客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

admin2009-11-19 31

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

选项 A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

答案D

解析 AB两项属于自营业务中的合规风险；C项属于管理风险。

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技术分析是以一定的假设条件为前提的，这些假设是()。Ⅰ．市场行为涵盖一切信息Ⅱ．价格沿趋势移动Ⅲ．历史会重演Ⅳ．投资者都是理性的
关于可转换证券，下列说法正确的是()。Ⅰ．可转换证券的价值与标的证券的价值无关Ⅱ．可转换证券是指可以在一定时期内，按一定比例或价格转换成一定数量的另一种证券的特殊公司证券Ⅲ．可转换证券的价值具有投资价值、转换价值、理论价值和市场价
公司财务报表的使用主体除公司的经理人员、债权人以及公司现有的投资者及潜在进入者外，还包括()。Ⅰ．供应商Ⅱ．政府Ⅲ．雇员和工会Ⅳ．中介机构
主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析的指标是()。
场外期权一方通常根据另一方的特定需求来设计场外期权合约。通常把提出需求的一方称为甲方，下列关于场外期权的甲方说法正确的有()。Ⅰ．甲方只能是期权的买方Ⅱ．甲方可以用期权来对冲风险Ⅲ．甲方没法通过期权承担风险来谋取收益
某机构投资者计划进行为期2年的投资，预汁第2年年末收回的现金流为121万元。如果按复利每年计息一次，年利率10％，则第2年年未收回的现金流现值为()万元。
()时，投资者可以考虑利用股指期货进行空头套期保值。Ⅰ．投资者持有股票，担心股市下跌而影响收益Ⅱ．投资者持有债券，担心债市下跌而影响收益Ⅲ．投资者计划在未来持有股票，担心股市上升而影响收益Ⅳ．投资者计划在未来卖出股票，担心股市下
某企业希望在筹资计划中确定期望的加权平均资本成本，为此需要计算个别资本占全部资本的比重。此时，最适宜采用的计算是()。
下列各项资产、负债中．应当采用公允价值进行后续计量的有()。Ⅰ．持有以备出售的商品Ⅱ．为交易目的持有的5年期债券Ⅲ．远期外汇合同形成的衍生金融负债Ⅳ．实施以现金结算的股份支付计划形成的应付职工薪酬

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女，3岁。低热、乏力、盗汗伴腹泻、腹痛2个月。体格检查：右下腹有压痛和轻反跳痛，X线钡餐检查发现回盲部有跳跃征。最有可能的诊断是
斯：有民用建筑工程均分为方案设计、初步设计和施工图设计三个阶段。()
在长期里，如果一国生产率较其他国家提高，则该国货币趋于(　　)。
下列自产货物中，实行增值税即征即退100％政策的有()。
个人独资企业A由于经营管理不善，无法清偿所欠款项，根据我国《个人独资企业法》的规定，投资人甲可以向人民法院申请破产保护。(　　　)
在生活中，下列哪一做法或现象与热胀冷缩无关?
人们已经认识到，除了人以外，一些高级生物不仅能适应环境，而且能改变环境以利于自己的生存。其实，这种特性普遍存在，例如，一些低级浮游生物会产生一种气体，这种气体在大气层中转化为硫酸盐颗粒，这些颗粒使水蒸气浓缩而形成云。事实上，海洋上空的云层的形成很大程度上依
Sheisonly______satisfiedtocopynotesofotherswithoutthepainofthoughtforherself.
Theofficersmadeitclearthattheywerelettinghergoonlybecausethatshewasoldandnotbecauseshewasabovesuspicion.

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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原证券从业资格

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