三次会议政府工作报告中看点众多,精彩纷呈。为了更好地宣传大会精神,新闻编辑小王需制作一个演示文稿,素材放于考生文件夹下的“文本素材.docx”及相关图片文件,具体要求如下:“第二节”下的三张幻灯片,标题为“二、民生”,其中第一
By1950,theresultsofattemptstorelatebrainprocessestomentalexperienceappearedratherdiscouraging.Suchvariationsin
最新回复
(
0
)