客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

admin2009-11-19 52

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

选项 A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

答案D

解析 AB两项属于自营业务中的合规风险；C项属于管理风险。

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经营战略具有()的特征。Ⅰ．全局性Ⅱ．长远性Ⅲ．目标性Ⅳ．纲领性
经营战略的内容包括()。Ⅰ．确定企业同环境的关系Ⅱ．规定企业从事的经营范围、成长方向和竞争对策Ⅲ．合理调整企业结构Ⅳ．合理分配企业的资源
关于Alpha套利，下列说法正确的有()。Ⅰ．Alpha套利策略希望持有的股票具有正的超额收益Ⅱ．Alpha策略又称“绝对收益策略”Ⅲ．Alpha策略依靠对股票(组合)或大盘的趋势判断Ⅳ．当投资者针对事件进行选股并实施Alpha套利时，该策
根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为()。Ⅰ．面向公众的投资咨询业务Ⅱ．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务Ⅲ．财务顾问业务Ⅳ．为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
公司财务报表的使用主体除公司的经理人员、债权人以及公司现有的投资者及潜在进入者外，还包括()。Ⅰ．供应商Ⅱ．政府Ⅲ．雇员和工会Ⅳ．中介机构
在金融工具四个性质之间，存在反比关系的是()。Ⅰ．期限性与收益性Ⅱ．期限性与风险性Ⅲ．流动性与收益性Ⅳ．期限性与流动性
()时，投资者可以考虑利用股指期货进行空头套期保值。Ⅰ．投资者持有股票，担心股市下跌而影响收益Ⅱ．投资者持有债券，担心债市下跌而影响收益Ⅲ．投资者计划在未来持有股票，担心股市上升而影响收益Ⅳ．投资者计划在未来卖出股票，担心股市下
证券分析师应当保持独立性，不因()等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。Ⅰ．公司内部其他部门Ⅱ．资产管理公司Ⅲ．证券发行人Ⅳ．上市公司
下列选项中，注册会计师在制定存货监盘计划时不应当进行的是()。
以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有()。Ⅰ．内部审计部门应至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告Ⅱ．内部审计部门应当至少每半年向审计委员会报告_次内部审计计划的执行情况Ⅲ．内部审计部门应当在重要的对外担

随机试题

下列哪项不正确：
下列内伤疾病的传变过程不包括
设力F在x轴上的投影为F，则该力在与x轴共面的任一轴上的投影：
社区的基本要素应包括()。
“民以食为天”。2012年7月3日发布的《国务院关于加强食品安全工作的决定》明确指出，要用()年左右的时间，使我国食品安全监管体制机制、食品安全法律法规和标准体系、检验检测和风险监测等技术支撑体系更加科学完善。
劳动者与用人单位签订劳动合同以后应该按照劳动合同履行自己的义务，用人单位决定直接涉及劳动者切身利益的重大事项时，只要该决定不违反劳动合同，用人单位可以自行决定。()
坚持工程化的项目管理方法，坚持______等是成功开发信息系统的重要条件。
冒泡排序在最坏情况下的比较次数是
In1993,NewYorkStateorderedstorestochargeadepositonbeverage(饮料)containers.Withinayear,consumershadreturnedmi
A、299.B、273C、259B贝克汉姆出场次数共计299次，其中26次作替补。那他真正的上场踢球次数应该是273次。

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客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

经营战略具有()的特征。Ⅰ．全局性Ⅱ．长远性Ⅲ．目标性Ⅳ．纲领性

经营战略的内容包括()。Ⅰ．确定企业同环境的关系Ⅱ．规定企业从事的经营范围、成长方向和竞争对策Ⅲ．合理调整企业结构Ⅳ．合理分配企业的资源

公司财务报表的使用主体除公司的经理人员、债权人以及公司现有的投资者及潜在进入者外，还包括()。Ⅰ．供应商Ⅱ．政府Ⅲ．雇员和工会Ⅳ．中介机构

在金融工具四个性质之间，存在反比关系的是()。Ⅰ．期限性与收益性Ⅱ．期限性与风险性Ⅲ．流动性与收益性Ⅳ．期限性与流动性

证券分析师应当保持独立性，不因()等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。Ⅰ．公司内部其他部门Ⅱ．资产管理公司Ⅲ．证券发行人Ⅳ．上市公司

下列选项中，注册会计师在制定存货监盘计划时不应当进行的是()。

下列哪项不正确：

下列内伤疾病的传变过程不包括

设力F在x轴上的投影为F，则该力在与x轴共面的任一轴上的投影：

社区的基本要素应包括()。

“民以食为天”。2012年7月3日发布的《国务院关于加强食品安全工作的决定》明确指出，要用()年左右的时间，使我国食品安全监管体制机制、食品安全法律法规和标准体系、检验检测和风险监测等技术支撑体系更加科学完善。

劳动者与用人单位签订劳动合同以后应该按照劳动合同履行自己的义务，用人单位决定直接涉及劳动者切身利益的重大事项时，只要该决定不违反劳动合同，用人单位可以自行决定。()

坚持工程化的项目管理方法，坚持______等是成功开发信息系统的重要条件。

冒泡排序在最坏情况下的比较次数是

In1993,NewYorkStateorderedstorestochargeadepositonbeverage(饮料)containers.Withinayear,consumershadreturnedmi

A、299.B、273C、259B贝克汉姆出场次数共计299次，其中26次作替补。那他真正的上场踢球次数应该是273次。

客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

经营战略具有()的特征。Ⅰ．全局性Ⅱ．长远性Ⅲ．目标性Ⅳ．纲领性

经营战略的内容包括()。Ⅰ．确定企业同环境的关系Ⅱ．规定企业从事的经营范围、成长方向和竞争对策Ⅲ．合理调整企业结构Ⅳ．合理分配企业的资源

公司财务报表的使用主体除公司的经理人员、债权人以及公司现有的投资者及潜在进入者外，还包括()。Ⅰ．供应商Ⅱ．政府Ⅲ．雇员和工会Ⅳ．中介机构

在金融工具四个性质之间，存在反比关系的是()。Ⅰ．期限性与收益性Ⅱ．期限性与风险性Ⅲ．流动性与收益性Ⅳ．期限性与流动性

证券分析师应当保持独立性，不因()等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。Ⅰ．公司内部其他部门Ⅱ．资产管理公司Ⅲ．证券发行人Ⅳ．上市公司

下列选项中，注册会计师在制定存货监盘计划时不应当进行的是()。

下列哪项不正确：

下列内伤疾病的传变过程不包括

设力F在x轴上的投影为F，则该力在与x轴共面的任一轴上的投影：

社区的基本要素应包括()。

“民以食为天”。2012年7月3日发布的《国务院关于加强食品安全工作的决定》明确指出，要用()年左右的时间，使我国食品安全监管体制机制、食品安全法律法规和标准体系、检验检测和风险监测等技术支撑体系更加科学完善。

劳动者与用人单位签订劳动合同以后应该按照劳动合同履行自己的义务，用人单位决定直接涉及劳动者切身利益的重大事项时，只要该决定不违反劳动合同，用人单位可以自行决定。()

坚持工程化的项目管理方法，坚持______等是成功开发信息系统的重要条件。

冒泡排序在最坏情况下的比较次数是

In1993,NewYorkStateorderedstorestochargeadepositonbeverage(饮料)containers.Withinayear,consumershadreturnedmi

A、299.B、273C、259B贝克汉姆出场次数共计299次，其中26次作替补。那他真正的上场踢球次数应该是273次。

客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。