客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

admin2009-11-19 64

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

选项 A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

答案D

解析 AB两项属于自营业务中的合规风险；C项属于管理风险。

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经营战略具有()的特征。Ⅰ．全局性Ⅱ．长远性Ⅲ．目标性Ⅳ．纲领性
经营战略的内容包括()。Ⅰ．确定企业同环境的关系Ⅱ．规定企业从事的经营范围、成长方向和竞争对策Ⅲ．合理调整企业结构Ⅳ．合理分配企业的资源
技术分析是以一定的假设条件为前提的，这些假设是()。Ⅰ．市场行为涵盖一切信息Ⅱ．价格沿趋势移动Ⅲ．历史会重演Ⅳ．投资者都是理性的
贝塔系数的经济学含义包括()。Ⅰ．贝塔系数为1的证券组合，其均衡收益率水平与市场组合相同Ⅱ．贝塔系数反映了证券价格被误定的程度Ⅲ．贝塔系数是衡量系统风险的指标Ⅳ．贝塔系数反映证券收益率对市场收益率组合变动的敏感性
私人完全垄断一般有以下()情形。Ⅰ．根据政府授予的特许专营Ⅱ．根据专利生产的独家经营Ⅲ．几家行业巨头并行Ⅳ．初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入
场外期权一方通常根据另一方的特定需求来设计场外期权合约。通常把提出需求的一方称为甲方，下列关于场外期权的甲方说法正确的有()。Ⅰ．甲方只能是期权的买方Ⅱ．甲方可以用期权来对冲风险Ⅲ．甲方没法通过期权承担风险来谋取收益
某机构投资者计划进行为期2年的投资，预汁第2年年末收回的现金流为121万元。如果按复利每年计息一次，年利率10％，则第2年年未收回的现金流现值为()万元。
()时，投资者可以考虑利用股指期货进行空头套期保值。Ⅰ．投资者持有股票，担心股市下跌而影响收益Ⅱ．投资者持有债券，担心债市下跌而影响收益Ⅲ．投资者计划在未来持有股票，担心股市上升而影响收益Ⅳ．投资者计划在未来卖出股票，担心股市下
以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有()。Ⅰ．控股股东控制的公司Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的Ⅲ．境外战略投资者Ⅳ．员工持股计划

随机试题

男性，40岁，头部受棒击，昏迷不醒8小时，偶能睁眼。体检：P88次／分，R20次／分，BP130／85mmHg，T37．0℃。右侧瞳孔散大，对光反应消失，右眼眶周围肿胀，皮下有淤血。左上肢不能活动，左侧巴氏征(+)。腰椎穿刺：脑脊液压力1．77kP
患者，男，38岁。因右眼出现畏光、流泪和不适感就诊。检查可见结膜充血，上睑结膜可见乳头增生和滤泡形成，角膜上皮完整，角膜缘可见血管翳。最可能的诊断是
下列关于应付票据的账务处理，说法正确的有()。
欣赏分析古琴曲《平沙落雁》。
教师职业道德修养是特指教师在职业活动中按照一定的职业道德原则和规范，进行自我锻炼和自我改造以及所形成的道德品质和所达到的道德境界。()
公民、法人或者其他组织认为行政主体的行政行为侵犯其合法权益，可以()。
书面委托代理的授权委托书应当由委托人签名或者盖章，委托书授权不明的，被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人不负责任。()
白炽灯功率越大，灯光越明亮。100瓦的白炽灯功率高于15瓦的白炽灯功率，因此，100瓦的白炽灯比15瓦的白炽灯明亮。下列与上述推理最为类似的是()。
法的内容最终是由统治阶级的意志决定的。　　　　(　　)
阅读下列说明和图，回答问题1至问题3，将解答填入答题纸的对应栏内。【说明】为了有效记录交通事故情况，欲设计一个交通事故记录系统。一辆汽车有一个唯一的“车牌号”，车主购买汽车时需要提供相关信息，包括身份证、姓名、年龄、性别、地址等。一个车主可以拥有多辆汽

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客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

