根据基金管理人业务部门的合规责任的规定，公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有( )。 Ⅰ．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ．参与任何操纵市场的行为 Ⅲ．参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践

admin2022-01-20 80

问题根据基金管理人业务部门的合规责任的规定，公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有( )。
Ⅰ．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
Ⅱ．参与任何操纵市场的行为
Ⅲ．参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
Ⅳ．对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案A

解析公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。④参与任何操纵市场的行为。⑤向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

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基金法律法规职业道德与业务规范

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

中国证券登记结算有限责任公司以()为主管部门，公司总部设于()。

可以进行境外证券投资的境外投资顾问应满足的条件不包括()。

如果按照短于一年的计息期计算复利，下列关于此时的名义利率与实际利率的关系说法正确的是()。

债券基金主要具有的风险有()。Ⅰ．汇率风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．信用风险Ⅳ．提前赎回风险

信息比率是单位跟踪误差所对应的()。

()的特点是结算双方风险对等，是一种高效率、低风险的结算方式。

证券的开盘价格通过()方式产生。

下列属于企业再融资行为的是()。①权证行权②场外协议回购③向不特定对象公开募集④发行可转换债券

责任报告单位和责任疫情报告人发现甲类传染病和乙类传染病中的肺炭疽、传染性非典型性肺炎、脊髓灰质炎、人感染高致病性禽流感的患者或疑似患者时，或发现其他传染病和不明原因疾病暴发时，通过网络报告应于

下列关于认股权证论述不止确的是(　　)。

下列关于股利分配政策的表述中，正确的是()。

根据以下资料，回答86～90题2007年该港口货物吞吐量最高的季度是()。

已知α=(1，1，-1)T是矩阵A=的特征向量，则x=_______．

WhatdoPOPprojectsaimtodo?SamsungbelievesthatPOPwillworkforthembecause

I’dratheryou______meanewoneinsteadofhavingminerepairedasyoudid.

Iwrotetomybankmanager______togettingaloan.

AsachildIwastaughttowalkwithmyheadup,my【C1】backandmyeyeslookingstraight【C2】Iwastolditwasgood

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

中国证券登记结算有限责任公司以()为主管部门，公司总部设于()。

可以进行境外证券投资的境外投资顾问应满足的条件不包括()。

如果按照短于一年的计息期计算复利，下列关于此时的名义利率与实际利率的关系说法正确的是()。

债券基金主要具有的风险有()。Ⅰ．汇率风险Ⅱ．利率风险Ⅲ．信用风险Ⅳ．提前赎回风险

信息比率是单位跟踪误差所对应的()。

()的特点是结算双方风险对等，是一种高效率、低风险的结算方式。

证券的开盘价格通过()方式产生。

下列属于企业再融资行为的是()。①权证行权②场外协议回购③向不特定对象公开募集④发行可转换债券

责任报告单位和责任疫情报告人发现甲类传染病和乙类传染病中的肺炭疽、传染性非典型性肺炎、脊髓灰质炎、人感染高致病性禽流感的患者或疑似患者时，或发现其他传染病和不明原因疾病暴发时，通过网络报告应于

下列关于认股权证论述不止确的是( )。

下列关于股利分配政策的表述中，正确的是()。

根据以下资料，回答86～90题2007年该港口货物吞吐量最高的季度是()。

已知α=(1，1，-1)T是矩阵A=的特征向量，则x=_______．

WhatdoPOPprojectsaimtodo?SamsungbelievesthatPOPwillworkforthembecause

I’dratheryou______meanewoneinsteadofhavingminerepairedasyoudid.

Iwrotetomybankmanager______togettingaloan.

AsachildIwastaughttowalkwithmyheadup,my【C1】______backandmyeyeslookingstraight【C2】______Iwastolditwasgood

下列关于认股权证论述不止确的是(　　)。

AsachildIwastaughttowalkwithmyheadup,my【C1】backandmyeyeslookingstraight【C2】Iwastolditwasgood