期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 81

问题期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

选项 A、依法合规经营
B、风险监管指标标准
C、客户资产保护
D、公司治理和内部控制

答案A,B,C,D

解析《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
(一)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
(四)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；
(五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；
(六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；
(七)具有符合期货业务需要的营业场所和设施；
(八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有(　　)。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

期货公司股东发生(　　)等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

证券公司可以为客户从事期货交易提供融资，收取利息和手续费。(　　)

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

期货公司应当按照交易量优先的原则传递客户交易指令。(　　)

根据《期货从业人员管理办法》，下列属于期货从业人员的有(　　)。

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

A、乳房纤维腺瘤B、乳管内乳头状瘤C、乳腺囊性增生病D、急性乳腺炎E、乳腺癌患者，女，35岁。右乳房胀痛，与月经周期有关，乳房多个结节状肿块，边界不清，有触痛。考虑为()

患者青年女性，恶寒、高热、咳嗽、胸痛1天就诊。检查：血压85／50mmHg，脉搏100次／分，X线胸片示右上肺大片片状阴影，呈肺段分布，血白细胞21×109／L。其诊断是()

A．雄黄B．硫黄C．白矾D．皂矾E．胆矾

下列()方法可以对土进行简易鉴别。

工程项目招标公告中应当载明()。

《国家中长期教育改革和发展规划纲要(2010-2020年)》提出的“坚持能力为重”是指()。

关于动态路由，下列说法中错误的是()。

设总体X的概率分布为是未知参数．用样本值3，1，3，0，3，1，2，3求θ的矩估计值和最大似然估计值．

A、SheissickofBritishcustom.B、Shelikesdrinkingcoffee.C、ShehasbeentoBritainforfouryears.D、Shedoesn’tspeak"ple

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下列情形中，全面结算会员期货公司可以划转非结算会员保证金的有( )。

期货公司( )记录至少保存20年。

期货公司股东发生( )等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有( )。

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期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。( )

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下列()方法可以对土进行简易鉴别。

工程项目招标公告中应当载明()。

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