期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 62

问题期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

选项 A、依法合规经营
B、风险监管指标标准
C、客户资产保护
D、公司治理和内部控制

答案A,B,C,D

解析《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
(一)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
(四)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；
(五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；
(六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；
(七)具有符合期货业务需要的营业场所和设施；
(八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rbbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有(　　)。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

期货公司股东发生(　　)等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

对于()阴离子交换剂而言，不同化学性质的淋洗液均可用于非抑制离子色谱。

试述义素分析的作用。

Twentyyearsago,kidsinschoolneverheardoftheInternet.Now,I’ll【C1】______youcan’tfindasinglepersoninyourcitywho

患者陈某为某市领导，住院后每天批阅行政公文到很晚，此患者属于()。

下列有关蛋白质三级结构的叙述错误的是

鸡血藤沉香来源于

()主要指具有自然垄断性、建设周期长、投资规模大、投资回收期长、收益低的基础设施和部分基础工业建设项目。

商业银行在办理商用房贷款时，对采取保证担保方式的，应调查的内容有()。

企业销售货物发生的商业折扣应冲减销售费用。()

1．32，3．16，5．08，7．04，9．02，(　　)

期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由( )组成。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有( )。

中国证监会及其派出机构将( )等事项记入首席风险官诚信档案。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有( )。

期货公司股东发生( )等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据( )制定的。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的( )。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有( )。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。( )

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。( )

对于()阴离子交换剂而言，不同化学性质的淋洗液均可用于非抑制离子色谱。

试述义素分析的作用。

Twentyyearsago,kidsinschoolneverheardoftheInternet.Now,I’ll【C1】______youcan’tfindasinglepersoninyourcitywho

患者陈某为某市领导，住院后每天批阅行政公文到很晚，此患者属于()。

下列有关蛋白质三级结构的叙述错误的是

鸡血藤沉香来源于

()主要指具有自然垄断性、建设周期长、投资规模大、投资回收期长、收益低的基础设施和部分基础工业建设项目。

商业银行在办理商用房贷款时，对采取保证担保方式的，应调查的内容有()。

企业销售货物发生的商业折扣应冲减销售费用。()

1．32，3．16，5．08，7．04，9．02，( )

实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(　　)组成。

期货交易的下列款项中，不得以有价证券充抵的金额支付的有(　　)。

中国证监会及其派出机构将(　　)等事项记入首席风险官诚信档案。

下列关于期货公司首席风险官的说法，正确的有(　　)。

期货公司股东发生(　　)等情形时，期货公司及其相关股东应当在5日内向期货公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》是根据(　　)制定的。

期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，从事全面结算业务的期货公司，其净资本应符合的标准有(　　)。

期货公司营业部接受未办理开户手续的委托进行期货交易时，对其给予警告，单处或并处3万元以下罚款。(　　)

期货公司可以与他人合资、合作经营管理营业部，或者将营业部承包、租赁或者委托给他人经营管理。(　　)

1．32，3．16，5．08，7．04，9．02，(　　)