证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。( )

admin2013-05-10 16

问题证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。( )

选项 A、正确
B、错误

答案B

解析中国证监会的监管包括：①中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查，并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。②中国证监会及其派出机构对从事证券自营业务过程中涉嫌违反国家有关法规的证券公司，将进行调查，并可要求提供、复制或封存有关业务文件、资料、账册、报表、凭证和其他必要的资料。对中国证监会及其派出机构的检查和调查，证券公司不得以任何理由拒绝或拖延提供有关资料，或提供不真实、不准确、不完整的资料；在调查过程中，证券公司主要负责人和直接相关人员不得以任何理由逃避调查。中国证监会及其派出机构还可以要求证券公司有关人员在指定时间和地点提供有关证据。③中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。对会计师事务所、审计事务所等专业性中介机构的稽核，证券公司应视同为中国证监会的检查并予以配合。④证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。

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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为1.5元，必要收益率为10％，当前该公司股票市场定价合理。那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为()元。

证券A和B组成的证券组合P中，相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度。随着的增大，弯曲程度将增加。()

假设投资者投资于两种证券A、B组成的证券组合，比例分别为和,可知+=1且、都必须大于0。()

每股收益反映股票所含有的风险。()

投资收益属于主营业务利润。()

当产品销售不畅，资金短缺、设备闲置时，中央银行应采取松动的货币政策。()

证券组合管理理论最早由()系统地提出。

BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为()

在Word编辑时，文字下面出现红色波浪下划线表示()。

青年女性患者，颈前部渐增大增粗，且不对称，超声见甲状腺肿大，内见多个结节，彩色多普勒显示血流丰富，应提示

患者，女，36岁。两大腿内侧患有钱币形红斑2枚，自觉瘙痒，边界清楚，中央有自愈趋向，多在夏季加重。其诊断是

属于磷酸戊糖通路的酶是属于糖异生的酶是

根据《进口药材管理办法》，以下关于“进口药材批件”的说法，错误的是

有下列(　　)情形之一的，人民法院裁定终结执行。

企业集体化阶段的主要危机表现为()。

三级价格歧视即对于同一商品或相似的商品，垄断厂商根据不同市场上顾客的需求量对价格变动的反应程度的差别，而实施不同的价格，以攫取更多的利益。根据上述定义，下列企业的行为与实施三级价格歧视无关的是：

深圳常被人“误读”的最主要原因是：给本文选择一个合适的标题：

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存10年。( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

假定某上市公司在未来每期支付的每股股息为1.5元，必要收益率为10％，当前该公司股票市场定价合理。那么该公司转换比率为30的可转换债券的转换价值为()元。

证券A和B组成的证券组合P中，相关系数决定组合线在A与B之间的弯曲程度。随着的增大，弯曲程度将增加。()

假设投资者投资于两种证券A、B组成的证券组合，比例分别为和,可知+=1且、都必须大于0。()

每股收益反映股票所含有的风险。()

投资收益属于主营业务利润。()

当产品销售不畅，资金短缺、设备闲置时，中央银行应采取松动的货币政策。()

证券组合管理理论最早由()系统地提出。

BSB公司以30元的市价发行了1000000股股票。该公司正在考虑以5元的价格发行200000张权证，使得持有者以每股40元的价格购买。则BSB公司由权证的发行和执行所集的资金分别为()

在Word编辑时，文字下面出现红色波浪下划线表示()。

青年女性患者，颈前部渐增大增粗，且不对称，超声见甲状腺肿大，内见多个结节，彩色多普勒显示血流丰富，应提示

患者，女，36岁。两大腿内侧患有钱币形红斑2枚，自觉瘙痒，边界清楚，中央有自愈趋向，多在夏季加重。其诊断是

属于磷酸戊糖通路的酶是属于糖异生的酶是

根据《进口药材管理办法》，以下关于“进口药材批件”的说法，错误的是

有下列( )情形之一的，人民法院裁定终结执行。

企业集体化阶段的主要危机表现为()。

三级价格歧视即对于同一商品或相似的商品，垄断厂商根据不同市场上顾客的需求量对价格变动的反应程度的差别，而实施不同的价格，以攫取更多的利益。根据上述定义，下列企业的行为与实施三级价格歧视无关的是：

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有下列(　　)情形之一的，人民法院裁定终结执行。