证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

admin2013-05-10 42

问题证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______万元以上______万元以下的罚款。( )

选项 A、110
B、220
C、330
D、550

答案C

解析证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。”

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市公司当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。()

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。()

内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本。()

目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。()

并购企业融资方式的选择主要有()

证券公司债券包括证券公司发行可转换债券和次级债券。()

上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，如发行对象均属于原前10名股东的，则可以由上市公司自行销售。()

除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

检查风险是被审计单位的内部控制制度或程序不能及时防止或发现某项认定发生重大错误的可能性。()

简述邓小平理论是中国特色社会主义理论体系的开篇之作。

设随机变量X与Y相互独立，且D(X)＞0，D(Y)＞0，则X与Y的相关系数ρXY=__________．

何谓肺泡表面活性物质?有何生理作用?

WhatIwanttodomostistohavequiteinterestingbook,andtimetoenjoyit.

A．结核性腹膜炎B．胃十二指肠急性穿孔C．绞窄性肠梗阻D．脾破裂E．急性重症胰腺炎腹腔穿刺液为血性、臭味重时提示

除去中药中鞣质的原因是鞣质

白色稠厚呈凝乳块状白带主要见于

在球罐的组装方法中，()适用于400m3以上的球罐组装，是目前国内应用最广、技术最成熟的方法。

各单位建账的法律依据是(　　)。

设A～B，其中A＝，B＝，则x＝，y＝．

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以______万元以上______万元以下的罚款。( )

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提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任终止。()

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目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。()

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白色稠厚呈凝乳块状白带主要见于

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设A～B，其中A＝，B＝，则x＝，y＝．