证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制制度中(　　)的要求。

admin2009-09-26 55

问题证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制制度中(　　)的要求。

选项 A、健全性
B、制衡性
C、监督性
D、适中性

答案B

解析证券公司完善内部机制的原则包括：健全性、合理性、制衡性和独立性。其中，制衡性要求证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rVGg777K

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25％计入()。
通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括()。
外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。
根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动?()
2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是()。
基金管理公司在设置业务体系和组织构架时应体现的原则有()。Ⅰ．相互制约原则Ⅱ．适时性原则Ⅲ．专业性原则Ⅳ．授权清晰原则
依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为()。Ⅰ．基金当事人Ⅱ．基金市场服务机构Ⅲ．基金监管机构Ⅳ．基金自律组织
基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应当在交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。[2016年9月真题]
下列属于客户现金流量表内容的有()。Ⅰ．净资产额度Ⅱ．主要收入的分类、现金价值及其与总收入的占比情况Ⅲ．主要支出的分类、现金价值及其与总支出的占比情况Ⅳ．结余额度
套利定价理论的假设条件包括()。Ⅰ．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

随机试题

试述杜甫律诗的创作成就。
西方哲学史上首次提出“美本身”问题的美学家是【】
某慢性肺源性心脏病病人，喘憋明显，略有烦躁，在治疗过程中，应慎用镇静药，以避免
城市环境卫生设施工程规划的主要任务有()。①根据城市发展目标和城市布局,确定城市环境卫生配置标准和垃圾集运、处理方式;②合理确定主要环境卫生设施的数量、规模;③科学布局垃圾处理场等各种环境卫生设施,制定环境卫生设施的隔离与防护措施;④提出垃圾回
下列法律关系中的法律事实属于法律行为的是()。
新征用耕地应缴纳的城镇土地使用税，其纳税义务发生时间是()。
从发展的角度看，下面说法中正确的是()。
【2015年重庆开县.判断】制度化教育就是对非制度化教育的全盘否定。()
Evidenceofthebenefitsthatvolunteeringcanbringolderpeoplecontinuestorollin."Volunteershaveimprovedphysicalands
AccordingtoDavid,whatdoesasaferandmorecontrolledworldleadto?

最新回复(0)

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制制度中( )的要求。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理人不收取销售服务费的，对持续持有期长于6个月的投资人，基金管理人应当将不低于赎回费总额的25％计入()。

通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括()。

外汇市场是指各国中央银行、外汇银行、()及客户组成的外汇买卖、经营活动的总和。

根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动?()

2004年底，我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是()。

基金管理公司在设置业务体系和组织构架时应体现的原则有()。Ⅰ．相互制约原则Ⅱ．适时性原则Ⅲ．专业性原则Ⅳ．授权清晰原则

依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为()。Ⅰ．基金当事人Ⅱ．基金市场服务机构Ⅲ．基金监管机构Ⅳ．基金自律组织

基金销售机构应向中国反洗钱监测分析中心报告大额交易和可疑交易，对符合大额交易标准的，应当在交易发生后()个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。[2016年9月真题]

下列属于客户现金流量表内容的有()。Ⅰ．净资产额度Ⅱ．主要收入的分类、现金价值及其与总收入的占比情况Ⅲ．主要支出的分类、现金价值及其与总支出的占比情况Ⅳ．结余额度

套利定价理论的假设条件包括()。Ⅰ．投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的Ⅱ．资本市场没有摩擦Ⅲ．所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响Ⅳ．投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

试述杜甫律诗的创作成就。

西方哲学史上首次提出“美本身”问题的美学家是【】

某慢性肺源性心脏病病人，喘憋明显，略有烦躁，在治疗过程中，应慎用镇静药，以避免

下列法律关系中的法律事实属于法律行为的是()。

新征用耕地应缴纳的城镇土地使用税，其纳税义务发生时间是()。

从发展的角度看，下面说法中正确的是()。

【2015年重庆开县.判断】制度化教育就是对非制度化教育的全盘否定。()

Evidenceofthebenefitsthatvolunteeringcanbringolderpeoplecontinuestorollin."Volunteershaveimprovedphysicalands

AccordingtoDavid,whatdoesasaferandmorecontrolledworldleadto?

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制制度中(　　)的要求。