在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-06 53

问题在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

选项 A、诚信状况
B、财务状况
C、婚姻状况
D、基本情况

答案C

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。

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在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司首席风险官应当在每年(　　)前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向(　　)解释说明情况。

期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存(　　)年。

(　　)依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对(　　)高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

期货从业人员(　　)参与期货交易。

期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由(　　)确定。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的(　　)的比例缴纳。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的(　　)缴纳。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是(　　)。

患者，32岁。经产妇，产后2小时，护士发现病人面色苍白、出冷汗、主诉口渴、头晕，呼吸24次／分，血压90／50mmHg。该患者的护理措施下列哪项不对

FXBW4220/100表示的是()。

(2007年)如图5—20所示，圆轴的扭矩图为()。

关于加气混凝土墙的说法，正确的是()。

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有()。

下列各项中，当事人可以申请人民法院强制执行的有()。

香水使用量以()米内能闻到淡淡幽香为宜。

某企业积极参与所属社区的公益事业，为该社区的社会服务机构捐款，该企业负责人认为，通过支持社区工作，可以间接造福在当地分公司的员工，使工作环境变得更好，促使员工满意度增加，该企业的捐款动机属于()。

Whycan’ttheymeetonThursday?

在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司首席风险官应当在每年( )前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向( )解释说明情况。

期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存( )年。

( )依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

期货从业人员( )参与期货交易。

期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由( )确定。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的( )的比例缴纳。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的( )缴纳。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是( )。

患者，32岁。经产妇，产后2小时，护士发现病人面色苍白、出冷汗、主诉口渴、头晕，呼吸24次／分，血压90／50mmHg。该患者的护理措施下列哪项不对

FXBW4220/100表示的是()。

(2007年)如图5—20所示，圆轴的扭矩图为()。

关于加气混凝土墙的说法，正确的是()。

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有()。

下列各项中，当事人可以申请人民法院强制执行的有()。

香水使用量以()米内能闻到淡淡幽香为宜。

某企业积极参与所属社区的公益事业，为该社区的社会服务机构捐款，该企业负责人认为，通过支持社区工作，可以间接造福在当地分公司的员工，使工作环境变得更好，促使员工满意度增加，该企业的捐款动机属于()。

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期货公司首席风险官应当在每年(　　)前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

因擅离职守而被期货公司免职的首席风险官，可以向(　　)解释说明情况。

期货公司首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存(　　)年。

(　　)依法对期货公司首席风险官进行监督管理。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对(　　)高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

期货从业人员(　　)参与期货交易。

期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由(　　)确定。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的(　　)的比例缴纳。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的(　　)缴纳。

因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是(　　)。