证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2017-10-19 79

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

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当估值或份额净值计价错误达到()，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

现代证券组合理论的开端是()。

基金管理公司董事会中独立董事的人数不应多于公司最大委派的董事人数。()

证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，其注册资本应不低于3000万元人民币。(　　)

基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。()

在基金合同生效的(　　)在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。

当影子定价与摊余成本法确定的基金资产净值的偏离度的绝对值达到或者超过0.25%时，基金管理人应当在事件发生之日起2日内就此事项进行临时报告。()

()是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标。

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我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。(　　)

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某线性表采用顺序存储结构，每个元素占4个存储单元，首地址为200，则第12个元素的存储地址为

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当估值或份额净值计价错误达到()，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。

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在基金合同生效的( )在指定报刊和管理入网站上登载基金合同生效公告。

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Anyonewhohasriddenonarailroadtrainknowshowrapidlyanothertrain【C1】______bywhenitistravellinginthe【C2】______dire

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