期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 45

问题期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

选项 A、依法合规经营
B、风险监管指标标准
C、客户资产保护
D、公司治理和内部控制

答案A,B,C,D

解析《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
(一)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
(四)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；
(五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；
(六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；
(七)具有符合期货业务需要的营业场所和设施；
(八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得(　　)。

期货从业人员不得(　　)。

期货交易所总经理的职权包括(　　)。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有(　　)。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

依照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。(　　)

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。(　　)

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

正火能使焊接结构________。

在智能ABC输入法状态下，按______组合键在中文标点和英文标点之间进行切换。

成熟HDL中含量最多的物质是

为明确诊断最需做的辅助检查是预防方法是

某债券为一年付息一次的息票债券，票面价值为1000元，息票利率为10％，期限为10年，当市场利率为8％时，该债券的发行价格应为()元。

下列各项中，编制分部报告确定经营分部时，属于可以将两个或多个经营分部合并为一个经营分部条件的有()。

违法主体对违法行为承担的具有强制性的法律后果称为法律责任。()

关于法律的空间效力，下列说法中不正确的是()。

AgingposesaseriouschallengetoOECD(OrganizationofEconomicCo-operationandDevelopment)countries,inparticular,howto

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

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为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得( )。

期货从业人员不得( )。

期货交易所总经理的职权包括( )。

下列关于期货交易所理事会的说法，正确的有( )。

中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括( )。

证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。( )

依照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值+客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。( )

为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员需要收付、存取或者划转期货保证金。( )

期货公司违反股指期货投资者适当性制度的，交易所可以对其采取的处理措施包括()。[2010年6月真题]

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在智能ABC输入法状态下，按______组合键在中文标点和英文标点之间进行切换。

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为明确诊断最需做的辅助检查是预防方法是

某债券为一年付息一次的息票债券，票面价值为1000元，息票利率为10％，期限为10年，当市场利率为8％时，该债券的发行价格应为()元。

下列各项中，编制分部报告确定经营分部时，属于可以将两个或多个经营分部合并为一个经营分部条件的有()。

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证券公司应当每年向中国证监会派出机构报送介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况的合规检查报告。(　　)

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