证券公司内部控制制度的目标主要有( )。

admin2011-01-31 36

问题证券公司内部控制制度的目标主要有( )。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券公司内部控制制度的目标主要有( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

资产管理业务，是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的( )，从而造成证券价格异常波动。

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是( )。

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。( )

配股价格的确定是在一定的价格区间内有主承销商和发行人协商确定。( )

为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则有( )。

如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处( )的处罚。

目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过( )面向公众投资者发行。

下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，错误的是( )。

下列属于影响债券价格的内部因素的是( )。

被中国古人称为“表里山河”的地带是________。

冰硼散的组成中，除了冰片和硼砂外，还包括

银柴胡具有的功效是()胡黄连具有的功效是()

成年女性行一次性导尿时，导尿管插入长度是

设立证券公司，对注册资本的要求有( )。

行业的生命周期可以分为()。

某系统由R1、R2和R3共3种资源，在TO时刻P1、P2、P3和P4这4个进程对资源的占用和需求情况如下表所示，此时系统的可用资源向量为(2，1，2)。试问：系统是否处于安全状态?如安全，请给出一个安全序列。

已知随机变量X1与X2的概率分布，而且P{X1X2=0}=1．求X1与X2的联合分布；

以下程序的输出结果是()。 CLis=list(range(5)) print(5inCLis)

十进制数55转换成二进制数是______。

资产管理业务，是指证券公司作为(　　)，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的(　　)，从而造成证券价格异常波动。

关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是(　　)。

全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入，主要用于支付失业救济和退休金。(　　)

配股价格的确定是在一定的价格区间内有主承销商和发行人协商确定。(　　)

为了实现境外募股与上市目标，企业股份制改组方案一般应当遵循的基本原则有(　　)。

如果认定辅导工作不合格的，中国证监会可视情况对辅导机构及其有关责任人予以单处或并处(　　)的处罚。

目前我国国债主要分为记账式和凭证式，凭证式国债主要通过(　　)面向公众投资者发行。

下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，错误的是(　　)。

下列属于影响债券价格的内部因素的是(　　)。

设立证券公司，对注册资本的要求有(　　)。

以下程序的输出结果是()。　CLis=list(range(5))　print(5inCLis)