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A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下简称“D基金”)。上述发起人拟定的设立D基金的有关计划要点如下: (1)D基金的基金单位拟定为8亿份,每份面值为人民币1元,每份发行价格拟定为人民币1.02元。基
A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下简称“D基金”)。上述发起人拟定的设立D基金的有关计划要点如下: (1)D基金的基金单位拟定为8亿份,每份面值为人民币1元,每份发行价格拟定为人民币1.02元。基
admin
2014-09-04
50
问题
A证券公司、B基金管理公司和C信托投资公司拟作为发起人共同设立一封闭式证券投资基金(以下简称“D基金”)。上述发起人拟定的设立D基金的有关计划要点如下:
(1)D基金的基金单位拟定为8亿份,每份面值为人民币1元,每份发行价格拟定为人民币1.02元。基金的募集期限为6个月,自该基金批准之日起,在6个月内募集的资金达到人民币6亿元,该基金即为成立。
(2)D基金的管理人拟由B基金管理公司担任。B基金管理公司的资质情况如下:注册资本8000万元人民币;取得基金从业资格约的人员达到法定人数;有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;主要股东社会信誉良好,最近3年没有违法纪录。
(3)该基金若申请上市,需要具备以下条件:基金合同限期为4年以上;基金募集金额不低于2亿元人民币;基金持有人不少于1000人。
(4)基金份额持有人可以通过基金管理人直接办理申购和赎回业务。
要求:按上述各点之顺序,分别指出其中的不符规定之处,并说明理由。
选项
答案
(1)首先,D基金的募集期限的安排不符合有关规定。根据有关规定,封闭式基金的募集期限为3个月,而非6个月。 其次,D基金的募集资金达到人民币6亿元即为成立,不符合有关规定。根据有关规定,封闭式基金募集的资金超过批准规模的80%方可成立,以此计算,D基金募集的资金只有达到人民币6.4亿元方可成立。 (2)根据有关规定,基金管理人应为依法设立的基金管理公司担任,B基金管理公司的资质情况不符合有关规定。根据有关规定,基金管理公司的注册资本应当至少为1亿元人民币,且必须为实缴货币资本。 (3)若该基金申请上
解析
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0
经济法
注册会计师
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