下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-09-29 33

问题下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B、工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C、操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D、在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

答案A

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在()等方面。

关于记账式债券的论述不正确的是()。

基金的托管费用通常(　　)。

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为()。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为(　　)。

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是(　　)。

收入政策的总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。()

投资者只要选择到期期限与目标投资期相同的债券进行投资，就可以消除利率变动的风险，这被称为利息免疫。(　　)

投资部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。()

《素问.刺热篇》把哪脏与额加以联系()(2001年第14题)

《关于贯彻的通知》(建规[2004]185号)规定，严格执行建设用地指标，促进土地资源的集约和合理利用的相关工作内容应包括()

在建设工程进度计划的实施过程中，监理工程师控制进度的关键步骤是(　　)。

关于计算机病毒防范措施主要有哪些?

创造性是指个体产生新奇独特的、______的产品的能力或特性。

下面这首诗，完成后面的题目。西村陆游乱山深处小桃源，往岁求浆忆叩门。高柳簇桥初转马，数家临水自成村。茂林风送幽禽语，坏壁苔侵醉墨痕。一首

曲面x2+2y2+3z2=1的切平面与三个坐标平面围成的有限区域的体积的最小值为________.

Telecommunicationsstandfordevicesandsystemsthattransmitelectronicoropticalsignalsacrosslongdistances.Telecommuni

【S1】【S2】

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求，这主要体现在()等方面。

关于记账式债券的论述不正确的是()。

基金的托管费用通常( )。

在资产证券化过程中发行的以资产池为基础的证券称为()。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为( )。

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是( )。

收入政策的总量目标着眼于处理各种收入的比例，以解决公共消费和私人消费、收入差距等问题。()

投资者只要选择到期期限与目标投资期相同的债券进行投资，就可以消除利率变动的风险，这被称为利息免疫。( )

投资部是基金投资运作的具体执行部门,负责组织、制定和执行交易计划。()

《素问.刺热篇》把哪脏与额加以联系()(2001年第14题)

《关于贯彻的通知》(建规[2004]185号)规定，严格执行建设用地指标，促进土地资源的集约和合理利用的相关工作内容应包括()

在建设工程进度计划的实施过程中，监理工程师控制进度的关键步骤是( )。

关于计算机病毒防范措施主要有哪些?

创造性是指个体产生新奇独特的、______的产品的能力或特性。

下面这首诗，完成后面的题目。西村陆游乱山深处小桃源，往岁求浆忆叩门。高柳簇桥初转马，数家临水自成村。茂林风送幽禽语，坏壁苔侵醉墨痕。一首

曲面x2+2y2+3z2=1的切平面与三个坐标平面围成的有限区域的体积的最小值为________.

Telecommunicationsstandfordevicesandsystemsthattransmitelectronicoropticalsignalsacrosslongdistances.Telecommuni

【S1】【S2】

基金的托管费用通常(　　)。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为(　　)。

可转换公司债是指发行人依照法定程序发行、在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是(　　)。

投资者只要选择到期期限与目标投资期相同的债券进行投资，就可以消除利率变动的风险，这被称为利息免疫。(　　)

在建设工程进度计划的实施过程中，监理工程师控制进度的关键步骤是(　　)。