基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

admin2013-10-31 21

问题基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

选项 A、合法、合规性原则
B、全面性原则
C、审慎性原则
D、适时性原则

答案A,B,C,D

解析基金管理公司制定内部控制制度的原则有：(1)合法、合规性原则，即公司内部控制制度必须符合国家法律法规、规章和各项规定。(2)全面性原则，即内部控制制度必须涵盖公司经营管理的各个环节，必须普遍适用于公司每一个员工，不得留有制度上的空白或漏洞。(3)审慎性原则，即公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。(4)适时性原则，即内部控制制度的制定应当具有前瞻性，并且必须随着有关法律法规的调整和公司经营战略、经营方针、经营理念等内、外部环境的变化进行及时修改或完善。

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基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司的独立董事的人数占董事会人数的比例不得低于()。

()是基金托管人尽责的善后阶段。

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

(　　)假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

资本定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。()

某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易()。

股票投资分类是对股票投资风格进行业绩评价的指数。(　　)

从组合线的形状来看，相关系数越大，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别是正完全相关的情况下，可获得无风险组合。()

证券投资基金反映的是(　　)关系。

不同种类气体使用的钢瓶不同，必须坚持专瓶专用。

男性，70岁，高血压病患者，BP170／90mmHg，根据中国高血压病治疗指南，他的血压应降到

Crohn病与肠结核最重要的鉴别在于

药物以分子状态分散于液体分散媒中薄荷油与吐温-80分散于液体分散媒中

根据基础测绘条例，下列内容中，不属于基础测绘应急保障预案内容的是()。

对共产党人来说，中国革命历史是最好的营养剂。多重温党领导人民进行革命的伟大历史，心中就会增加很多正面能量。这说明()。

EmployeesoftheTaffValeRailwayCompanyinSouthWalesgreasedthetracksandcuttelegraphwiresduringabitterstrikein1

Despiteeffortstoprovidethemwithalternativessuchastheshelter,womenfrequentlyandrepeatedlyreturnedtoviolentanda

“8”则是中国人最受喜爱的数字，因为它与广东话(Cantonese)中的“发”是同音，意味着繁荣、财富和地位。

基金管理公司制定内部控制制度的原则有( )

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金管理公司的独立董事的人数占董事会人数的比例不得低于()。

()是基金托管人尽责的善后阶段。

根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，申请基金代销业务资格的机构，在申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，应当自变化发生之日起()个工作日内向中国证监会提交更新材料。

( )假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

资本定价模型不能用来评价证券的定价是否合理。()

某日，一只交易型开放式指数基金(ETF)二级市场交易价格为2.634元，该基金份额净值为2.300元，份额累计净值为2.795元，则该交易()。

股票投资分类是对股票投资风格进行业绩评价的指数。( )

从组合线的形状来看，相关系数越大，在不卖空的情况下，证券组合的风险越小，特别是正完全相关的情况下，可获得无风险组合。()

证券投资基金反映的是( )关系。

不同种类气体使用的钢瓶不同，必须坚持专瓶专用。

男性，70岁，高血压病患者，BP170／90mmHg，根据中国高血压病治疗指南，他的血压应降到

Crohn病与肠结核最重要的鉴别在于

药物以分子状态分散于液体分散媒中薄荷油与吐温-80分散于液体分散媒中

根据基础测绘条例，下列内容中，不属于基础测绘应急保障预案内容的是()。

对共产党人来说，中国革命历史是最好的营养剂。多重温党领导人民进行革命的伟大历史，心中就会增加很多正面能量。这说明()。

EmployeesoftheTaffValeRailwayCompanyinSouthWalesgreasedthetracksandcuttelegraphwiresduringabitterstrikein1

Despiteeffortstoprovidethemwithalternativessuchastheshelter,womenfrequentlyandrepeatedlyreturnedtoviolentanda

“8”则是中国人最受喜爱的数字，因为它与广东话(Cantonese)中的“发”是同音，意味着繁荣、财富和地位。

(　　)假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。

股票投资分类是对股票投资风格进行业绩评价的指数。(　　)

证券投资基金反映的是(　　)关系。