下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-09-29 47

问题下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B、工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C、操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D、在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

答案A

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是()。

稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求，通常将那些经营业绩好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票被称为()。

在市场经济条件下，财政政策和货币政策是国家调控宏观经济的主要手段。()

VaR的字面解释是指处于风险中的价值(ValueatRisk)，一般被称为风险价值或在险价值，其含义是指在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。()

在一般情况下，优先认股权的价格比起可购买的股票价格的增长或减少的速度慢得多。(　　)

哪种增资行为提高公司的资产负债率?(　　)

基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。(　　)

在我国,一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的()

A公司权证的某日收盘价是6己，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为()。

权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

美国儿科医生、儿童心理学家格赛尔的双生子爬梯实验证明，儿童的发展依赖于成熟的水平。()

治疗快速房颤，减慢心室率应首选

下列关于商业银行反洗钱管理措施的表述，错误的是()。

访谈法是教育心理学研究中的一种常用方法，它是指研究者通过与儿童进行口头交谈，了解和收集他们有关心理特征和行为的数据资料的一种研究方法。关于访谈法，下列说法中正确的有()

下列关于“既要改善人民生活、又要艰苦奋斗”的说法中，正确的有()。

选项四个图形中，只有一个是由题干的四个图形拼合(只能通过上、下、左、右平移)而成的，请把它找出来。

某汽车在匀速行驶一段时间后，司机踩刹车逐渐减速直到停车。为描述其行驶过程，以时间t为X轴，建立坐标系。下图中，曲线_____________大致反映了其刹车过程。

Mostgrowingplantscontainmuchmorewaterthanallothermaterialscombined.C.R.Dameshassuggestedthatitisasproperto

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列关于证券经纪业务的叙述，错误的是()。

稳定的现金股利政策对公司现金管理有较高的要求，通常将那些经营业绩好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票被称为()。

在市场经济条件下，财政政策和货币政策是国家调控宏观经济的主要手段。()

VaR的字面解释是指处于风险中的价值(ValueatRisk)，一般被称为风险价值或在险价值，其含义是指在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。()

在一般情况下，优先认股权的价格比起可购买的股票价格的增长或减少的速度慢得多。( )

哪种增资行为提高公司的资产负债率?( )

基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。( )

在我国,一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的()

A公司权证的某日收盘价是6己，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为()。

权证是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。()

美国儿科医生、儿童心理学家格赛尔的双生子爬梯实验证明，儿童的发展依赖于成熟的水平。()

治疗快速房颤，减慢心室率应首选

下列关于商业银行反洗钱管理措施的表述，错误的是()。

访谈法是教育心理学研究中的一种常用方法，它是指研究者通过与儿童进行口头交谈，了解和收集他们有关心理特征和行为的数据资料的一种研究方法。关于访谈法，下列说法中正确的有()

下列关于“既要改善人民生活、又要艰苦奋斗”的说法中，正确的有()。

选项四个图形中，只有一个是由题干的四个图形拼合(只能通过上、下、左、右平移)而成的，请把它找出来。

某汽车在匀速行驶一段时间后，司机踩刹车逐渐减速直到停车。为描述其行驶过程，以时间t为X轴，建立坐标系。下图中，曲线_____________大致反映了其刹车过程。

Mostgrowingplantscontainmuchmorewaterthanallothermaterialscombined.C.R.Dameshassuggestedthatitisasproperto

在一般情况下，优先认股权的价格比起可购买的股票价格的增长或减少的速度慢得多。(　　)

哪种增资行为提高公司的资产负债率?(　　)

基金管理公司管理的是投资者的庞大资产，基金管理公司的经营风险相对银行、保险公司等其他金融机构要高得多。(　　)