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  3. 根据基金管理人业务部门的合规责任的规定，公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有( )。 Ⅰ．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ．参与任何操纵市场的行为 Ⅲ．参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践

根据基金管理人业务部门的合规责任的规定，公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有( )。 Ⅰ．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ．参与任何操纵市场的行为 Ⅲ．参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践

admin2022-01-20  44
问题 根据基金管理人业务部门的合规责任的规定，公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有(    )。
    Ⅰ．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
    Ⅱ．参与任何操纵市场的行为
    Ⅲ．参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
    Ⅳ．对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ
答案A
解析 公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。④参与任何操纵市场的  行为。⑤向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。
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