根据基金管理人业务部门的合规责任的规定，公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有( )。 Ⅰ．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ．参与任何操纵市场的行为 Ⅲ．参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践

admin2022-01-20 54

问题根据基金管理人业务部门的合规责任的规定，公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有( )。
Ⅰ．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
Ⅱ．参与任何操纵市场的行为
Ⅲ．参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
Ⅳ．对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案A

解析公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。④参与任何操纵市场的行为。⑤向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

机构投资者为降低自身所承受的风险多实行多种投资产品组合投资的投资方式，这体现出机构投资者()的特征。

目前，国内的黄金ETF主要是投资于()黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金。

下列不属于短期政府债券特点的是()。

我国首家合资基金公司是()。

()，中国金融期货交易所正式成立。

()以来，机构投资者在关注传统投资类别的同时，在投资产品组合当中，体现出了增加另类投资产品的特点和趋势，它们开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购和石油及天然气投资项目当中。

不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括()。

下列关于《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权的说法，不正确的是()。

《证券投资基金法》(2013)第11条的规定，赋予了()依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。

A．球形心B．靴形心C．梨形心D．绒毛心E．虎斑心风湿性心外膜炎

分析“平分阴阳”的意义。

极限()

关于X线机高压变压器的表示，正确的为

主要以α-苷键存在的苷是属于五碳醛糖苷的是

当桥梁结构温度均匀变化时，梁体无水平位移的“零点位置”离2号墩的距离口最接近的数值是。当该五跨一连桥面作用的汽车制动力为250kN时，3号墩承受的水平力最接近的数值是。

范某是我国的林业专家，2009年度范某收入情况如下：(1)其每月的工资收入为5200元；(2)向林科院提供了一项专有技术，一次取得专有技术使用费40000元；(3)出版专著一本获得稿酬20000元；(4)范某出访美国期间，被

审核的要求是审核过程应具有()。

不能遵守公认的正常儿童行为规范和道德标准，不能正常与人交往和参与学习的行为，心理学上称为()。

根据国家统计局抽样调查结果，2015年农民工总量为27747万人，比上年增长1.3％。2011年以来农民工总量增速持续回落，2012年、2013年、2014年和2015年农民工总量增速分别比上年回落0.51个、1.5个、0.5个和0.6个百分点。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

机构投资者为降低自身所承受的风险多实行多种投资产品组合投资的投资方式，这体现出机构投资者()的特征。

目前，国内的黄金ETF主要是投资于()黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金。

下列不属于短期政府债券特点的是()。

我国首家合资基金公司是()。

()，中国金融期货交易所正式成立。

()以来，机构投资者在关注传统投资类别的同时，在投资产品组合当中，体现出了增加另类投资产品的特点和趋势，它们开始把部分资产转投到风险投资基金、房地产、杠杆收购和石油及天然气投资项目当中。

不得担任基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的情形不包括()。

下列关于《证券投资基金法》赋予中国证监会的职权的说法，不正确的是()。

《证券投资基金法》(2013)第11条的规定，赋予了()依法对证券投资基金活动实施监督管理的职权。

A．球形心B．靴形心C．梨形心D．绒毛心E．虎斑心风湿性心外膜炎

分析“平分阴阳”的意义。

极限()

关于X线机高压变压器的表示，正确的为

主要以α-苷键存在的苷是属于五碳醛糖苷的是

当桥梁结构温度均匀变化时，梁体无水平位移的“零点位置”离2号墩的距离口最接近的数值是______。当该五跨一连桥面作用的汽车制动力为250kN时，3号墩承受的水平力最接近的数值是______。

范某是我国的林业专家，2009年度范某收入情况如下：(1)其每月的工资收入为5200元；(2)向林科院提供了一项专有技术，一次取得专有技术使用费40000元；(3)出版专著一本获得稿酬20000元；(4)范某出访美国期间，被

审核的要求是审核过程应具有()。

不能遵守公认的正常儿童行为规范和道德标准，不能正常与人交往和参与学习的行为，心理学上称为()。

根据国家统计局抽样调查结果，2015年农民工总量为27747万人，比上年增长1.3％。2011年以来农民工总量增速持续回落，2012年、2013年、2014年和2015年农民工总量增速分别比上年回落0.51个、1.5个、0.5个和0.6个百分点。

当桥梁结构温度均匀变化时，梁体无水平位移的“零点位置”离2号墩的距离口最接近的数值是。当该五跨一连桥面作用的汽车制动力为250kN时，3号墩承受的水平力最接近的数值是。