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  3. 依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查的部门有( )。 Ⅰ．财政部 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．中国银监会 Ⅳ．中国人民银行

依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查的部门有( )。 Ⅰ．财政部 Ⅱ．中国证监会 Ⅲ．中国银监会 Ⅳ．中国人民银行

admin2021-04-26  25
问题 依法对资产评估机构从事证券业务的情况进行监督检查的部门有(    )。
Ⅰ．财政部    Ⅱ．中国证监会    Ⅲ．中国银监会    Ⅳ．中国人民银行
选项 A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案C
解析 财政部、中国证监会应当建立资产评估机构从事证券业务诚信档案。对具有证券评估资格的资产评估机构从事证券业务违反规定的，财政部、中国证监会可以采取出具警示函并责令其整改等措施；对资产评估机构负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以实行监管谈话、出具警示函等措施，对情节严重的，可以给予一定期限不适宜从事证券业务的惩戒，同时记入诚信档案，并予以公告。
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