首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。 2010年8月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部经理陈某指使该营业部总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易的表述
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。 2010年8月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部经理陈某指使该营业部总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易的表述
admin
2011-04-26
29
问题
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。
2010年8月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部经理陈某指使该营业部总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元,下列关于盗用王某账户和密码交易的表述,正确的是( )。
选项
A、监管机构可以处罚期货公司
B、监管机构可以撤销陈某的任职资格
C、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
D、擅自交易的行为是陈某的职务行为,有赔偿责任由期货公司承担
答案
A,B,C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项规定,证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。《期货交易管理条例》第七十条第二款规定,期货公司有前款所列行为之一的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上5万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rzog777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列属于用不正当竞争手段来争揽业务的行为有()。
某县医药商店的尹某到某市第三制药厂购买了一批中成药,价款7800元。尹某付清了货款,但未提货。双方协议20天后提货。但过了1年,尹某不仅未提货,而且下落不明。该厂致函尹某的单位,促其速来提货。该店回信称:尹某为该店承包人,一切业务均应由他本人负责。该厂再次
2008年12月,甲汽车贸易公司(以下简称甲方)与乙乡镇企业(以下简称乙方)订立了一份汽车买卖合同。约定:甲方于2009年2月向乙方交付新卡车一辆,价款12万元,并约定由乙方向甲方付20%定金。合同订立10天内,乙方依约向甲方付定金24000元,余款提货时
企业购入股票投资,实际支付的价款中包含的已宣告尚未领取的现金股利应计入()账户。
商业汇票的结算期限由交易双方协定,但最长不超过()。
A公司发生以下经济业务:(1)购入办公用品250元,以支票支付;(2)以现金支付业务招待费1500元;(3)以支票支付排污费1000元,绿化费500元;(4)支付本季度短期借款利息1500元,其中已预提1000元;(5)以现金支付离退休人员医疗费
工业企业应计入其他业务支出的税金主要有()。
随机试题
急性肾炎紫癜性肾炎
婴儿最常见的腹部肿瘤是
下列选项中,()是确定建设规模的重要指标,是确定各项技术经济指标的基础。
在确定工程变更价款时,采用合同中工程量清单的单价或价格,通常可以()。在工程项目实施阶段,建安工程费用的结算可以根据不同情况采取多种方式,其中主要的结算方式为()。
具有圆弧形、复合型边坡破坏形式的岩体地质结构是()。
下列各项中,属于采购与付款循环中实物控制措施的有()。
2×17年7月1日,甲公司承诺向乙公司转让两种可明确区分的产品X和Y。产品X在合同开始时转让给乙公司,而产品Y则于2×18年3月31日转让给乙公司。乙公司承诺支付的对价包含固定对价1000万元和估计值为200万元的可变对价,甲公司将可变对价估计值纳入交易价
以下关于定金的说法,正确的有()。
积极的情绪和情感对活动起着协调和促进的作用,消极的情绪和情感对活动起着破坏和瓦解的作用,这体现了情绪和情感的()。
心理实验中计算机模拟的应用标志着现代认知心理学的诞生。()
最新回复
(
0
)