客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

admin2009-11-19 22

问题客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

选项 A、因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B、因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C、因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D、证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失

答案D

解析 AB两项属于自营业务中的合规风险；C项属于管理风险。

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积极的外汇储备管理模式的实现路径主要有()。Ⅰ．货币当局本身的外汇管理转型Ⅱ．将外汇储备转交给商业银行管理Ⅲ．将外汇储备转交给投资银行管理Ⅳ．国家成立专门的投资公司来管理
公司财务报表的使用主体除公司的经理人员、债权人以及公司现有的投资者及潜在进入者外，还包括()。Ⅰ．供应商Ⅱ．政府Ⅲ．雇员和工会Ⅳ．中介机构
主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析的指标是()。
在金融工具四个性质之间，存在反比关系的是()。Ⅰ．期限性与收益性Ⅱ．期限性与风险性Ⅲ．流动性与收益性Ⅳ．期限性与流动性
私人完全垄断一般有以下()情形。Ⅰ．根据政府授予的特许专营Ⅱ．根据专利生产的独家经营Ⅲ．几家行业巨头并行Ⅳ．初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入
关于资产配置说法正确的有()。Ⅰ．资产配置通常是将资产在低风险、低收益证券与高风险、高收益证券之间进行分配Ⅱ．资产配置包括全球资产配置、大类资产配置、行业风格配置三大层次Ⅲ．资产配置以资产类别的历史表现与投资者的风险偏
某机构投资者计划进行为期2年的投资，预汁第2年年末收回的现金流为121万元。如果按复利每年计息一次，年利率10％，则第2年年未收回的现金流现值为()万元。
某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为()。Ⅰ．证券经纪和证券承销与保荐Ⅱ．证券投资咨询和证券自营Ⅲ．证券承销与保荐和证券资产管理Ⅳ．证券自营和证券资产管理
上市公司收购中的下列行为符合规定的有()。Ⅰ．已持有上市公司30％股份的股东，向持有上市公司20％股份的另一股东发出部分收购要约Ⅱ．控股股东持有上市公司45％的股份，投资者拟收购35％的股份，计划先通过协议方式收购控股股东30％
以下关于中小板上市公司内部审计的说法正确的有()。Ⅰ．内部审计部门应至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告Ⅱ．内部审计部门应当至少每半年向审计委员会报告_次内部审计计划的执行情况Ⅲ．内部审计部门应当在重要的对外担

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InBritain,peoplehavedifferentaltitudestothepolice.Mostpeoplegenerally【21】themandthejobtheydo—althoughthereare
数学曲线拟合法中最简单、最常用的为()。
基础砌体基底标高不同时，应从低处砌起，并应由高处向低处搭砌，当设计无要求时，搭接长度不应小于：[2006年第25题]
《环境保护法》规定，建设项目中防治污染的设施，必须与主体工程()。
多层住宅中，单栋住宅的长度大于()m时应设4m宽、4m高的消防车通道，大于()m时应在建筑物底层设人行通道
借贷记账法的记账规则是“有借必有贷，借贷必相等”。()
企业在进行现金管理时，可利用的现金浮游量是指(　　)。
设z=3－x2y+
Thestreetisbeautiful,fortherearetreeson______.
Asksomeonewhattheyhavedonetohelptheenvironmentrecentlyandtheywillalmostcertainlymentionrecycling.Recyclingin

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客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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在金融工具四个性质之间，存在反比关系的是()。Ⅰ．期限性与收益性Ⅱ．期限性与风险性Ⅲ．流动性与收益性Ⅳ．期限性与流动性

私人完全垄断一般有以下()情形。Ⅰ．根据政府授予的特许专营Ⅱ．根据专利生产的独家经营Ⅲ．几家行业巨头并行Ⅳ．初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入

某机构投资者计划进行为期2年的投资，预汁第2年年末收回的现金流为121万元。如果按复利每年计息一次，年利率10％，则第2年年未收回的现金流现值为()万元。

某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为()。Ⅰ．证券经纪和证券承销与保荐Ⅱ．证券投资咨询和证券自营Ⅲ．证券承销与保荐和证券资产管理Ⅳ．证券自营和证券资产管理

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数学曲线拟合法中最简单、最常用的为()。

基础砌体基底标高不同时，应从低处砌起，并应由高处向低处搭砌，当设计无要求时，搭接长度不应小于：[2006年第25题]

《环境保护法》规定，建设项目中防治污染的设施，必须与主体工程()。

多层住宅中，单栋住宅的长度大于()m时应设4m宽、4m高的消防车通道，大于()m时应在建筑物底层设人行通道

借贷记账法的记账规则是“有借必有贷，借贷必相等”。()

企业在进行现金管理时，可利用的现金浮游量是指(　　)。

设z=3－x2y+

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客户资产管理业务的下列风险中，属于经营风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

积极的外汇储备管理模式的实现路径主要有()。Ⅰ．货币当局本身的外汇管理转型Ⅱ．将外汇储备转交给商业银行管理Ⅲ．将外汇储备转交给投资银行管理Ⅳ．国家成立专门的投资公司来管理

公司财务报表的使用主体除公司的经理人员、债权人以及公司现有的投资者及潜在进入者外，还包括()。Ⅰ．供应商Ⅱ．政府Ⅲ．雇员和工会Ⅳ．中介机构

主要应用于非上市公司少数股权的投资收益分析的指标是()。

在金融工具四个性质之间，存在反比关系的是()。Ⅰ．期限性与收益性Ⅱ．期限性与风险性Ⅲ．流动性与收益性Ⅳ．期限性与流动性

私人完全垄断一般有以下()情形。Ⅰ．根据政府授予的特许专营Ⅱ．根据专利生产的独家经营Ⅲ．几家行业巨头并行Ⅳ．初始投入资本较大，阻止了大量中小企业的进入

某机构投资者计划进行为期2年的投资，预汁第2年年末收回的现金流为121万元。如果按复利每年计息一次，年利率10％，则第2年年未收回的现金流现值为()万元。

某证券公司注册资本4亿，其可以从事的业务为()。Ⅰ．证券经纪和证券承销与保荐Ⅱ．证券投资咨询和证券自营Ⅲ．证券承销与保荐和证券资产管理Ⅳ．证券自营和证券资产管理

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基础砌体基底标高不同时，应从低处砌起，并应由高处向低处搭砌，当设计无要求时，搭接长度不应小于：[2006年第25题]

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企业在进行现金管理时，可利用的现金浮游量是指( )。

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