证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有( )。

admin2013-11-06 57

问题证券公司违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有( )。

选项 A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记入监管档案
C、责令处分或者更换有关责任人员，并要求报告处分结果
D、法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施

答案A,B,C,D

解析

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证券交易

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