下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-09-29 40

问题下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B、工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C、操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D、在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

答案A

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是(　　)。

股票账面价值又称为(　　)。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(　　)管理和运作。

利率期限结构的市场分割法认为，资金在长短期市场之间流动时存在障碍，利率期限结构取决于资金市场的供求状况。()

流动比率可以反映公司的短期偿债能力。()

流动性好的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值。(　　)

交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权时，应该采用卖出套期保值。(　　)

某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为()

根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期(　　)。

LOF的申购、赎回只可以在交易所进行。()

右半结肠癌的临床特点是

孕妇，28岁，孕1产0，36+周妊娠，以往有两次人工流产史。突然阴道流血约200ml。查体：血压105/60mmHg，腹软，无压痛。宫高31cm，胎先露浮动，FHRl36次/分。该病的治疗是（）

《工程岩体分级标准》中，软质岩的饱和单轴抗压强度Rc为

混凝土拌合时水泥的允许称量误差是()。

我国的人民币制度属于()。

以下不属于处置期主要的现金流项目包括()。

()是造成非正常失业的主要原因。

Theprototypingmethodisadynamicdesignprocess,whichrequirespeoplewhouseprototypingmethodtohavethefollowingcapab

StroMotionisanimageenhancementtechnique.Itcreatedstunningvideo【M1】______footagedisplaytheevolutionofanathlete’s

WhichofthefollowingstatementsisNOTtrue?Thebesttideforthispassagecouldbe______.

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是( )。

股票账面价值又称为( )。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。

利率期限结构的市场分割法认为，资金在长短期市场之间流动时存在障碍，利率期限结构取决于资金市场的供求状况。()

流动比率可以反映公司的短期偿债能力。()

流动性好的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值。( )

交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权时，应该采用卖出套期保值。( )

某公司普通股股价为18元，该公司转换比率为20的可转换债券的转换价值为()

根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期( )。

LOF的申购、赎回只可以在交易所进行。()

右半结肠癌的临床特点是

孕妇，28岁，孕1产0，36+周妊娠，以往有两次人工流产史。突然阴道流血约200ml。查体：血压105/60mmHg，腹软，无压痛。宫高31cm，胎先露浮动，FHRl36次/分。该病的治疗是（）

《工程岩体分级标准》中，软质岩的饱和单轴抗压强度Rc为

混凝土拌合时水泥的允许称量误差是()。

我国的人民币制度属于()。

以下不属于处置期主要的现金流项目包括()。

()是造成非正常失业的主要原因。

Theprototypingmethodisadynamicdesignprocess,whichrequirespeoplewhouseprototypingmethodtohavethefollowingcapab

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WhichofthefollowingstatementsisNOTtrue?Thebesttideforthispassagecouldbe______.

下列关于证券登记结算公司的说法中，正确的是(　　)。

股票账面价值又称为(　　)。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(　　)管理和运作。

流动性好的债券与流动性差的债券相比，前者具有较高的内在价值。(　　)

交易者在股票或股指期权上持有空头看涨期权时，应该采用卖出套期保值。(　　)

根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期(　　)。