首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。 2010年8月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部经理陈某指使该营业部总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易的表述
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。 2010年8月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部经理陈某指使该营业部总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易的表述
admin
2011-04-26
60
问题
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。
2010年8月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部经理陈某指使该营业部总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易的表述,正确的是( )。
选项
A、监管机构可以处罚期货公司
B、监管机构可以撤销陈某的任职资格
C、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
D、擅自交易的行为是陈某的职务行为,有赔偿责任由期货公司承担
答案
A,B,C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项规定,证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。《期货交易管理条例》第七十条第二款规定,期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rzog777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
2008年12月,甲汽车贸易公司(以下简称甲方)与乙乡镇企业(以下简称乙方)订立了一份汽车买卖合同。约定:甲方于2009年2月向乙方交付新卡车一辆,价款12万元,并约定由乙方向甲方付20%定金。合同订立10天内,乙方依约向甲方付定金24000元,余款提货时
企业购入股票投资,实际支付的价款中包含的已宣告尚未领取的现金股利应计入()账户。
根据《现金管理暂行条约》规定,下列经济业务属于现金收支范围的有()。
商业汇票的结算期限由交易双方协定,但最长不超过()。
下列各项,不属于其他业务支出的是()。
工业企业应计入其他业务支出的税金主要有()。
随机试题
为什么说为人民服务的人生目的是科学、高尚的人生目的?
含有稀有碱基最多的RNA是含有内含子和外显子的RNA是
患者,男性,47岁。9年来反复发作神志不清、四肢抽搐,需行颅脑MRI检查。患者行颅脑轴位MRI检查,自旋回波T2WI扫描参数的选择应为
某省地级市人民政府为了制定本市医疗改革发展规划,需由市发展改革委员会、卫生计生局和统计局共同组织开展专项的统计调查,调查对象为国有医疗机构、民营机构和患者。请根据上述材料回答下列问题:[2014年中级真题]由市发展改革委员会、卫生计生局和统计
下列关于财务计量指标的计算公式中不正确的有()。
下列不属于条形码的组成部分的是()。
近年来,关于学生逃课到网吧上网的报道不时见诸报端,划分这些学生这种行为为偏差行为的标准是()
InthepasttwoweekswehavelookedatthehappinessformuladefinedbypositivepsychologistMartinSeligman,whereH(happines
医生:医院:医治
《刑法》第234条规定:“故意伤害他人身体的,处三年以下有期徒刑、拘役或者管制。犯前款罪,致人重伤的,处三年以上十年以下有期徒刑;致人死亡或者以特别残忍手段致人重伤造成严重残疾的,处十年以上有期徒刑、无期徒刑或者死刑。本法另有规定的,依照规定。”
最新回复
(
0
)