证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

admin2021-03-31 29

问题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

选项 A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。(　　)

下列关于期货交易所的说法中，错误的是(　　)。

期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的，由期货业协会进行处理。(　　)

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向(　　)进行举报。

期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在(　　)个工作日内向协会报告。

某期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法中，正确的是(　　)。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所(　　)为基准计算价值。

下列期货公司的事项中，不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的是(　　)。

社会主义从一国向多国发展壮大起始于()

关于中药饮片的管理不正确的是

按我国《公司法》的规定，企业对员工承担的社会责任有()。

师徒二人合作完成一批零件，需要6小时40分钟完成，且师傅每分钟比徒弟多完成1个零件。若师傅一个人单独做，需要10小时完成所有零件。则这批零件共有()个。

领导交代给你一件事，你到下面部门完成以后，领导又提出修改意见，下面部门非常不满，你该怎么办?

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下列攻击手段中，基于网络的入侵防护系统无法阻断的是()。

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。( )

下列关于期货交易所的说法中，错误的是( )。

期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的，由期货业协会进行处理。( )

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向( )进行举报。

期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在( )个工作日内向协会报告。

某期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法中，正确的是( )。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。

下列期货公司的事项中，不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的是( )。

社会主义从一国向多国发展壮大起始于()

关于中药饮片的管理不正确的是

按我国《公司法》的规定，企业对员工承担的社会责任有()。

师徒二人合作完成一批零件，需要6小时40分钟完成，且师傅每分钟比徒弟多完成1个零件。若师傅一个人单独做，需要10小时完成所有零件。则这批零件共有()个。

领导交代给你一件事，你到下面部门完成以后，领导又提出修改意见，下面部门非常不满，你该怎么办?

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经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。(　　)

下列关于期货交易所的说法中，错误的是(　　)。

期货业务辅助人员或其它人员有违反《期货从业人员执业行为准则》的，由期货业协会进行处理。(　　)

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向(　　)进行举报。

期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在(　　)个工作日内向协会报告。

某期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法中，正确的是(　　)。

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所(　　)为基准计算价值。

下列期货公司的事项中，不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的是(　　)。