中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。

admin2013-05-20 63

问题中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。

选项 A、风险控制指标
B、智力结构
C、内部控制机制
D、经营管理能力

答案A,C,D

解析根据《证券公司设立子公司试行规定》，对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求，规定最近一年净资本不低于12亿元。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rORg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的(　　)日刊登召开股东大会的通知。
未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。()
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与证券公司的()相匹配。
在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项，这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务。()
遇中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司对结算备付金账户分段计息。()
如股东大会审议的事项涉及()，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。
客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,不得用于从事交易所债券回购交易。()
关于连续竞价中的有效申报价格范围，下列论述正确的是(　　)。
股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。()
公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的，可以不再提取。

随机试题

非概率抽样的方法。
血-视网膜外屏障位于
A.非甾体类抗炎药B.合成雌激素代用品C.孕激素类药物D.雄激素类药物E.肾上腺皮质激素类药物己烯雌酚属于
初始地籍调查的准备工作主要包括()。
国际竞争性招标投标过程中只对标书的报价和其他因素进行评比不对投标人资格进行评审的工作是()。【2017年真题】
9人以上组团来中国旅游的，可以发给团体签证。()
论述初中生心理发展的矛盾性特点。
考生文件夹下有一个数据库文件“samp3．accdb”，其中存在已经设计好的窗体对象“fTest”及宏对象“ml”。请在此基础上按照以下要求补充窗体设计。在窗体主体节区中添加两个复选框控件，复选框选项按钮分别命名为“opt1”和“opt2”，对应的复选
Ayearago,monetaryunionlookedasifitwasheadingforcertaindeath,withtheEuropeanbankingsysteminapparentmeltdown
It______aboutseveno’clockwhenTomreturnedhomeforitwasalreadydarkoutside.

最新回复(0)

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的( )日刊登召开股东大会的通知。

未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。()

定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与证券公司的()相匹配。

在首次交割日按合同约定的券种和数量出质债券，在到期交割日按合同约定的到期资金清算额支付款项，这是全国银行间市场质押式正回购方必须履行的义务。()

遇中国人民银行调整存款利率的,中国结算公司对结算备付金账户分段计息。()

如股东大会审议的事项涉及()，除了要提前30天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票外，上市公司还应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

客户信用证券账户不得买入或转入除担保物和交易所规定标的证券范围以外的证券,不得用于从事交易所债券回购交易。()

关于连续竞价中的有效申报价格范围，下列论述正确的是( )。

股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的1/2以上通过。()

公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金，公司法定公积金累计额为公司注册资本的()以上的，可以不再提取。

非概率抽样的方法。

血-视网膜外屏障位于

A.非甾体类抗炎药B.合成雌激素代用品C.孕激素类药物D.雄激素类药物E.肾上腺皮质激素类药物己烯雌酚属于

初始地籍调查的准备工作主要包括()。

国际竞争性招标投标过程中只对标书的报价和其他因素进行评比不对投标人资格进行评审的工作是()。【2017年真题】

9人以上组团来中国旅游的，可以发给团体签证。()

论述初中生心理发展的矛盾性特点。

Ayearago,monetaryunionlookedasifitwasheadingforcertaindeath,withtheEuropeanbankingsysteminapparentmeltdown

It______aboutseveno’clockwhenTomreturnedhomeforitwasalreadydarkoutside.

根据相关规定，证券公司召开股东大会，应该于股东大会召开前的(　　)日刊登召开股东大会的通知。

关于连续竞价中的有效申报价格范围，下列论述正确的是(　　)。