下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-09-29 28

问题下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B、工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C、操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D、在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

答案A

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有(　　)。

16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式—()出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过(　　)批准。

我国证券公司的设立实行()。

中央银行在公开市场买进有价证券，货币供应量减少。(　　)

大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是(　　)。

证券公司开办开放式基金单位代销业务,应当经中国人民银行和中国证监会审查批准。()

交易所交易资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。(　　)

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。

(2008年考试真题)设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。()

不孕症妇女应用促排卵药物，首选

A降压B抗肿瘤C抗菌D镇痛E平喘小檗碱具有

火邪扰心和阴阳失调可导致癫狂是何书观点

正确处理各级政府间财政分配关系，充分发挥中央财政纵向与横向平衡功能的重要手段是(　　)。

当事人订立合同的形式有()。

根据以下资料回答下列问题。按2009年前三个月的产量，下列国家2009年全年的粗钢产量突破不了1000万吨的国家是()。

A、 B、 C、 D、 D此题为存异去同题。横着看，每组的前两个图形叠加后，存异去同得到第三个图形。故选D。

我国现有文献中最早引用勾股定理的是：

搜索考生文件夹下以A字母打头的DLL文件，然后将其复制在考生文件夹下的H1_JA文件夹下。

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有( )。

16世纪中叶，随着资本主义经济的发展，所有权和经营权相分离的生产经营方式—()出现，使股票、公司债券及不动产抵押债券依次进入有价证券交易的行列。

上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过( )批准。

我国证券公司的设立实行()。

中央银行在公开市场买进有价证券，货币供应量减少。( )

大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是( )。

证券公司开办开放式基金单位代销业务,应当经中国人民银行和中国证监会审查批准。()

交易所交易资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。( )

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。

(2008年考试真题)设权证券与证权证券的区别在于设权证券是权利的一种外在物化形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。()

不孕症妇女应用促排卵药物，首选

A降压B抗肿瘤C抗菌D镇痛E平喘小檗碱具有

火邪扰心和阴阳失调可导致癫狂是何书观点

正确处理各级政府间财政分配关系，充分发挥中央财政纵向与横向平衡功能的重要手段是( )。

当事人订立合同的形式有()。

根据以下资料回答下列问题。按2009年前三个月的产量，下列国家2009年全年的粗钢产量突破不了1000万吨的国家是()。

A、 B、 C、 D、 D此题为存异去同题。横着看，每组的前两个图形叠加后，存异去同得到第三个图形。故选D。

我国现有文献中最早引用勾股定理的是：

搜索考生文件夹下以A字母打头的DLL文件，然后将其复制在考生文件夹下的H1_JA文件夹下。

公司在发行不动产抵押公司债券时通常用作抵押的有(　　)。

上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过(　　)批准。

中央银行在公开市场买进有价证券，货币供应量减少。(　　)

大多出现在顶部，而且都是看跌的两个形态是(　　)。

交易所交易资金清算是指基金在证券交易所进行股票、债券买卖、回购交易时所对应的资金清算。(　　)

正确处理各级政府间财政分配关系，充分发挥中央财政纵向与横向平衡功能的重要手段是(　　)。