证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

admin2017-10-19 49

问题证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

选项 A、经纪业务
B、自营业务
C、证券研究和证券投资咨询业务
D、受托投资管理业务

答案A,B,C,D

解析根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于基金会计工作内容的是()。

《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是()。

股票本身所反映的是一种所有权关系，债券反映的是一种债权债务关系，基金所反映的是一种信托关系。()

基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。()

目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额暂不征收印花税。()

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。(　　)

比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是()。

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。()

胎盘的功能不包括

食管癌中晚期的典型症状是()

集合资产管理业务的特点有()。

有关中介系统的说法正确的有()。

山西应县__________是现存最早的木结构楼阁式建筑。

莎士比亚的戏剧创作可分为历史剧、喜剧、悲剧和传奇剧四类。下列属于他的悲剧的是()。

积极性社会越轨是指社会成员偏离或违反现存社会规范，对社会发展起积极进步作用的越轨行为。下列属于积极性社会越轨的是（）。

到19世纪蒸汽时代资本主义取得了具有决定意义的胜利，意思是说()。

Howoldwashethen?______yearsold.

证券公司的内部控制应当遵循内部“防火墙"原则，做到投资银行业务和( )分开管理，以防止利益冲突。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列属于基金会计工作内容的是()。

《证券投资基金法》规定，申请取得基金托管资格，应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是()。

股票本身所反映的是一种所有权关系，债券反映的是一种债权债务关系，基金所反映的是一种信托关系。()

基金合同、基金招募说明书和基金托管协议是基金募集期间的三大信息披露文件。()

目前，我国对投资者(包括个人和企业)买卖基金份额暂不征收印花税。()

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。( )

比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APM)对风险来源的定义，以下说法中错误的是()。

基金管理公司董事会在审议聘请或变更会计师事务所事项时，须经独立董事半数以上同意。()

胎盘的功能不包括

食管癌中晚期的典型症状是()

集合资产管理业务的特点有()。

有关中介系统的说法正确的有()。

山西应县__________是现存最早的木结构楼阁式建筑。

莎士比亚的戏剧创作可分为历史剧、喜剧、悲剧和传奇剧四类。下列属于他的悲剧的是()。

积极性社会越轨是指社会成员偏离或违反现存社会规范，对社会发展起积极进步作用的越轨行为。下列属于积极性社会越轨的是（）。

到19世纪蒸汽时代资本主义取得了具有决定意义的胜利，意思是说()。

Howoldwashethen?______yearsold.

公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。(　　)