证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

admin2021-03-31 60

问题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

选项 A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所只能采取会员制组织形式。(　　)

下列关于会员制期货交易所会员大会的职权表述中，错误的是(　　)。

期货交易所应当召开临时会员大会的情况是(　　)。

下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是(　　)。

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以(　　)的形式向个人发出。

关于期货交易所，下列表述中，错误的是(　　)。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至(　　)个交易日。

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有(　　)。

评价一个方剂优劣的主要依据是

患者神疲乏力，少气懒言，常自汗出，头晕目眩，舌淡苔白，脉虚无力。其证候是

患儿女，1岁。细菌性肺炎入院，目前患儿烦躁不安，呼吸困难。医嘱：吸氧。适宜该患儿的吸氧方式为()

设置于供热管道型钢支架根部的护墩，其作用是()。

天馈线系统安装施工中，风力达到4级禁止()。

下列关于总部资产减值测试的说法中，不正确的有()。

电力消费弹性系数是指()。

国务院出台《关于支持福建省加快建设海峡西岸经济区的若干意见》福建省已启动实施建设的综合区位于：______

推进强军事业、把人民军队全面建成世界一流军队，必须牢固树立的唯一的根本的标准是()

Theseoldbuildingsaregorgeous.

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所只能采取会员制组织形式。( )

下列关于会员制期货交易所会员大会的职权表述中，错误的是( )。

期货交易所应当召开临时会员大会的情况是( )。

下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是( )。

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业胜任能力。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在( )个工作日内向协会报告。

期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以( )的形式向个人发出。

关于期货交易所，下列表述中，错误的是( )。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至( )个交易日。

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。

评价一个方剂优劣的主要依据是

患者神疲乏力，少气懒言，常自汗出，头晕目眩，舌淡苔白，脉虚无力。其证候是

患儿女，1岁。细菌性肺炎入院，目前患儿烦躁不安，呼吸困难。医嘱：吸氧。适宜该患儿的吸氧方式为()

设置于供热管道型钢支架根部的护墩，其作用是()。

天馈线系统安装施工中，风力达到4级禁止()。

下列关于总部资产减值测试的说法中，不正确的有()。

电力消费弹性系数是指()。

国务院出台《关于支持福建省加快建设海峡西岸经济区的若干意见》福建省已启动实施建设的综合区位于：______

推进强军事业、把人民军队全面建成世界一流军队，必须牢固树立的唯一的根本的标准是()

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期货交易所只能采取会员制组织形式。(　　)

下列关于会员制期货交易所会员大会的职权表述中，错误的是(　　)。

期货交易所应当召开临时会员大会的情况是(　　)。

下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是(　　)。

期货经营机构的管理人员应当对下属期货从业人员、期货业务辅助人员的工作进行(　　)，使其保持并不断提高专业胜任能力。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在(　　)个工作日内向协会报告。

期货从业人员违反执业准则的，如果情节轻微，可给予警告。警告应该以(　　)的形式向个人发出。

关于期货交易所，下列表述中，错误的是(　　)。

在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至(　　)个交易日。

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有(　　)。