下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-09-29 30

问题下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B、工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C、操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D、在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

答案A

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于股票股息的说法正确的有(　　)。

若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称()。

利率期限结构的市场分割法认为，资金在长短期市场之间流动时存在障碍，利率期限结构取决于资金市场的供求状况。()

完全竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。其特点是()。

在K线理论中，十字星的出现表明()，如果上下影线较短，说明多空窄幅盘整，交易清淡。

下列调整型资产重组活动中，一般不属于实质性重组的是(　　)。

从(　　)起，证券(股票)交易印花税税率为3‰。

基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称为()。

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算公司上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。()

简述中国解决国籍冲突的有关规定。

下列事项中，难以通过观察的方法来获取审计证据的是()

雄激素的作用，哪项是错误的

关于汉代法律制度的说法，哪些选项是正确的?()

我国禁止开发区域包括()。

某企业计划建设一年产1×104t乙醇的项目。在该项目安全设施设计审查阶段，企业应当按相关规定向负责安全生产监督管理的部门备案并提交有关文件。下列文件资料中，应向负责安全生产监督管理的部门提交的是()。

2017年5月2日，吴某到某县郊区旅社住宿，拒不出示身份证件，与旅社工作人员争吵并强行住入该旅社。该郊区派出所以扰乱公共秩序为由，决定对吴某处以300元罚款。下列哪一项说法是正确的?()

某工程由10名工人承担，5天后，为了要提前10天完成任务，需增加4名工人，那么原计划完成该工程需要()天。(假设所有工人的工作效率相同)

A、 B、 C、 D、 D答案为(D)，图片上显示的是人们在看陈列在建筑物外的书籍的样子。主语是They和People，因此都能成为正确答案，所以要留意一下谓语部分。如果漏听了entering而只听到buil

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于股票股息的说法正确的有( )。

若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称()。

利率期限结构的市场分割法认为，资金在长短期市场之间流动时存在障碍，利率期限结构取决于资金市场的供求状况。()

完全竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。其特点是()。

在K线理论中，十字星的出现表明()，如果上下影线较短，说明多空窄幅盘整，交易清淡。

下列调整型资产重组活动中，一般不属于实质性重组的是( )。

从( )起，证券(股票)交易印花税税率为3‰。

基金在证券交易所进行股票、债券买卖及回购交易时所对应的资金清算称为()。

确认结算备付金账户核算的席位名单是法人结算确认书的主要内容，是中国结算公司上海分公司办理法人结算清算路径变更的具体依据。()

简述中国解决国籍冲突的有关规定。

下列事项中，难以通过观察的方法来获取审计证据的是()

雄激素的作用，哪项是错误的

关于汉代法律制度的说法，哪些选项是正确的?()

我国禁止开发区域包括()。

某企业计划建设一年产1×104t乙醇的项目。在该项目安全设施设计审查阶段，企业应当按相关规定向负责安全生产监督管理的部门备案并提交有关文件。下列文件资料中，应向负责安全生产监督管理的部门提交的是()。

2017年5月2日，吴某到某县郊区旅社住宿，拒不出示身份证件，与旅社工作人员争吵并强行住入该旅社。该郊区派出所以扰乱公共秩序为由，决定对吴某处以300元罚款。下列哪一项说法是正确的?()

某工程由10名工人承担，5天后，为了要提前10天完成任务，需增加4名工人，那么原计划完成该工程需要()天。(假设所有工人的工作效率相同)

A、 B、 C、 D、 D答案为(D)，图片上显示的是人们在看陈列在建筑物外的书籍的样子。主语是They和People，因此都能成为正确答案，所以要留意一下谓语部分。如果漏听了entering而只听到buil

下列关于股票股息的说法正确的有(　　)。

下列调整型资产重组活动中，一般不属于实质性重组的是(　　)。

从(　　)起，证券(股票)交易印花税税率为3‰。