期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

admin2019-03-14 74

问题期货公司申请设立营业部应当考虑的因素包括( )。[2010年9月真题]

选项 A、依法合规经营
B、风险监管指标标准
C、客户资产保护
D、公司治理和内部控制

答案A,B,C,D

解析《期货公司管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立营业部，应当具备下列条件：
(一)未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚；
(二)申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准；
(三)符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定；
(四)公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行；
(五)拟任负责人具备任职资格条件，业务岗位工作人员具备期货从业人员资格；
(六)业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应；
(七)具有符合期货业务需要的营业场所和设施；
(八)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

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期货法律法规

期货从业资格

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有(　　)。

经中国证监会批准，期货交易所可以采取的组织形式有(　　)。

期货公司变更注册资本时应当符合的条件包括(　　)。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，下列属于期货公司应当持续符合的风险监管指标标准的有(　　)。

期货公司不必每天向客户报告，只需每周为客户提供—次交易结算报告。(　　)

期货纠纷案件中，当期货公司为债务人的，人民法院应当冻结、划拨客户在期货公司保证金账户中的资金。(　　)

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月，净资本不应低于(　　)亿元。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的制定目的是(　　)。

A．心球B．静脉窦C．二者均是D．二者均否心管头端的膨大()

在一元线性回归的数学模型中，其正规方程组为已知，则=【】

下列选项中，急性心力衰竭患者用鼻管氧疗时氧流量为()。

女，28岁。因产后劳累过度而致头晕眼花，心悸失眠，神疲乏力，少气懒言，舌质紫暗有瘀斑，脉细而涩。辨证为()

合规管理部门履行的职责包括()。

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1998年5月，连续进行核试验，引发地区性核军备竞赛的国家是()。

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