期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 55

问题期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

选项 A、依法合规经营
B、风险监管指标标准
C、客户资产保护
D、公司治理和内部控制

答案A,B,C,D

解析《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
(一)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
(四)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；
(五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；
(六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；
(七)具有符合期货业务需要的营业场所和设施；
(八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员不得(　　)。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有(　　)。

会员制期货交易所理事会的职权包括(　　)。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)

简述李清照词论的主要内容。

项目范围管理的重要过程包括()。

构成国际多式联运必须具备()的基本条件。

陈述性知识的表征形式是()。

A.CouldyoutellmewhatIhavetodotojoinB.That’sourminimumjoiningageC.wouldthatdoLibrarian:Goodmorning,North

违反合同民事责任的承担方式有()。

一般认为，北宋风俗画《清明上河图》描绘的是什么季节的景象?()

当使用“TABLESTRUCTURE”对话框从数据库中删除一个字段时，该字段中的数据将()。

SomerecenthistorianshavearguedthatlifeintheBritishcoloniesinAmericafromapproximately1763to1789wasmarkedbyin

Althougheachbabyhasanindividualscheduleofdevelopment,generalpatternsofgrowthhavebeenobservedThreeperiodsofdev

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货从业人员不得( )。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有( )。

会员制期货交易所理事会的职权包括( )。

期货公司( )记录至少保存20年。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括( )。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。( )

简述李清照词论的主要内容。

项目范围管理的重要过程包括()。

构成国际多式联运必须具备()的基本条件。

陈述性知识的表征形式是()。

A.CouldyoutellmewhatIhavetodotojoinB.That’sourminimumjoiningageC.wouldthatdoLibrarian:Goodmorning,North

违反合同民事责任的承担方式有()。

一般认为，北宋风俗画《清明上河图》描绘的是什么季节的景象?()

当使用“TABLESTRUCTURE”对话框从数据库中删除一个字段时，该字段中的数据将()。

SomerecenthistorianshavearguedthatlifeintheBritishcoloniesinAmericafromapproximately1763to1789wasmarkedbyin

Althougheachbabyhasanindividualscheduleofdevelopment,generalpatternsofgrowthhavebeenobservedThreeperiodsofdev

期货从业人员不得(　　)。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》，期货公司申请金融期货结算业务资格时，应当向中国证监会提交的申请材料有(　　)。

会员制期货交易所理事会的职权包括(　　)。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，高级管理人员包括(　　)。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

全面结算会员期货公司向非结算会员收取的保证金，不得高于期货交易所向全面结算会员期货公司收取的保证金标准。(　　)