2. 财经
  3. 某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。 2010年8月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使该营业部总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述

某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。 2010年8月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使该营业部总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述

admin2011-04-26  32
问题 某证券公司拟接受某期货公司委托，为期货公司提供中间介绍业务。
2010年8月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使该营业部总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述，正确的是(    )。
选项 A、监管机构可以处罚期货公司
B、监管机构可以撤销陈某的任职资格
C、擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
D、擅自交易的行为是陈某的职务行为，有赔偿责任由期货公司承担
答案A,B,C
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条第八项规定，证券公司利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。《期货交易管理条例》第七十条第二款规定，期货公司有前款所列行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/rzog777K
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类
0

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)