证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

admin2021-03-31 33

问题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

选项 A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起(　　)日内向中国证监会报告。

期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。(　　)

交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。(　　)

关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是(　　)。

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。()

下列各项中对《说文解字》的理解不正确的是()

7个月患儿，发热3天，体温39℃，流涕，咳重。皮肤出现红色斑丘疹，体温升至40℃。颊黏膜粗糙，可见白色斑点。最可能的诊断是

分部分项工程量清单项目的工程数量以完成后的净量计算，投标人投标报价时，应在单价中考虑施工中的各种损耗和（）的工程量。

孔隙体积占材料总体积的百分比称为材料的()。

下列对指数基金认识正确的是()。

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。I．自愿Ⅱ．平等Ⅲ．诚实信用Ⅳ．公平

中国人民银行负责维护国家的金融稳定，防范和化解()。

文稿的成文时间不规范之处是（）。

Inaperfectlyfreeandopenmarketeconomy,thetypeofemployer--governmentorprivate-shouldhavelittleornoimpactonthe

WhydoNewZealandershavethecheapestelectricity?Theyhave______.Whydidthefarmersaytothedoctor"HereIamagain"

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起( )日内向中国证监会报告。

期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。( )

交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。( )

关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是( )。

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行( )制度。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的( )时，应当相应扣除。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。()

下列各项中对《说文解字》的理解不正确的是()

7个月患儿，发热3天，体温39℃，流涕，咳重。皮肤出现红色斑丘疹，体温升至40℃。颊黏膜粗糙，可见白色斑点。最可能的诊断是

分部分项工程量清单项目的工程数量以完成后的净量计算，投标人投标报价时，应在单价中考虑施工中的各种损耗和（）的工程量。

孔隙体积占材料总体积的百分比称为材料的()。

下列对指数基金认识正确的是()。

证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循()原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。I．自愿Ⅱ．平等Ⅲ．诚实信用Ⅳ．公平

中国人民银行负责维护国家的金融稳定，防范和化解()。

文稿的成文时间不规范之处是（）。

Inaperfectlyfreeandopenmarketeconomy,thetypeofemployer--governmentorprivate-shouldhavelittleornoimpactonthe

WhydoNewZealandershavethecheapestelectricity?Theyhave______.Whydidthefarmersaytothedoctor"HereIamagain"

某期货交易所欲委任张某做中层管理干部，根据《期货交易所管理办法》的规定，该交易所应当在决定之日起(　　)日内向中国证监会报告。

期货交易所应当根据其业务规模、发展计划及潜在风险决定其风险准备金的规模。(　　)

交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。(　　)

关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是(　　)。

《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行(　　)制度。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的(　　)时，应当相应扣除。