证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

admin2021-03-31 40

问题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

选项 A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料有(　　)。

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。(　　)

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

期货从业人员受到(　　)纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

某期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法中，正确的是(　　)。

A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法中，正确的是(　　)。

下列关于期货业协会的说法中，错误的是(　　)。

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(　　)进行处罚。

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有(　　)。

下列与抗日战争相关的事件，按发生时间先后排列正确的是()。

下列叙述体现启发性教学原则的是（）

找出产品主要问题或影响产品质量主要因素的有效方法就是用()进行分析。

下列不参与糖异生作用的酶是

化脓性脑膜炎病原侵入途径少见于

根据《企业破产法》的规定，下列关于债权申报情形的表述中，不符合规定的情形是()。

小孩在临睡前会出现吵闹现象，即所谓“闹觉”。这种诱导现象是()。

BufordisthesmallesttownintheUS.ThetownishighinthemountainsanditliesontheroadbetweenNewYorkandCalifornia

InParagraphOne,theauthormainlytellsus_.Wecaninferfromthelasttwoparagraphsthat_.

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料有( )。

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。( )

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于( )。

期货从业人员受到( )纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。( )

某期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法中，正确的是( )。

A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法中，正确的是( )。

下列关于期货业协会的说法中，错误的是( )。

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》( )进行处罚。

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。

下列与抗日战争相关的事件，按发生时间先后排列正确的是()。

下列叙述体现启发性教学原则的是（）

找出产品主要问题或影响产品质量主要因素的有效方法就是用()进行分析。

下列不参与糖异生作用的酶是

化脓性脑膜炎病原侵入途径少见于

根据《企业破产法》的规定，下列关于债权申报情形的表述中，不符合规定的情形是()。

小孩在临睡前会出现吵闹现象，即所谓“闹觉”。这种诱导现象是()。

BufordisthesmallesttownintheUS.ThetownishighinthemountainsanditliesontheroadbetweenNewYorkandCalifornia

InParagraphOne,theauthormainlytellsus_________.Wecaninferfromthelasttwoparagraphsthat_________.

申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交的文件和材料有(　　)。

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。(　　)

我国制定《期货从业人员执业行为准则》的目的在于(　　)。

期货从业人员受到(　　)纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

某期货交易所是会员制期货交易所，该期货交易所的理事会准备召开理事会会议，关于理事会会议的说法中，正确的是(　　)。

A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法中，正确的是(　　)。

下列关于期货业协会的说法中，错误的是(　　)。

期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据《期货交易管理条例》(　　)进行处罚。

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有(　　)。

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