证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

admin2021-03-31 56

问题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

选项 A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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期货从业资格

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。(　　)

下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是(　　)。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的，且情节严重的，由协会(　　)。

期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以(　　)的形式向个人发出。

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，(　　)。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

下列关于期货业协会的说法中，错误的是(　　)。

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(　　)进行处罚。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

调节器输入端的T型输入滤波电路在动态时相当于一个()。

简述黑格尔关于法的定义及意志发展的三个阶段。

男性，30岁，左前胸刀刺伤30min，查体：烦躁不安，皮肤苍白湿冷，呼吸困难，脉细弱，140／min，颈静脉怒张，血压70／50mmHg。左前胸第5肋间处见约4cm刀伤口。最可能的诊断是

下列病证适用于隔附子饼灸的是

患者，男，72岁。牙列缺失，患者颌间距离很小，牙槽嵴低平，由于缺牙多年未修复，很难求得准确的正中关系。全口义齿修复最合适的人工前牙选择是

输血不是作为主要传播途径的病毒性疾病为

混凝土拌合物的和易性通常包括()。

本题所给资料中，会产生纳税调整的有(　　)。M公司2004年度应纳税所得额为(　　)万元。

设an＝，证明：{an}收敛，并求an．

设树T的度为4，其中度为1，2，3，4的结点个数分别为4，2，1，1。则T中的叶子结点数为

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。( )

下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是( )。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的，且情节严重的，由协会( )。

期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以( )的形式向个人发出。

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，( )。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。( )

下列关于期货业协会的说法中，错误的是( )。

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》( )进行处罚。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。( )

调节器输入端的T型输入滤波电路在动态时相当于一个()。

简述黑格尔关于法的定义及意志发展的三个阶段。

男性，30岁，左前胸刀刺伤30min，查体：烦躁不安，皮肤苍白湿冷，呼吸困难，脉细弱，140／min，颈静脉怒张，血压70／50mmHg。左前胸第5肋间处见约4cm刀伤口。最可能的诊断是

下列病证适用于隔附子饼灸的是

患者，男，72岁。牙列缺失，患者颌间距离很小，牙槽嵴低平，由于缺牙多年未修复，很难求得准确的正中关系。全口义齿修复最合适的人工前牙选择是

输血不是作为主要传播途径的病毒性疾病为

混凝土拌合物的和易性通常包括()。

本题所给资料中，会产生纳税调整的有( )。M公司2004年度应纳税所得额为( )万元。

设an＝，证明：{an}收敛，并求an．

设树T的度为4，其中度为1，2，3，4的结点个数分别为4，2，1，1。则T中的叶子结点数为

经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。(　　)

下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是(　　)。

期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证的，且情节严重的，由协会(　　)。

期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以(　　)的形式向个人发出。

协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者本准则的期货从业人员，根据情节轻重，给予警告、公开通报批评纪律处分，暂停期货从业人员资格6个月至12个月，(　　)。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

下列关于期货业协会的说法中，错误的是(　　)。

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(　　)进行处罚。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

本题所给资料中，会产生纳税调整的有(　　)。M公司2004年度应纳税所得额为(　　)万元。