《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是( )。

admin2013-05-20 70

问题《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是( )。

选项 A、严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益
B、完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
C、完善治理结构，规范股东行为
D、完善以总资产为核心的风险监控指标体系，督促证券公司实施稳健的财务政策

答案D

解析 D项，应为“完善以净资本为核心的风险监控指标体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策”。

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证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

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《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员，并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。()

证券评级机构对同一类评级对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。()

公司的董事、监事、经理发生变动的，应向原公司登记机关办理变更登记手续。()

对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面哪些指标?()

上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，包括公众人士及配售部分各自持股详情。()

根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定，中国证监会制定了《关于填报的规定》，于()起施行。

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。()

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A股账户按持有人分为()。

所谓核心CPI，是指将受()因素影响较大的产品价格剔除之后的居民消费物价指数，其含义代表消费价格长期趋势。

简述信息沟通的重要性。

产品质量监督管理制度包括()

A．10小时B．11小时C．12小时D．12．5小时E．9～10小时3岁儿童平均所需睡眠时间为

调整有配伍禁忌的处方，必须经

积于胸中的气是

组建谈判小组时，谈判组成人员数量以(　　)为宜。

在安置社会工作中，安置对象主要指()。

某国有企业因不能清偿到期债务而决定申请破产重整，对企业实施拯救。其拯救措施之一是进行裁员。下列属于可以被裁减的企业人员有（）。

县级以上地方各级公安机关督察机构设督察长，由()担任。

下列选项中属于我国社会法部门的有()。

《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确提出了对证券公司规范发展的要求，下列有关表述中错误的是( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员，并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中，至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。()

证券评级机构对同一类评级对象评级，或对同一评级对象跟踪评级，采用一致的评级标准和工作程序。()

公司的董事、监事、经理发生变动的，应向原公司登记机关办理变更登记手续。()

对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面哪些指标?()

上市文件必须披露发行人拟分配证券的基准详情，包括公众人士及配售部分各自持股详情。()

根据《财务顾问管理办法》、《重组管理办法》、《上市公司收购管理办法》等相关规定，中国证监会制定了《关于填报的规定》，于()起施行。

债券回购交易就是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。()

证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司()情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A股账户按持有人分为()。

所谓核心CPI，是指将受()因素影响较大的产品价格剔除之后的居民消费物价指数，其含义代表消费价格长期趋势。

简述信息沟通的重要性。

产品质量监督管理制度包括()

A．10小时B．11小时C．12小时D．12．5小时E．9～10小时3岁儿童平均所需睡眠时间为

调整有配伍禁忌的处方，必须经

积于胸中的气是

组建谈判小组时，谈判组成人员数量以( )为宜。

在安置社会工作中，安置对象主要指()。

某国有企业因不能清偿到期债务而决定申请破产重整，对企业实施拯救。其拯救措施之一是进行裁员。下列属于可以被裁减的企业人员有（）。

县级以上地方各级公安机关督察机构设督察长，由()担任。

下列选项中属于我国社会法部门的有()。

组建谈判小组时，谈判组成人员数量以(　　)为宜。