证券公司内部控制制度的目标主要有( )。

admin2011-01-31 57

问题证券公司内部控制制度的目标主要有( )。

选项 A、保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B、防范经营风险和道德风险
C、保障客户及证券公司资产的安全、完整
D、保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

答案A,B,C,D

解析

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为( )。

理事会是证券交易所的决策机构，具有审议和通过总经理工作报告的职责。( )

《证券法》规定，欺诈客户行为包括( )。

关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是( )。

发行境内上市外资股和境外上市外资股的发行人，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，发行人应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。( )

询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要通过下列哪些途径?( )

下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，错误的是( )。

我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，投资范围不限于国债。( )

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证券交易所对上市证券实施挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为(　　)。

理事会是证券交易所的决策机构，具有审议和通过总经理工作报告的职责。(　　)

《证券法》规定，欺诈客户行为包括(　　)。

关于附权证的可分离公司债券与可转换债券叙述，说法正确的是(　　)。

发行境内上市外资股和境外上市外资股的发行人，由于在境内外披露的财务会计资料所采用的会计准则不同，导致净资产或净利润存在差异的，发行人应披露财务报表差异调节表，并注明境外会计师事务所的名称。(　　)

询价对象有下列(　　)情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

国际金融市场剧烈动荡对我国证券市场的影响主要通过下列哪些途径?(　　)

下列关于各主要投资分析流派基本区别的描述中，错误的是(　　)。

我国规定，包括银行、财务公司、信用合作社在内的金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，投资范围不限于国债。(　　)

上市公司申请公开发行证券，应当由保荐人保荐，并向中国证监会报送。(　　)

会计机构、会计人员必须按照国家统一的会计制度的规定对原始凭证进行审核，对不真实、不合法的原始凭证有权不予接受，并向(　　)报告。