下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-09-29 44

问题下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B、工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C、操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D、在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

答案A

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券公司监督管理条例》明确规定,客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与()的自有资产相互独立、分别管理。

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为()。

上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过(　　)批准。

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是(　　)。

总量分析主要是一种静态分析，因为它主要研究总量指标的变动规律。同时，也包括动态分析，因为总量分析包括考察同一时间内各总量指标的相互关系，如投资额、消费额和国民生产总值的关系等。()

随着市场规模的不断扩大和股权分置的完成，股市流通市值占GDP的比重将会逐渐上升，证券市场与宏观经济关联度将逐步提高。()

证券公司开办开放式基金单位代销业务,应当经中国人民银行和中国证监会审查批准。()

内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。()

最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。()

男，45岁。主诉刷牙时牙龈出血，口腔有异味，双侧后牙及下前牙轻度松动，伴有咬合痛。如果行牙周手术，改良翻瓣术的正确切口是

神经系统疾病不包括

下列哪些情形，构成信用卡诈骗罪?（）

工程施工的综合评估法的详细评审是一个综合评价过程，评价的内容通常包括投标报价、施工组织设计、项目管理机构、其他因素等，其中()的内容包括投标人财务能力、业绩与信誉等。

"______doesMr.JohnsongotoLondononbusiness?"Atleastonceamonth.

设关系R(SNO，SNAME，DNO，MAG)，主键为SNO。其中SNO为学生号，SNAME为学生姓名，DNO为系号，MAG为系主任。则关系R属于()。

对于Solaris，下列说法不正确的是()。

ASpecialClockEverylivingthinghaswhatscientistscallabiologicalclockthatcontrolsbehavior.Thebiologicalclock(5

Accordingtotheauthor,thegreatestmistakeofourforefatherswasthat______.Whatdoestheauthorimplybysaying"living

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券公司监督管理条例》明确规定,客户的交易结算资金、委托资产属于客户,应当与()的自有资产相互独立、分别管理。

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为()。

上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过( )批准。

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是( )。

总量分析主要是一种静态分析，因为它主要研究总量指标的变动规律。同时，也包括动态分析，因为总量分析包括考察同一时间内各总量指标的相互关系，如投资额、消费额和国民生产总值的关系等。()

随着市场规模的不断扩大和股权分置的完成，股市流通市值占GDP的比重将会逐渐上升，证券市场与宏观经济关联度将逐步提高。()

证券公司开办开放式基金单位代销业务,应当经中国人民银行和中国证监会审查批准。()

内部控制机制是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。()

最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。()

男，45岁。主诉刷牙时牙龈出血，口腔有异味，双侧后牙及下前牙轻度松动，伴有咬合痛。如果行牙周手术，改良翻瓣术的正确切口是

神经系统疾病不包括

下列哪些情形，构成信用卡诈骗罪?（）

工程施工的综合评估法的详细评审是一个综合评价过程，评价的内容通常包括投标报价、施工组织设计、项目管理机构、其他因素等，其中()的内容包括投标人财务能力、业绩与信誉等。

"______doesMr.JohnsongotoLondononbusiness?"Atleastonceamonth.

设关系R(SNO，SNAME，DNO，MAG)，主键为SNO。其中SNO为学生号，SNAME为学生姓名，DNO为系号，MAG为系主任。则关系R属于()。

对于Solaris，下列说法不正确的是()。

ASpecialClockEverylivingthinghaswhatscientistscallabiologicalclockthatcontrolsbehavior.Thebiologicalclock(5

Accordingtotheauthor,thegreatestmistakeofourforefatherswasthat______.Whatdoestheauthorimplybysaying"living

上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过(　　)批准。

仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是(　　)。