投资者申请成为专业投资者，应当提供的材料有( )。

admin2021-03-31 20

问题投资者申请成为专业投资者，应当提供的材料有( )。

选项 A、自然人投资者提供最近一个月本人的金融资产证明文件或近三年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等
B、机构投资者提供最近二年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等
C、自然人投资者提供最近三个月本人的金融资产证明文件或近三年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等
D、机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经协等

答案A,D

解析《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第八条规定，符合《办法》第八条(4)、(5)项条件的投资者划分为专业投资者时，应当遵循以下程序：
(1)投资者提出申请，并提供以下证明材料；
①机构投资者提供最近一年的财务报表、金融资产证明文件、本机构的投资经历等；
②自然人投资者提供近一个月本人的金融资产证明文件或近3年收入证明、投资经历或工作证明、职业资格证书等。
(2)经营机构审核通过的，认定其为专业投资者。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rybg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

投资者申请成为专业投资者，应当提供的材料有( )。

期货法律法规

期货从业资格

在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。()

客户向期货公司下达交易指令的方式包括()。

下列哪些人员不得从事期货交易?()

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，现公司拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的有()。

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务，甲证券公司可以提供的服务是()。

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务只能进行现场检查。()

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列()行为，将面临监管机构的行政处罚。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请目前()个月月末的风险监管报表。

期货交易所根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。()

A肺炎克雷伯菌B沙门菌属C金黄色葡萄球菌D肺炎链球菌EB群链球菌葡萄糖酸盐试验阳性

卵巢性闭经垂体性闭经

直接工程费是设备安装工程费用的构成部分,下面说法不属于直接工程费的是()。

下列关于可交换债券的说法，正确的有()。

论述教师职业专业化的条件。

It’simpossibleforallthepeopletogetjobsbecause______ofthemarenotfitforthem.

下列选项中哪些选项属于法的特殊分类?()

A、Theydon’thavetogotoschool.B、Theydon’thavetoworryabouttheshopping.C、Theydon’thavetocookthebigdinner.D、Th