证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2017-10-19 44

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

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()要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

在均值标准差平而上，资本市场线是一条从无风险利率出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。()

基金管理公司监察稽核的作用包括()。

开放式基金的分红方式有(　　)。

在股利贴现模型中，市盈率或市净率是判断股票是否被错误定价的最关键指标。()

对于资本资产定价模型，以下表述正确的有()。

股票应载明的主要事项有()。

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。(　　)

人生目的是人生的航标，指引着人生的航向。值得当代中国大学生终生遵奉、矢志践行的高尚的人生目的是

A、肝血虚证B、气血两虚证C、心脾两虚证D、肾阴虚证E、肾精不足证月经后期，量少色红，腰酸，五心烦热多见于

王某与张某发生口角，王某一怒之下顺手将李某放在桌子上的笔记本电脑砸向张某，致张某轻伤，请回答下列问题。对于王某造成的伤害，张某依法享有的权利是：()

王某的日工资为80元。政府规定2013年10月1日至7日放假7天，其中3天属于法定休假日，4天属于前后两周的周末休息日。公司安排王某在这7天加班不能安排补休。公司应当向王某支付加班费合计()元。

企业在加工贸易电子化手册备案资料库录入时，料件表中__________属于必填项字段。

一份期权处于虚值状态，仍然可以按正的价格售出。()

已知A是2×4矩阵，齐次方程组Ax=0的基础解系是η1=(1，3，0，2)T，η2=(1，2，一1，3)T，又知齐次方程组Bx=0的基础解系是β1=(1，1，2，1)T，β2=(O，一3，1，a)T，(I)求矩阵A；(Ⅱ)如果齐次线性方程组Ax=

Asmanyas40%ofuniversitylanguagedepartmentsarelikelytoclosewithinadecade,theformergovernmentadviserchargedw

Anabbreviation(缩写词)canbedefinedasashortenedformofawordorterm.Abbreviationsareanattempttocommunicateinform

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()要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

在均值标准差平而上，资本市场线是一条从无风险利率出发，与由风险资产构成的有效前沿相切的切点相连而形成的直线。()

基金管理公司监察稽核的作用包括()。

开放式基金的分红方式有( )。

在股利贴现模型中，市盈率或市净率是判断股票是否被错误定价的最关键指标。()

对于资本资产定价模型，以下表述正确的有()。

股票应载明的主要事项有()。

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。( )

人生目的是人生的航标，指引着人生的航向。值得当代中国大学生终生遵奉、矢志践行的高尚的人生目的是

A、肝血虚证B、气血两虚证C、心脾两虚证D、肾阴虚证E、肾精不足证月经后期，量少色红，腰酸，五心烦热多见于

王某与张某发生口角，王某一怒之下顺手将李某放在桌子上的笔记本电脑砸向张某，致张某轻伤，请回答下列问题。对于王某造成的伤害，张某依法享有的权利是：()

王某的日工资为80元。政府规定2013年10月1日至7日放假7天，其中3天属于法定休假日，4天属于前后两周的周末休息日。公司安排王某在这7天加班不能安排补休。公司应当向王某支付加班费合计()元。

企业在加工贸易电子化手册备案资料库录入时，料件表中__________属于必填项字段。

一份期权处于虚值状态，仍然可以按正的价格售出。()

已知A是2×4矩阵，齐次方程组Ax=0的基础解系是η1=(1，3，0，2)T，η2=(1，2，一1，3)T，又知齐次方程组Bx=0的基础解系是β1=(1，1，2，1)T，β2=(O，一3，1，a)T，(I)求矩阵A；(Ⅱ)如果齐次线性方程组Ax=

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我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票，应当为记名股票。(　　)