经营战略具有()的特征。Ⅰ．全局性Ⅱ．长远性Ⅲ．目标性Ⅳ．纲领性

经营战略的内容包括()。Ⅰ．确定企业同环境的关系Ⅱ．规定企业从事的经营范围、成长方向和竞争对策Ⅲ．合理调整企业结构Ⅳ．合理分配企业的资源

技术分析是以一定的假设条件为前提的，这些假设是()。Ⅰ．市场行为涵盖一切信息Ⅱ．价格沿趋势移动Ⅲ．历史会重演Ⅳ．投资者都是理性的

私人完全垄断一般有以下()情形。Ⅰ．根据政府授予的特许专营Ⅱ．根据专利生产的独家经营Ⅲ．几家行业巨头并行Ⅳ．初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入

某机构投资者计划进行为期2年的投资，预汁第2年年末收回的现金流为121万元。如果按复利每年计息一次，年利率10％，则第2年年未收回的现金流现值为()万元。

以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有()。Ⅰ．控股股东控制的公司Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的Ⅲ．境外战略投资者Ⅳ．员工持股计划

患者，男，38岁。因右眼出现畏光、流泪和不适感就诊。检查可见结膜充血，上睑结膜可见乳头增生和滤泡形成，角膜上皮完整，角膜缘可见血管翳。最可能的诊断是

下列关于应付票据的账务处理，说法正确的有()。

欣赏分析古琴曲《平沙落雁》。

教师职业道德修养是特指教师在职业活动中按照一定的职业道德原则和规范，进行自我锻炼和自我改造以及所形成的道德品质和所达到的道德境界。()

公民、法人或者其他组织认为行政主体的行政行为侵犯其合法权益，可以()。

书面委托代理的授权委托书应当由委托人签名或者盖章，委托书授权不明的，被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人不负责任。()

白炽灯功率越大，灯光越明亮。100瓦的白炽灯功率高于15瓦的白炽灯功率，因此，100瓦的白炽灯比15瓦的白炽灯明亮。下列与上述推理最为类似的是()。

法的内容最终是由统治阶级的意志决定的。　　　　(　　)

客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

经营战略具有()的特征。Ⅰ．全局性Ⅱ．长远性Ⅲ．目标性Ⅳ．纲领性

经营战略的内容包括()。Ⅰ．确定企业同环境的关系Ⅱ．规定企业从事的经营范围、成长方向和竞争对策Ⅲ．合理调整企业结构Ⅳ．合理分配企业的资源

技术分析是以一定的假设条件为前提的，这些假设是()。Ⅰ．市场行为涵盖一切信息Ⅱ．价格沿趋势移动Ⅲ．历史会重演Ⅳ．投资者都是理性的

私人完全垄断一般有以下()情形。Ⅰ．根据政府授予的特许专营Ⅱ．根据专利生产的独家经营Ⅲ．几家行业巨头并行Ⅳ．初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入

某机构投资者计划进行为期2年的投资，预汁第2年年末收回的现金流为121万元。如果按复利每年计息一次，年利率10％，则第2年年未收回的现金流现值为()万元。

以下非公开发行的对象，应当锁定36个月的有()。Ⅰ．控股股东控制的公司Ⅱ．通过本次非公开发行取得上市公司控制权的Ⅲ．境外战略投资者Ⅳ．员工持股计划

患者，男，38岁。因右眼出现畏光、流泪和不适感就诊。检查可见结膜充血，上睑结膜可见乳头增生和滤泡形成，角膜上皮完整，角膜缘可见血管翳。最可能的诊断是

下列关于应付票据的账务处理，说法正确的有()。

欣赏分析古琴曲《平沙落雁》。

教师职业道德修养是特指教师在职业活动中按照一定的职业道德原则和规范，进行自我锻炼和自我改造以及所形成的道德品质和所达到的道德境界。()

公民、法人或者其他组织认为行政主体的行政行为侵犯其合法权益，可以()。

书面委托代理的授权委托书应当由委托人签名或者盖章，委托书授权不明的，被代理人应当向第三人承担民事责任，代理人不负责任。()

白炽灯功率越大，灯光越明亮。100瓦的白炽灯功率高于15瓦的白炽灯功率，因此，100瓦的白炽灯比15瓦的白炽灯明亮。下列与上述推理最为类似的是()。

法的内容最终是由统治阶级的意志决定的。 ( )

客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

法的内容最终是由统治阶级的意志决定的。　　　　(　　)