首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。
关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。
admin
2022-04-22
46
问题
关于证券公司申请介绍业务资格应当符合的条件说法错误的是( )。
选项
A、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
B、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C、全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前6个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
答案
C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第(五)项规定,全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rObg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
当日分配的客户交易编码,期货交易所应当于()允许客户使用。
存在较高风险的期货公司应当()向保障基金管理机构提供财务监管报表。
()是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。
申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。
期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是()。
期货公司超出客户L的指令价位的范围,将()的差价利益占为己有的,客户L到法院起诉了该期货公司,要求其返还差价利益。法院对此表示支持。
某期货公司取得了期货交易结算会员的资格,下列可以委托其进行货币结算业务的有()。
期货公司对董事给予处分的,应自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会派出机构报告。()
()应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
国有企业进行境内外期货交易,应遵循()原则,严格遵守有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的规定。
随机试题
患者,男,56岁,患高血压病服用吲达帕胺,后因血压控制不理想,自行加服珍菊降压片。近期感觉胸闷、心悸、乏力。到医院就诊。医师进一步告知珍菊降压片除含上述西药成分外,还含有()。
Whiledrunkendrivingmaybedecreasing,trafficsafetyexpertsremaintroubledoverhowtocopewithanotheralcohol-relatedpr
ICCIDD是指
Hegar征是指
《景岳全书.泄泻》云:泄泻之本,无不由于
足阳明络于
目前银行主要代理的险种包括()。
贷款业务是()。
设y=y(x)是一向上凸的连续曲线,其上任意一点(x,y)处的曲率为,且此曲线上点(0,1)处的切线方程为y=x+1,求该曲线的方程,并求函数y=y(x)的极值。
[A]immune[I]nomination[B]perpetually[J]independent[C]challenge[K]damaging[D]acknowledge[L]commemorate[E]reci
最新回复
(
0
)