中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有(　　)。

admin2011-01-25 63

问题中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有(　　)。

选项 A、向公司出具警示函，并抄送其全体股东
B、对公司高级管理人员进行监管谈话，要求其优化公司风险监管指标水平
C、要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告，说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响
D、责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rvsg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有(　　)。

期货法律法规

期货从业资格

采用发包工程方式建造固定资产时，对于按合同规定预付的工程价款，应借记的会计科目是()。

在企业筹建期间发生的固定资产清理净收益，其会计处理方法是()。

下列有关股份有限公司股份转让的表述中，正确的有()。

下列符合持续使用假设要求的情况有()。

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指()日内。

在权益法下确认投资收益时，可以不调整净利润的情形主要有()。

国家实行带薪年休假制度。劳动者连续工作________以上的，享受带薪年休假。()

归经学说的理论依据是

黑膏药制备工艺的关键工序是

A．三羧酸循环B．鸟氨酸循环C．蛋氨酸循环D．柠檬酸-丙酮酸循环E．乳酸循环与物质彻底氧化分解有关的代谢是

下列不是里证临床表现的是

1－3339()

下列行为中，应以故意杀人罪定罪处罚的是()。

在Windows系统中，若要将文件“D：＼user＼my．doc”设置成只读属性，可以通过修改该文件的(1)来实现。将文件设置为只读属性可控制用户对文件的修改，这一级安全管理称之为(2)安全管理。(1)

关于内存变量的调用,下列说法正确的是

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

采用发包工程方式建造固定资产时，对于按合同规定预付的工程价款，应借记的会计科目是()。

在企业筹建期间发生的固定资产清理净收益，其会计处理方法是()。

下列有关股份有限公司股份转让的表述中，正确的有()。

下列符合持续使用假设要求的情况有()。

证券公司包销股票的，应在包销期满后一定期限内将包销情况报国务院证券监督管理机构备案。此处“包销期满后一定期限”是指()日内。

在权益法下确认投资收益时，可以不调整净利润的情形主要有()。

国家实行带薪年休假制度。劳动者连续工作________以上的，享受带薪年休假。()

归经学说的理论依据是

黑膏药制备工艺的关键工序是

A．三羧酸循环B．鸟氨酸循环C．蛋氨酸循环D．柠檬酸-丙酮酸循环E．乳酸循环与物质彻底氧化分解有关的代谢是

下列不是里证临床表现的是

1－3339()

下列行为中，应以故意杀人罪定罪处罚的是()。

在Windows系统中，若要将文件“D：＼user＼my．doc”设置成只读属性，可以通过修改该文件的(1)来实现。将文件设置为只读属性可控制用户对文件的修改，这一级安全管理称之为(2)安全管理。(1)

关于内存变量的调用,下列说法正确的是

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估，并视情况采取的措施有(　　)。