证券公司内部控制制度的目标主要有( )。

admin2011-01-31 47

问题证券公司内部控制制度的目标主要有( )。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司内部控制制度的目标主要有( )。

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证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。

根据《公司法》规定，下面叙述正确的是( )。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有( )。

上市公司存在下列( )情形之一的，不可以公开发行证券。

下列关于基差对套期保值效果的影响的说法中，正确的有( )。

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。( )

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请将进入到核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任还没有终止。( )

保荐期间分为( )。

上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送( )。

一个国家除了储备外汇外，还有一部分非储备外汇，即通过国际货币市场单纯进行货币交易而增加或减少的外汇。它和储备外汇一样都是通过国际收支账户实现的。( )

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Thedemonstrationisto

A、Toconvincehimtogoonacanoetrip.B、Toinvitehimtoacookout.C、Toaskifshecanborrowhiscar.D、Totellhimabouta

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(　　)，从而造成证券价格异常波动。

根据《公司法》规定，下面叙述正确的是(　　)。

已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件有(　　)。

上市公司存在下列(　　)情形之一的，不可以公开发行证券。

下列关于基差对套期保值效果的影响的说法中，正确的有(　　)。

股份公司通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票。(　　)

提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请将进入到核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任还没有终止。(　　)

保荐期间分为(　　)。

上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送(　　)。

一个国家除了储备外汇外，还有一部分非储备外汇，即通过国际货币市场单纯进行货币交易而增加或减少的外汇。它和储备外汇一样都是通过国际收支账户实现的。(　　)

在Word编辑状态下，可通过(　　)操作进入扩展选取模式。