下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

admin2013-09-29 38

问题下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

选项 A、向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断
B、工作人员未核对取款人身份导致客户资金被盗
C、操作失误为客户买入非委托人本期的证券
D、在审核未严格执行的情况下代客户开立证券账户

答案A

解析证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

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下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括(　　)。

有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括(　　)。

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。

下列说法正确的是()

保守稳健型投资者最主要的考虑因素是(　　)。

在我国,一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的()

资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

在我国,基金管理公司一般采取的组织形式是()

最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。()

若儿童每年身高增加不足4cm则提示儿童有生长障碍，此阶段为

分娩期宫颈扩张主要依靠下列何项

某护士在给一位乙型肝炎病毒(HBV)携带者注射时，不慎被病人用过的针头刺伤手指。为预防乙型肝炎病毒感染，应首先采取的措施是

人民法院受理债务人破产案件后，债权人未申报债权的，保证人可以参加破产财产分配，预先行使追偿权。(　　)

你是一个县里茶叶部门的工作人员。有一个国际性的茶叶博览会，县里有很多茶叶企业希望你组织大家参加，并把自己县的茶叶推广出去。你怎么组织?

Я–учительница.Иэто–самоебольшое,____ядостиглавжизни.

Learningdisabilitiesareverycommon.They【21】______perhaps10percentofallchildren.Scientistsnowknowthereareman

DearSir,IwillgraduatefromShanghaiUniversityofInternationalBusinessandEconomicsthisyear.Asastudentmajoring

A、Above50%.B、About25%.C、Around68%.D、Approximately94%.B原文说到有一半以上的美国成年人超重，且大概25％的儿童也如此(sodoabouttwenty-fivepercentofo

下列各项中，属于证券经纪业务合规风险的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括( )。

有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括( )。

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。

下列说法正确的是()

保守稳健型投资者最主要的考虑因素是( )。

在我国,一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的()

资产管理者多以()为基础，结合投资范围确定具体的资产配置策略。

在我国,基金管理公司一般采取的组织形式是()

最低结算备付金可用于完成交收，但不能划出。如果用于交收，次日必须补足。()

若儿童每年身高增加不足4cm则提示儿童有生长障碍，此阶段为

分娩期宫颈扩张主要依靠下列何项

某护士在给一位乙型肝炎病毒(HBV)携带者注射时，不慎被病人用过的针头刺伤手指。为预防乙型肝炎病毒感染，应首先采取的措施是

人民法院受理债务人破产案件后，债权人未申报债权的，保证人可以参加破产财产分配，预先行使追偿权。( )

你是一个县里茶叶部门的工作人员。有一个国际性的茶叶博览会，县里有很多茶叶企业希望你组织大家参加，并把自己县的茶叶推广出去。你怎么组织?

Я–учительница.Иэто–самоебольшое,____ядостиглавжизни.

Learningdisabilitiesareverycommon.They【21】______perhaps10percentofallchildren.Scientistsnowknowthereareman

DearSir,IwillgraduatefromShanghaiUniversityofInternationalBusinessandEconomicsthisyear.Asastudentmajoring

A、Above50%.B、About25%.C、Around68%.D、Approximately94%.B原文说到有一半以上的美国成年人超重，且大概25％的儿童也如此(sodoabouttwenty-fivepercentofo

在长期的实践探索基础上，对证券公司实施有效监管的基础性制度已经基本形成，主要包括(　　)。

有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括(　　)。

保守稳健型投资者最主要的考虑因素是(　　)。

人民法院受理债务人破产案件后，债权人未申报债权的，保证人可以参加破产财产分配，预先行使追偿权。(　　)