下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-09-29 54

问题下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B、工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C、操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D、在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

答案A

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

影响债券利率的因素主要有()。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(　　)管理和运作。

证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是(　　)。

公司增发新股的行为虽然会影响公司的资产负债比率，但公司负债结构不会受影响。()

利率提高，期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高；利率提高，又会使期权价格的机会成本提高，进而使期权价格下降。()

LOF的申购、赎回只可以在交易所进行。()

投资者只要选择到期期限与目标投资期相同的债券进行投资，就可以消除利率变动的风险，这被称为利息免疫。(　　)

我国目前对基金的证券买卖价差在交易实现的当月月末时确认。()

资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

从(　　)起，证券(股票)交易印花税税率为3‰。

普遍性的社会保险基金筹集模式的理论依据者为()

A．甲胎蛋白升高B．肝大，中毒症状重C．肝穿刺抽出咖啡色脓汁D．总胆红素升高原发性肝癌

动脉导管未闭患儿临床典型表现为

下列辅料在软膏中的作用A．单硬脂酸甘油酯B．甘油C．白凡士林D．十二烷基硫酸钠E．对羟基苯甲酸乙酯防腐剂

扁平苔藓最典型的病理变化为

尿毒症患者发生纤维性骨炎的主要原因是

初步可行性研究属于项目建设的()阶段。

国家对必须经过认证的产品实行统一管理，其内容包括()。

下列句子中，没有歧义的一项是：

设有两个事务T1、T2,其并发调度如下图所示。下列说法正确的是

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

影响债券利率的因素主要有()。

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由( )管理和运作。

证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是( )。

公司增发新股的行为虽然会影响公司的资产负债比率，但公司负债结构不会受影响。()

利率提高，期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高；利率提高，又会使期权价格的机会成本提高，进而使期权价格下降。()

LOF的申购、赎回只可以在交易所进行。()

投资者只要选择到期期限与目标投资期相同的债券进行投资，就可以消除利率变动的风险，这被称为利息免疫。( )

我国目前对基金的证券买卖价差在交易实现的当月月末时确认。()

资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

从( )起，证券(股票)交易印花税税率为3‰。

普遍性的社会保险基金筹集模式的理论依据者为()

A．甲胎蛋白升高B．肝大，中毒症状重C．肝穿刺抽出咖啡色脓汁D．总胆红素升高原发性肝癌

动脉导管未闭患儿临床典型表现为

下列辅料在软膏中的作用A．单硬脂酸甘油酯B．甘油C．白凡士林D．十二烷基硫酸钠E．对羟基苯甲酸乙酯防腐剂

扁平苔藓最典型的病理变化为

尿毒症患者发生纤维性骨炎的主要原因是

初步可行性研究属于项目建设的()阶段。

国家对必须经过认证的产品实行统一管理，其内容包括()。

下列句子中，没有歧义的一项是：

设有两个事务T1、T2,其并发调度如下图所示。下列说法正确的是

证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由(　　)管理和运作。

证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是(　　)。

投资者只要选择到期期限与目标投资期相同的债券进行投资，就可以消除利率变动的风险，这被称为利息免疫。(　　)

从(　　)起，证券(股票)交易印花税税率为3‰。