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依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查的部门有( )。 Ⅰ.财政部 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国银监会 Ⅳ.中国人民银行
依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查的部门有( )。 Ⅰ.财政部 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国银监会 Ⅳ.中国人民银行
admin
2021-04-26
28
问题
依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查的部门有( )。
Ⅰ.财政部 Ⅱ.中国证监会 Ⅲ.中国银监会 Ⅳ.中国人民银行
选项
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案
C
解析
财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。对具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的,财政部、中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施;对资产评估机构负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以实行监管谈话、出具警示函等措施,对情节严重的,可以给予一定期限不适宜从事证券业务的惩戒,同时记入诚信档案,并予以公告。
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金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类
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金融市场基础知识
证券一般从业资格
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