证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。( )

admin2013-05-10 38

问题证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析中国证监会的监管包括：①中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。②中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料。对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料；在调查过程中，证券公司主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。中国证监会及其派出机构还可以要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据。③中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，证券公司应视同为中国证监会的检查并予以配合。④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的()不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

因为销售毛利率是企业销售净利率的基础，所以销售毛利率高，就意味着销售净利率一定较高。()

理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤()

某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量净额为5000000元，投资活动产生的现金流量净额为7000000元，筹资活动产生的现金净流量为2000000元，公司当年的流动负债为8000000元，长期负债为10000000元，那么公

投资收益属于主营业务利润。()

经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。()

在经济生活中，证券公司的功能有()

基金从所持股票买卖价差中所获收入属于()

律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文性。()

登记结算机构负有对()的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。

教师是社会的专职教育者，教师的根本职能就是______。

ThreeWaystoBecomeMoreCreativeEveryonehas【C1】________(imagine),butmostofusforgethowtoaccessit．Creativityisn’

下列参建单位中不参加设计交底会议的单位为(　　)。

某企业购买材料一批，并向供货方开出银行承兑汇票一张，承诺3个月后付款。假若3个月后，企业无力偿付，会计人员对此的会计处理应为()。

情景模拟测试的常用方法有()。

城里人能够看到什么月亮?即使偶尔看到远远的天空上一丸灰白，但_于无数路灯之中，磨损于各种噪音之中，稍纵即逝在丛林般的水泥高楼之间，不过像死鱼眼睛一只，丢弃在_的垃圾里。填入画横线部分最恰当的一项是：

宋代“太学三舍选察升补之法”的时期是

标志着国民党政权在大陆统治区覆灭的重大事件是()

常见的文件系统的物理结构有三种：连续结构、链接结构和______。

Bythemid-nineteenthcentury,theterm"ice-box"hadenteredtheAmericanlanguage,buticewasstillonlybeginningtoaffect

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开岗位后的()不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。

因为销售毛利率是企业销售净利率的基础，所以销售毛利率高，就意味着销售净利率一定较高。()

理性的证券投资过程通常包括下列哪几个基本步骤()

某公司某年现金流量表显示其经营活动产生的现金流量净额为5000000元，投资活动产生的现金流量净额为7000000元，筹资活动产生的现金净流量为2000000元，公司当年的流动负债为8000000元，长期负债为10000000元，那么公

投资收益属于主营业务利润。()

经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。()

在经济生活中，证券公司的功能有()

基金从所持股票买卖价差中所获收入属于()

律师事务所可以接受当事人的委托，组织制作与证券业务活动相关的法律文性。()

登记结算机构负有对()的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。

教师是社会的专职教育者，教师的根本职能就是______。

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下列参建单位中不参加设计交底会议的单位为( )。

某企业购买材料一批，并向供货方开出银行承兑汇票一张，承诺3个月后付款。假若3个月后，企业无力偿付，会计人员对此的会计处理应为()。

情景模拟测试的常用方法有()。

宋代“太学三舍选察升补之法”的时期是

标志着国民党政权在大陆统治区覆灭的重大事件是()

常见的文件系统的物理结构有三种：连续结构、链接结构和______。

Bythemid-nineteenthcentury,theterm"ice-box"hadenteredtheAmericanlanguage,buticewasstillonlybeginningtoaffect

下列参建单位中不参加设计交底会议的单位为(　　)。