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  3. 期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14  31
问题 期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括(       )。[2010年9月真题]
选项 A、依法合规经营
B、风险监管指标标准
C、客户资产保护
D、公司治理和内部控制
答案A,B,C,D
解析 《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
    (一)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
    (二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；
    (三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
    (四)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；
    (五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；
    (六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；
    (七)具有符合期货业务需要的营业场所和设施；
    (八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
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