期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 80

问题期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

选项 A、依法合规经营
B、风险监管指标标准
C、客户资产保护
D、公司治理和内部控制

答案A,B,C,D

解析《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
(一)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
(四)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；
(五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；
(六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；
(七)具有符合期货业务需要的营业场所和设施；
(八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

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期货从业资格

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得(　　)。

期货交易所向会员收取的保证金，不得(　　)。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

期货交易所总经理的职权包括(　　)。

会员制期货交易所理事会的职权包括(　　)。

期货公司股东发生(　　)等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。(　　)

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。(　　)

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。(　　)

Ineedtomovetoalargerapartment.Doyouknowofany______oneinthisneighborhood?

A．带叶嫩枝的干燥煎膏B．去皮枝的干燥煎膏C．孢子D．叶上的虫瘿E．叶的汁液浓缩干燥物五倍子药材的药用部位是

A.单个浅表溃疡B.肠壁全层的结核杆菌浸润C.多发浅表溃疡D.肉芽肿形成E.干酪样坏死并组织癌变增生型肠结核病理特征是

某社区医生为确定本社区中的主要卫生问题及其排序，召集了8名相关人员讨论，此种方法是

甲以自己为被保险人投保了以死亡为给付条件的人身保险，保险合同的受益人为乙，在甲交足2年以上保险费后在下列哪种情况下，保险人按照合同约定向乙支付保险金：()

禁止兴建向中华人民共和国海域及海岸()的中外合资经营企业、中外合作经营企业和外资企业。

颁发工程接收证书时，业主应退还承包商(　　)保留金。

小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()。[2014年7月真题]

使用宏组的目的是

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

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期货交易所向会员收取的保证金，不得( )。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。

期货交易所总经理的职权包括( )。

会员制期货交易所理事会的职权包括( )。

期货公司股东发生( )等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

期货公司进入风险预警期的情况下，中国证监会派出机构进行核实和评估后可采取的措施有( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，“重大业务”是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生20%以上变化的业务。( )

非结算会员向会员分级结算制期货交易所支付的手续费，由期货交易所从交易结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。( )

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，既可以依侵权之由确定管辖，也可以依违约之由确定管辖。( )

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禁止兴建向中华人民共和国海域及海岸()的中外合资经营企业、中外合作经营企业和外资企业。

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小王去某期货公司开户进行期货交易，公司向小王讲了期货交易的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》。下列表述正确的是()。[2014年7月真题]

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