依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查的部门有( )。 Ⅰ．财政部 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．中国银监会 Ⅳ．中国人民银行

admin2021-04-26 21

问题依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查的部门有( )。
Ⅰ．财政部 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．中国银监会 Ⅳ．中国人民银行

选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案C

解析财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。对具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施；对资产评估机构负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以实行监管谈话、出具警示函等措施，对情节严重的，可以给予一定期限不适宜从事证券业务的惩戒，同时记入诚信档案，并予以公告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rYfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查的部门有( )。 Ⅰ．财政部 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．中国银监会 Ⅳ．中国人民银行

金融市场基础知识

证券一般从业资格

随着市场的发展，我国基金管理公司已有向综合资产管理机构发展的趋势。()

行为金融的研究表明，从众的投资行为属于一种力图避免后悔心态的典型决策方式。()

首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市同一股票当日的结算价估值。()

根据发行者的不同，债券基金可分为()等。

公司应当及时披露基金经理的变更情况，自公司作出决定之日起()日内对外公告，并将任免材料报中国证监会相关派出机构。

封闭式基金的交易价格主要受()的影响。

基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露，这体现了估值方法的()。

按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为()。

()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币()万元的，应当由承销团承销。

张女士，孕40周，有规则宫缩10h，自然分娩一活女婴。现第三产程已历时40min，仍无胎盘剥离的征象，而出血量已超过200ml。

项目结构分解并没有统一的模式，应结合项目的特点并参考一定原则进行，下列哪项不属于其参考的原则()。

记账凭证的填制除必须做到记录真实、填制及时、书写清楚外，还必须符合下列()的要求。

在我国，确认土地承包经营的主要依据是()。

现代教育观

()是集体成员知识水平、道德水平、价值观、信仰、兴趣、需要和期望的反映。

周某在路上行走时，未在人行道内行走，违反了交通规则，但因其双目失明，根据《治安管理处罚法》可以不予处罚。()

设子程序过程定义的首部为：PublicSubs(xAsInteger，YAsSingle)~0以下正确的调用形式为

Aslongasherparentscanremember,13-year-oldKatieHarthasbeentalkingaboutgoingtocollege.Hermother,Tally,afinanc