证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

admin2021-03-31 38

问题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

选项 A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。(　　)

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。(　　)

为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。(　　)

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

(　　)应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是()。

与X线体层摄影比较，CT最主要的优点是

监测疫苗免疫效果最常测定的是

属于光通信系统传输网技术体制的有()。

企业的长期借款到期归还本金时,记入“长期借款”的贷方。()

在中央电视台发布招聘广告，比较适用的情况有()。

信息技术没有改变人们关于学习和教育的观念。

考察7、8、9岁三个年龄组女生对四种不同材料的不同学习效果，其实验处理有

下面属于金融监管三道防线的是()。

结构化程序设计的基本原则不包括(　　)。

A、ItisdevelopedinAmerica.B、Itincludesmembersfromallwalksoflife.C、Itisdevelopedtoprotectwater.D、Itonlyinclud

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。( )

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。( )

为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。( )

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。( )

( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。关于证券公司为期货公司进行中间介绍业务，以下说法正确的是()。

与X线体层摄影比较，CT最主要的优点是

监测疫苗免疫效果最常测定的是

属于光通信系统传输网技术体制的有()。

企业的长期借款到期归还本金时,记入“长期借款”的贷方。()

在中央电视台发布招聘广告，比较适用的情况有()。

信息技术没有改变人们关于学习和教育的观念。

考察7、8、9岁三个年龄组女生对四种不同材料的不同学习效果，其实验处理有

下面属于金融监管三道防线的是()。

结构化程序设计的基本原则不包括( )。

A、ItisdevelopedinAmerica.B、Itincludesmembersfromallwalksoflife.C、Itisdevelopedtoprotectwater.D、Itonlyinclud

期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。(　　)

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。(　　)

为保护投资者利益，我国法律禁止期货行业的一切竞争行为。(　　)

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

(　　)应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

结构化程序设计的基本原则不包括(　　)。