根据基金管理人业务部门的合规责任的规定，公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有( )。 Ⅰ．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户 Ⅱ．参与任何操纵市场的行为 Ⅲ．参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践

admin2022-01-20 95

问题根据基金管理人业务部门的合规责任的规定，公司所有员工不得从事的违反忠实义务的行为有( )。
Ⅰ．以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户
Ⅱ．参与任何操纵市场的行为
Ⅲ．参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往
Ⅳ．对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅳ

答案A

解析公司所有员工不得从事以下违反忠实义务的行为：①以任何行为欺骗或欺诈任何公司现有或将来的客户。②对重大事实作虚假陈述或隐瞒重要事实，该事实隐瞒会使得其陈述具有误导性质。③参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为、实践或商业交往。④参与任何操纵市场的行为。⑤向任何其他人透露(除非是代表客户履行职责的行为)关于客户、公司的任何证券交易或与此有关的信息。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于基金公司的投资管理部门设置的基本部分的是()。

QFII基金托管人应当具备的条件说法不正确的是()。

下列关于期权合约要素的说法中，不正确的是()。

UCITS基金持有人以()进行申购和赎回。

目前，国内的黄金ETF主要是投资于()黄金交易所的黄金产品，间接投资于实物黄金。

关于共同对手方制度，下列说法错误的是()。

在常见的算法交易策略中，最基本的交易算法之一是()。

某企业于年初存人银行1万元，假定年利息率为12％，每年复利两次。已知(F／P，6％，5)=1．3382，(F／P，6％，10)=1．7908，(F／P，12％，5)=1．7623，(F／P，12％，10)=3．1058，则第5年年末的本利和为()。

通过对某企业的财务报表进行分析，该企业的管理者得知本企业去年一整个会计年度销售利润率为0．3，总资产周转率为2，股东权益比率为54％，则该企业去年的权益报酬率为()。

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A．Ⅰ导联负向的P-QRS-T波，胸导联正常的R波递增B．Ⅰ导联负向的P-QAS-T波，胸导联逆向的R波递增C．Ⅱ导联P波高尖D．Ⅱ导联P波呈双峰，峰-峰间期≥0．03秒E．规则呈锯齿样的P波，频率为300次/分

严重心律不齐已下病危通知书的患者在Tallarida标准中属于（　　）。

A、特殊使用级抗菌药物处方权B、限制使用级抗菌药物处方权C、非限制使用级抗菌药物处方权D、抗菌药物调剂资格具有初级专业技术职务任职资格的医师，可以授予

在成本管理措施中，最易为人们所接受和采用的措施是()。

一名教师在安静的教室门口故意咳嗽两声，会引起学生的()。

甲因强奸罪被判处有期徒刑9年。已经执行5年时，甲又因故意伤害罪被判处有期徒刑10年。下列对甲应执行刑期幅度的说法，正确的是()。

Hegives______tohisangerbykickingchairs.

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