关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是(　　)。

admin2022-04-22 30

问题关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是(　　)。

选项 A、配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

答案C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(五)项规定，全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。

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期货从业资格

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关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是(　　)。

期货法律法规

期货从业资格

下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有()。

刘某取得了期货从业资格，于2012年4月10日进入一家期货公司工作，则其在执业过程中应当做到()。

某期货公司的资产为3亿元，负债为1．8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有()。

期货交易所的理事长、副理事长、董事长不得在任何组织中兼职。()

期货公司有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

期货公司有()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前()日向董事会提出。

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()

严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循()的原则。

同一坐标上两药的S形量效曲线，B药在A药的右侧且高出后者15％，下述评价正确的是

钨极氩弧焊焊接铝及铝合金常采用的电源及极性是()。

Despitetheirgoodserviceprovided,mostinnsarelessexpensivethanhotelsof______standards.

关于病案质量全过程管理的原则，叙述错误的是

A．窜痛B．重痛C．刺痛D．灼痛E．隐痛

青海大通上孙家寨出土的舞蹈纹彩陶盆堪称是庙底沟类型彩陶艺术的杰作。()

Oneinsix.Believeitornot,that’sthenumberofAmericanswhostrugglewithhunger.Tomaketomorrowalittlebetter,Feedi

【B1】【B4】

关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

下列人员中，不能以本人或者他人名义从事期货交易的有()。

刘某取得了期货从业资格，于2012年4月10日进入一家期货公司工作，则其在执业过程中应当做到()。

某期货公司的资产为3亿元，负债为1．8亿元，该公司进入风险预警期。在风险预警期，证监会派出机构可以采取的措施有()。

期货交易所的理事长、副理事长、董事长不得在任何组织中兼职。()

期货公司有()情形的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

期货公司有()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前()日向董事会提出。

期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》，期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下，可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()

严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的各项工作要求时，各机关必须遵循()的原则。

同一坐标上两药的S形量效曲线，B药在A药的右侧且高出后者15％，下述评价正确的是

钨极氩弧焊焊接铝及铝合金常采用的电源及极性是()。

Despitetheirgoodserviceprovided,mostinnsarelessexpensivethanhotelsof______standards.

关于病案质量全过程管理的原则，叙述错误的是

A．窜痛B．重痛C．刺痛D．灼痛E．隐痛

青海大通上孙家寨出土的舞蹈纹彩陶盆堪称是庙底沟类型彩陶艺术的杰作。()

Oneinsix.Believeitornot,that’sthenumberofAmericanswhostrugglewithhunger.Tomaketomorrowalittlebetter,Feedi

【B1】【B4】

关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是(　　)。