首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
admin
2011-04-18
87
问题
证券交易所每年应对从事证券经纪业务的会员的( )方面进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
选项
A、从业人员资格
B、财务状况
C、内部风险控制
D、客户构成
答案
B,C
解析
证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,并将检查结果报告中国证监会。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rzPg777K
0
证券交易
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券,按证券面值计算,不得超过该证券发行总量的()。
与股票和债券不同,证券投资基金是直接投资于证券市场的。()
()要求用精确的语言披露信息,在内容和表达方式上不使人误解,不得使用模棱两可的语言。
证券组合管理特点主要表现在()两个方面。
将指数的特征排列组合后分为若干个部分(一些最常用的特征包括偿还期限、票息、修正期限、发行主体的类别、信用级别、现金流的特点等),在构成该指数的所有债券中选出能代表每一个部分的债券,以不同特征债券在指数中的比例为权重建立组合。该方法为()。
资产管理中最重要的规则之一就是在投资人的风险承受能力范围内运作。()
一般来说,客户规模(),其与基金管理公司就产品价格问题的谈判能力就(),通常也能得到更加优惠的费率待遇。
动态资产配置的目标在于:在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高长期报酬,这与“风险与收益匹配”的原则互相矛盾。()
通过与指数表现或相似基金的相互比较进行的绩效衡量被称为()。
机房接地与防雷系统应采用独立的工作地和防雷保护地,工作地和防雷保护地之间的距离应大于()米。
随机试题
商品流通企业集团的主要功能是()
春温后期,虚风内动,时时欲脱,喘息气促,其治疗处方是
根据现行计价规范,关于工程量清单计价范围与方式的说法,正确的是()。
(2014年卷一第26题)下列关于撤回无效宣告请求的说法哪个是正确的?
下列食物可作为幼儿食物的选择对象的有()。
先将目标总体分成若干层次,再从各层次中随机抽取若干被试的方法是()。
现代教育、素质教育、社会主义新时期的教育最根本的特点是()。
折柳”二字是《春夜洛城闻笛》的关键,其寓意是什么?你是否同意“关键”之说,为什么?春夜洛城闻笛李白谁家玉笛暗飞声,散人春风满洛城。此夜曲中闻折柳,何人不起故园情?
根据下列材料回答问题。2012年全国国内生产总值519322亿元,按可比价格计算,比上年增长7.8%。其中,第一产业增加值52377亿元,比上年增长4.5%;第二产业增加值235319亿元,增长8.1%;第三产业增加值231626亿元,增长8.1%
简述严复“体用一致”的文化教育观。
最新回复
(
0
)