下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-09-29 59

问题下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B、工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C、操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D、在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

答案A

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/s1kg777K

最新回复(0)

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于我国证券交易所的论述，正确的有()。

影响债券利率的因素主要有()。

通常，股票分割往往会导致股价()。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(　　)管理和运作。

20世纪80年代，纽约银行出现的金融工程师主要就是为公司的风险暴露提供结构化的解决方案。()

根据证券从业人员资格考试统编教材，属于上市公司经营活动中的关联交易有()。

资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为(　　)。

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。

某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元。

基金宣传推介材料中不得使用(　　)等词语。

何经“气盛则身以前皆热”

短效避孕药的服法

患儿，男，7岁，昨起发热37．5℃～38℃，今起出皮疹，主要为红色斑丘疹，分布在头面部和躯干，部分皮疹已形成疱疹。该患儿应隔离到

根据《合同法》的规定，下列各项中，属于合同成立的情形有（）。

根据污染源简化的要求，下述说法错误的是()。

第一次工业革命的标志是()。

国内安全保卫工作，即对危害国家安全犯罪的侦查和防范工作。()

正确处理人与自然的关系，做到人与自然和谐相处，不仅需要遵守人与自然的道德规范，尊重生命，美化自然，还要法律保障依法保护大自然。其中相关的环保法律有(　　)。

HowlongdoeshesurfontheInternetonschoolday?

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于我国证券交易所的论述，正确的有()。

影响债券利率的因素主要有()。

通常，股票分割往往会导致股价()。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。

20世纪80年代，纽约银行出现的金融工程师主要就是为公司的风险暴露提供结构化的解决方案。()

根据证券从业人员资格考试统编教材，属于上市公司经营活动中的关联交易有()。

资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为( )。

我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是()。

某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为()元。

基金宣传推介材料中不得使用( )等词语。

何经“气盛则身以前皆热”

短效避孕药的服法

患儿，男，7岁，昨起发热37．5℃～38℃，今起出皮疹，主要为红色斑丘疹，分布在头面部和躯干，部分皮疹已形成疱疹。该患儿应隔离到

根据《合同法》的规定，下列各项中，属于合同成立的情形有（）。

根据污染源简化的要求，下述说法错误的是()。

第一次工业革命的标志是()。

国内安全保卫工作，即对危害国家安全犯罪的侦查和防范工作。()

正确处理人与自然的关系，做到人与自然和谐相处，不仅需要遵守人与自然的道德规范，尊重生命，美化自然，还要法律保障依法保护大自然。其中相关的环保法律有( )。

HowlongdoeshesurfontheInternetonschoolday?

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(　　)管理和运作。

我国基金的资金清算依据交易场所的不同分为(　　)。

基金宣传推介材料中不得使用(　　)等词语。

正确处理人与自然的关系，做到人与自然和谐相处，不仅需要遵守人与自然的道德规范，尊重生命，美化自然，还要法律保障依法保护大自然。其中相关的环保法律有(　　)。