以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )。 Ⅰ．证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票 Ⅱ．证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票

admin2017-09-21 108

问题以下关于相关人员买卖股票的说法正确的有( )。
Ⅰ．证券公司从业人员，在股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票，超过6个月后可以买卖该股票
Ⅱ．证券交易所从业人员在任期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票
Ⅲ．为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后5日内，不得买卖该种股票
Ⅳ．为上市公司出具审计报告的注册会计师，自接受上市公司委托之日起至审计报告公开后6个月内，不得买卖该种股票

选项 A、Ⅱ．Ⅲ
B、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
C、Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D、Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

答案A

解析 (1)证券从业人员及工作人员买卖股票的限制《证券法》第四十三条：“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。任何人在成为前款所列人员时，其原已持有的；股票，必须依法转让。”(2)证券服务机构和人员买卖股票的限制《证券法》第四十五条：“为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票。除前款规定外，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票。”

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基金从业人员通过主动自觉的自我学习、自我改造、自我完善，将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念，使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界，称为()。

债券相对于股票和基金来说，其风险、收益表现为()。

关于基金认购与基金申购的区别，下列说法不正确的是()。

建立完善的基金档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存()年。

下列说法中正确的是()。

下列选项中说法错误的是()。

关于基金宣传推介材料，下列选项中说法错误的是()。

下列选项中，关于证券投资基金的公开、公平、公正监管原则的说法错误的是()。

在考生文件夹下打开文档“Word．docx”，按照要求完成下列操作并以该文件名“Word．docx”保存文档。调整纸张大小为B5，页边距的左边距为2cm，右边距为2cm，装订线lcm，对称页边距。

对于工件壁厚较大的铸铁件，最好()坡口。

肾输尿管结石保守疗法的适应证（）

工程开工前，合同双方应做好有关准备工作，就工程师而言，特别要做好(　　)。

如图，四边形ABCD和ADPQ均为正方形，它们所在的平面相互垂直，动点M在线段PQ上，E，F分别为AB，BC中点，设异面直线EM与AF所成的角为θ，则cosθ的最大值为_________．

根据我国刑法规定，对又聋又哑的人或盲人犯罪的处罚原则是()。

下列选项中，最能体现《训政时期约法》本质特点的是()。

计算下列反常积分(广义积分)的值：

若目前E盘根目录下不存在data.txt文件，则下列打开文件方式不会自动创建data.txt文件的是

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债券相对于股票和基金来说，其风险、收益表现为()。

关于基金认购与基金申购的区别，下列说法不正确的是()。

建立完善的基金档案管理制度，妥善保管相关业务资料。客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存()年。

下列说法中正确的是()。

下列选项中说法错误的是()。

关于基金宣传推介材料，下列选项中说法错误的是()。

下列选项中，关于证券投资基金的公开、公平、公正监管原则的说法错误的是()。

在考生文件夹下打开文档“Word．docx”，按照要求完成下列操作并以该文件名“Word．docx”保存文档。调整纸张大小为B5，页边距的左边距为2cm，右边距为2cm，装订线lcm，对称页边距。

对于工件壁厚较大的铸铁件，最好()坡口。

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工程开工前，合同双方应做好有关准备工作，就工程师而言，特别要做好( )。

如图，四边形ABCD和ADPQ均为正方形，它们所在的平面相互垂直，动点M在线段PQ上，E，F分别为AB，BC中点，设异面直线EM与AF所成的角为θ，则cosθ的最大值为_________．

根据我国刑法规定，对又聋又哑的人或盲人犯罪的处罚原则是()。

下列选项中，最能体现《训政时期约法》本质特点的是()。

计算下列反常积分(广义积分)的值：

若目前E盘根目录下不存在data.txt文件，则下列打开文件方式不会自动创建data.txt文件的是

工程开工前，合同双方应做好有关准备工作，就工程师而言，特别要做好(　　)。