首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有( )。
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有( )。
admin
2013-11-06
47
问题
证券公司违规开展资产管理业务的,中国证监会及其派出机构可采取的监管措施有( )。
选项
A、责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告
B、对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话,记入监管档案
C、责令处分或者更换有关责任人员,并要求报告处分结果
D、法律、行政法规和中国证监会规定的其他监管措施
答案
A,B,C,D
解析
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rxjg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
(2007年考试真题)在我国,证券公司是指依照《公司法》规定,并经国务院证券监督管理机构审查批准的,经营证券业务的()。
(2009年考试真题)证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的()个工作日内向中国证监会备案。
(2009年考试真题)下列说法错误的是()。
(2011、2009年考试真题)根据基金投资范围不同,基金可分为()。
(2009年考试真题)以下关于证券经纪商的说法,不正确的是()。
(2008年考试真题)1602年,世界上成立了第一家股票交易所,它是在()。
(2009年考试真题)网上竞价发行除具有经济性和高效性的优点外,还具有()。
(2007年考试真题)上市开放式基金的合同生效后即进入(),一般不超过3个月。
(2010、2009年考试真题)凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证,而不是债券发行人制定的标准格式的债券。()
(2010、2007年考试真题)在上市公告书中,发行人应披露股票首次公开发行后至上市公告书公告前已发生的可能对发行人有较大影响的其他重要事项,主要包括()。
随机试题
行政组织通常由四个要素组成:
《化妆品卫生监督条例》是由()批准的。
A.主细胞B.Brunner腺C.胃黏膜上皮细胞D.胃窦部G细胞E.壁细胞分沁胃酸的细胞是
钢结构涂装工程施工中,下列关于防火涂料施工过程质量控制叙述的不正确的是()。
架空线路工程中,一般情况下市区杆距为()m。
个人维持生活必需的住房和用品,不在税收保全措施和强制执行措施的范围之内。()
建康中学学生的总人数是一个三位数,平均每班有36人,校长秘书在统计人数时,不小心把三位数的百位数和十位数对调了,结果他提供的学生总人数比实际总人数少180人。问:学生的总人数最多有多少人?()
平型关大捷
已知chara;intb;floate;doubled;则表达式a-b+c-d结果为()型。
以下程序的执行结果是______。#inelude<iostream.h>classSample{public:intx;inty;voiddisp()
最新回复
(
0
)