首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
admin
2022-06-02
33
问题
( )的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
选项
A、合规检查
B、合规审核
C、合规培训
D、合规投诉处理
答案
A
解析
合规检查的主要目标是制度、程序和流程的执行情况,无论是基金公司的财务管理、公司治理结构,还是投资管理,这些检查的每项内容都有专门的法律法规及公司制度进行规范,合规检查主要是看基金管理人业务部门是否落实了这些法律法规和公司制度。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rRhg777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
甲、乙两公司希望通过银行进行一笔利率互换,由于两公司信用等级不同,市场向它们提供的利率也不相同,如下表所示:为了达到共同降低筹资成本的目的,双方融资方案是(),然后进行互换。Ⅰ.甲公司在固定利率市场上以6%的利率融资Ⅱ.甲公司在
下列我国证券交易所的说法中,正确的是()。Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织和监督证券交易Ⅲ.实行自律管理Ⅳ.设立和解散由中国证监会决定
()是指资金需求方在出售证券的同时与证券的购买方在一定期限后按约定价格购回所卖证券的交易行为。
基金管理人和基金托管人在计算的基金资产净值存在分歧时,应该采取的处理方式是()。
两笔金额相等的资金,如果发生在不同的时期,其实际价值量也是不相等的。这是因为()。
常见的风险敏感度指标不包括()。
按照现行的税收政策,下列说法中,正确的是()。Ⅰ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额均暂时免征印花税Ⅱ.机构投资者和个人投资者买卖基金份额获得的差价收入,分别暂时免征企业所得税和个人所得税Ⅲ.机构投资者和个人投资者从基金分配中获得
下列不属于我国QDII基金投资风格的是()。
下列关于下行标准差的局限性的说法中,正确的是()。
()是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人,受市场其他参与者的委托,为其办理债券结算业务的制度。
随机试题
某大型商业综合体,设置了消防应急照明和疏散指示系统,消防应急灯具采用集中电源供电。该综合体消防应急灯具配电系统的设置,正确的有()。
车辆修理的基本原则是_______。
幽门螺杆菌感染阳性的消化性溃疡治疗策略中,下列哪项不正确()(1999年)
患者腹痛下痢。便下脓血,赤白相兼,里急后重,肛门灼热,小便短赤,舌苔黄腻,脉弦数。治宜
患者,女性,28岁,主诉牙龈长“肿瘤”2个月,并慢慢增大,无痛,瘤体表面糜烂。最应询问的病史为
会计监督是会计的基本职能之一,依照《中华人民共和国会计法》的规定,我国会计监督的种类包括()。
学校体育的主要特点之一是()。
在每台交换机上都有一个Console口,也称它为控制端口。()
定义:①音高:是指人感觉声音调子高低的程度。②音色:是指乐器或嗓音等由于质地不同而形成的音质。③音强:是指人耳所感觉到的声音的大小。典型例证:(1)乐曲的高低起伏(2)小提琴和钢琴的声音(3)大声呼唤和窃窃私语上述典型案例与定义存在对应关系
确定常数a,c的值,使得,其中c为非零常数.
最新回复
(
0
)