在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-06 46

问题在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

选项 A、诚信状况
B、财务状况
C、婚姻状况
D、基本情况

答案C

解析《金融期货投资者适当性制度实施办法》第四条第二款规定，期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外，还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引，对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估，不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。

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在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应(　　)。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出辞职申请。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对(　　)高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请(　　)进行调解。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的(　　)的比例缴纳。

当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当(　　)。

客户保证金未足额追加的，期货公司(　　)。

实践证明：“随__、随_、随_、随_____”，对植树成活率最有保障。

健康促进的目的是（）

与CT图像密度分辨率无关的是

所谓临塑荷载，就是指(　　)。

计算梁的底模及拱架、支架的强度时，应采用的计算荷载有()等。

设立代理记账机构的必备条件是()

[2014]注册会计师应当评价管理层对持续经营能力作出的评估。下列说法中，错误的是()。

安徽省美食遍地，六安、黄山、安庆的特产分别为()。

Criticismwithoutsuggestingareasofimprovementisnot______andshouldbeavoidedifpossible.

在金融期货投资者适当性制度中，期货公司在对投资者进行综合评估时，评估不涉及( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应( )。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前( )日向期货公司董事会提出辞职申请。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对( )高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的( )的比例缴纳。

当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当( )。

客户保证金未足额追加的，期货公司( )。

实践证明：“随______、随_______、随_______、随_________”，对植树成活率最有保障。

健康促进的目的是（）

与CT图像密度分辨率无关的是

所谓临塑荷载，就是指( )。

计算梁的底模及拱架、支架的强度时，应采用的计算荷载有()等。

设立代理记账机构的必备条件是()

[2014]注册会计师应当评价管理层对持续经营能力作出的评估。下列说法中，错误的是()。

安徽省美食遍地，六安、黄山、安庆的特产分别为()。

Criticismwithoutsuggestingareasofimprovementisnot______andshouldbeavoidedifpossible.

期货公司首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构提交工作报告，按照规定，应(　　)。

期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前(　　)日向期货公司董事会提出辞职申请。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》规定，期货从业人员在执业过程中应当对(　　)高度负责，诚实守信，恪尽职守，珍惜、维护期货业和从业人员的职业声誉，保障期货市场稳健运行。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。

期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请(　　)进行调解。

期货投资者保障基金的后续资金来源包括，期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的(　　)的比例缴纳。

当期货公司与客户的利益冲突无法避免时，应当(　　)。

客户保证金未足额追加的，期货公司(　　)。

实践证明：“随__、随_、随_、随_____”，对植树成活率最有保障。

所谓临塑荷载，就是指(　　)。