首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司的监管制度包括( )。
证券公司的监管制度包括( )。
admin
2015-03-18
21
问题
证券公司的监管制度包括( )。
选项
A、业务许可制度
B、以净资本为核心的风险监控与预警制度
C、合规管理制度
D、信息报送与披露制度
答案
A,B,C,D
解析
目前,我国证券公司监管制度包括证券公司业务许可制度、分类监管制度、合规管理制度、以净资本为核心的风险监控与预警制度、客户交易结算资金第三方存管制度、信息报送与披露制度等。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rf8g777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象,不得参与本次发行股票的询价、网下配售,可以参与网上发行。( )
关于境内上市公司所属企业申请境外上市,下面说法正确的是()。
在上海证券交易所网上定价发行须提交的资料包括()
关于资产支持证券,下列说法正确的是()。
下列关于有限责任公司和股份有限公司的说法错误的是()。
上市公司()的,中国证监会可能核准其新股发行申请。
注册委员会委员由交易商协会会员推荐,由()审议决定。
上海证券交易所接收大宗交易的时间为每个交易日9:30一11:30、13:00—15:30。
网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统,按已确定的发行价格向投资者发售股票。( )
存托凭证是一种在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的()凭证。
随机试题
________是指由于两件事物在时间和空间上比较接近,人们在有关经验中经常把它们联系在一起,因而很自然地会从其中的一个联想到另一个。如________“爱屋及乌”等。
湿性坏疽常发生在
全面质量管理的基本方法是指
A、抗原表位B、TD抗原C、TI抗原D、完全抗原E、共同抗原决定抗原特异性的是
A.零售药店少B.人口增加和老龄化C.以药养医D.财务管理人员不足E.新药科研资金少
关于债券发行的定价方式,下列描述正确的有( )。
产品的检验为破坏性检验时,可以考虑使用序贯抽样,其理由是()。[2006年真题]
构建社会主义和谐社会,与建设社会主义物质文明、精神文明、政治文明是有机统一的,其中主要是指()。
[A]Evaluateyoursystem[B]Developasystemofyourown[C]Mixbusinesswithpleasure[D]Neverforgetyourresponsi
在学生表中使用"照片"字段存放相片,当使用向导为该表创建窗体时,照片字段使用的默认控件是( )。
最新回复
(
0
)