证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

admin2021-03-31 44

问题证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

选项 A、责令其限期整改
B、经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格
C、处以罚款
D、对直接责任人员给予纪律处分

答案A,B

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定，证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法第五条、第六条规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改；经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销其介绍业务资格。

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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

依《期货交易所管理办法》规定，设立期货交易所应当由(　　)审批。

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其它期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。(　　)

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是(　　)。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。(　　)

期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。(　　)

期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

下列期货公司的事项中，不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的是(　　)。

(　　)应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

下列说法中，正确的有(　　)。

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列关于委托的说法正确的是()。

下列哪一行政发展模式的主要特征表现为公共管理方式的根本性变革【】

A．柏油样大便B．鲜红色大便C．黑便D．红豆汤样大便服用枸橼酸铋可出现

A．法的社会作用B．法的规范作用C．卫生法的立法目的D．卫生法基本原则E．卫生工作社会化保护人民身体健康，维护社会公共卫生秩序是

《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括()。

注册会计师应当复核上期财务报表中会计估计的结果，或者复核管理层在本期财务报表中对上期会计估计作出的后续重新估计，但复核的目的不是()。

将有关联的名词、作品或作者用线连起来。《拾穗者》荷兰米勒《100荷币版画》意大利列宾《圣母升天》法国卡拉瓦乔《伏尔加河上的纤夫》

计算积分：∫一12[x]max{1，e一x}dx，其中，[x]表示不超过x的最大整数．

Duntookadeepbreath,thinkingoverwhathadbeensaidandsearchinginhismindforapossiblecourseofaction.Notforthe

WhichofthefollowingstatementsisCORRECTaccordingtothenewsitem?

证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的，中国证监会及其派出机构应当( )。

期货法律法规

期货从业资格

依《期货交易所管理办法》规定，设立期货交易所应当由( )审批。

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其它期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。( )

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是( )。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。( )

期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。( )

期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。

下列期货公司的事项中，不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的是( )。

( )应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

下列说法中，正确的有( )。

某证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以接受期货公司的委托从事中间介绍业务，下列关于委托的说法正确的是()。

下列哪一行政发展模式的主要特征表现为公共管理方式的根本性变革【】

A．柏油样大便B．鲜红色大便C．黑便D．红豆汤样大便服用枸橼酸铋可出现

A．法的社会作用B．法的规范作用C．卫生法的立法目的D．卫生法基本原则E．卫生工作社会化保护人民身体健康，维护社会公共卫生秩序是

《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括()。

注册会计师应当复核上期财务报表中会计估计的结果，或者复核管理层在本期财务报表中对上期会计估计作出的后续重新估计，但复核的目的不是()。

将有关联的名词、作品或作者用线连起来。《拾穗者》荷兰米勒《100荷币版画》意大利列宾《圣母升天》法国卡拉瓦乔《伏尔加河上的纤夫》

计算积分：∫一12[x]max{1，e一x}dx，其中，[x]表示不超过x的最大整数．

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WhichofthefollowingstatementsisCORRECTaccordingtothenewsitem?

依《期货交易所管理办法》规定，设立期货交易所应当由(　　)审批。

期货经营机构的管理人员不得以不正当手段招徕其它期货经营机构在职期货从业人员，不得以不正当手段辞退本机构期货从业人员。(　　)

下列不属于《期货从业人员执业行为准则》的适用对象的是(　　)。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。(　　)

期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。(　　)

期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

下列期货公司的事项中，不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的是(　　)。

(　　)应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。

下列说法中，正确的有(　　)。