某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。 2010年8月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使该营业部总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述

admin2011-04-26 55

问题某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
2010年8月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使该营业部总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述，正确的是( )。

选项 A、监管机构可以处罚期货公司
B、监管机构可以撤销陈某的任职资格
C、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
D、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有赔偿责任由期货公司承担

答案A,B,C

解析《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项规定，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。《期货交易管理条例》第七十条第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rzog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

下列属于用不正当竞争手段来争揽业务的行为有()。

根据《现金管理暂行条约》规定,下列经济业务属于现金收支范围的有()。

下列各项,不属于其他业务支出的是()。

工业企业应计入其他业务支出的税金主要有()。

(Inorderto)getmarriedinthisstate,one(must)presentamedicalreport(alongwith)(your)identification.

下列哪个药物能作为去甲肾上腺素代用品，用于各种休克早期低血压

女性，48岁。发作性剑突下及右上腹绞痛3d，伴有寒战，丰年内有类似发作史。查体：体温39℃，脉搏110/min，血压140/85mmHg，血常规ti-查：WBC12×109/L，N0.03，神志清楚，皮肤、巩膜轻度黄染，右肋缘下触及肿大的胆囊、触痛。

根据《车辆购置税暂行条例》的规定，下列人员中不属于车辆购置税纳税义务人的是()。

每个学生在所属的班集体中都有一定的权利和义务，都能找到适合于自己的角色与活动，因此，班集体有利于训练学生的()。

提高学生知识储备的数量和质量，可以从()方面入手。

宫廷学校的教学方法主要是()。

设a=5，b=6，c=7，d=8，执行下列语句后，x的值为()。x=IIf((a>b)And(c>d)，10，20)

"ItwasthebeginningofarevolutioninAmericaandtheworld,arevolutionthatsomehaveyettoacknowledgeandmanyhaveyet