证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2017-10-19 55

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理行业的最大特点是自有资产雄厚，投资广泛。()

在公司型基金的治理结构中,股东应当通过股东会依法行使权利,不得越过股东会、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作。()

关于资产配置与个人生命周期的关系，下列说法正确的有()。

基金托管协议包含的重要信息有(　　)。

不同的投资战略对信息管理所提出的要求不同，但都需要防止由于进入()而进行的投资决策。

致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。．()

不同类型、不同投资对象、不同风险与收益特性的证券投资基金在给投资者提供广泛选择的同时，也成为资本市场不断变革和金融产品不断创新的源泉。()

资本资产定价模型(CAPM)由()提出。

下列有关道氏理论的说法，正确的是()。

债券收益率与基础利率之间的利差反映了投资者投资于非国债的债券时面临的额外风险，也被称为()。

在行为激励的不同方式中，破釜沉舟、背水一战等方法属于

毛泽东否定“城市中心论”,提出“以乡村为中心”思想的著作是()

关于脐带的描述，不正确的是

反铲挖土机的挖土特点为()。

对钢筋锈蚀作用最小的早强剂是()。【2013年真题】

外径20cm，内径12cm的钻探石油无缝钢钻管

产品线延伸策略不包括()不同方向的延伸。

根据企业所得税法律制度的规定，下列关于企业清算的所得税处理的表述中，正确的有()。

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在公司型基金的治理结构中,股东应当通过股东会依法行使权利,不得越过股东会、董事会直接干预基金管理公司的经营管理或者基金财产的投资运作。()

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基金托管协议包含的重要信息有( )。

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致使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述是基金信息披露中严格禁止的行为。．()

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