证券公司内部控制制度的目标主要有( )。

admin2011-01-31 22

问题证券公司内部控制制度的目标主要有( )。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的( )，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

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证券公司在境处设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。( )

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发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。( )

通常情况下，( )，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

下列属于影响债券价格的内部因素的是( )。

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H股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”。( )

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建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的(　　)，通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。

公正原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。(　　)

证券公司在境处设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。(　　)

日本内藤证券是第一家在中国设立代表处的海外证券公司。(　　)

发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人3%以上股份的主要股东、实际控制人。(　　)

通常情况下，(　　)，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

下列属于影响债券价格的内部因素的是(　　)。

公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经董事会作出决议。(　　)

上市公司发行新股信息披露的一般要求有(　　)。

H股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”。(　　)

证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前一日收盘价为(　　)。