首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。
期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。
admin
2014-06-12
70
问题
期货交易所、非期货公司结算会员有下列( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处罚款。
选项
A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B、直接或者间接参与期货交易的
C、违反规定收取保证金的
D、未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的
答案
A,B,C,D
解析
《期货交易管理条例》第六十六条规定,期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上50万元以下的罚款。情节严重的,责令停业整顿:
(一)未经批准,擅自办理本条例第十三条所列事项的;
(二)允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的;
(三)直接或者间接参与期货交易,或者违反规定从事与其职责无关的业务的;
(四)违反规定收取保证金,或者挪用保证金的;
(五)伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的;
(六)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的;
(七)拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的;
(八)违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。
非期货公司结算会员有本条第一款第二项、第四项至第八项所列行为之一的,依照本条第一款、第二款的规定处罚、处分。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/s2Eg777K
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
0
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
企业应当结合自身业务特点和风险管理要求,将取得的金融资产在初始确认时分为以下几类()。
2009年1月,甲、乙、丙、丁四人计划设立P有限责任公司(以下简称“P公司”),生产并销售电子产品,四人约定:公司注册资本100万元,其中甲、乙以货币出资20万元,丙以机器设备出资,丁以其专利权出资。2009年2月,四人委托甲向公司登记机关提出设立申请;2
某汽车制造厂为增值税一般纳税人,2013年8月和9月的生产经营情况如下:(1)8月购进汽车座椅一批,取得防伪税控系统开具的增值税专用发票,注明金额280万元,支付运费10万元,取得承运部门开具的增值税专用发票。(2)8月销售发动机l0给
以出让方式取得的土地使用权转让后,受让方改变原出让合同规定的土地用途的,必须取得()的同意。
国家实行房地产成交价格()制度。
乙建筑公司采用累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定合同完工进度,并采用完工百分比法确认合同收入和合同成本。20×2年1月1日,乙建筑公司签订一项总金额为480万元的建造合同,合同期为3年。20×2年12月31日,乙建筑公司实际发生合同成本100
中国公民张某在工作之余从事发明创造。2006年,张某与甲公司订立委托合同,为甲公司研究开发新产品的外观设计。设计完成后,甲公司认为方案没有达到理想效果,拒绝支付部分费用。张某遂以自己的名义向专利局提出专利申请。2008年1月,张某取得该外观设计的专利权。2
长期股权投资的核算(1)甲企业2007年1月1日向同一控制下的乙企业投入下列资产:甲企业的投资占乙企业有表决权资本的40%,乙企业2007年1月1日所有者权益账面价值为2500万元。假设交易过程中没有发生其他相关税费。(2)2007年乙企业实现净利
某企业20×7年的销售萎缩。由于该企业新产品的问世,预计20×8年春节前后销售会有大幅度的增长,因此企业为了均衡各年的销售,提前预计了销售收入。该企业的这种做法不符合会计信息质量基本要求中的()。
首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的,应当( )。
随机试题
构建核心价值体系最重要的是要正确处理社会主义核心价值体系与思想多样性和社会多样化发展的关系,就是要()。
当前,世界所面临的五大社会问题包括资源、环境、粮食、能源和______。
"Igotcancerinmyprostrate."DetectiveAndySipowiczofthefictional15thPrecinct,astoic,bigbearofaman,isclearlyi
对于哮喘持续状态应选用
A、方圆形B、卵圆形C、尖圆形D、椭圆形E、混合型从上颌侧切牙的远中逐渐转向后端,使前牙所连成的牙列较圆,这种牙列形态是
关于建筑使用后评价(POE)的说法,错误的是:
下列关于施工方项目管理目标和任务的表述中,正确的是()。
资料:北京磐石电梯有限公司(1101950188)委托前景国际贸易公司出口一批电梯配件,该批配件属于《机电产品自动进口管理目录》中的商品,《机电产品自动进口许可证》(O:1100-4567024-98601),《出境货物通关单》(B:××××××××××
诚信,是指诚实守信,能够【131】承诺而取得他人信任。诚信是人类社会基本的道德【132】,也是一种非常宝贵的资源。先哲孔子早就提醒人们:“人而无信,不知其可也”,“民无信不立”。北宋神宗时的宰相王安石有诗日:“一言为重百斤轻”,也是极言诚信的重要
A、ThepreviousexperiencewhenhostingOlympics.B、AsimilarinitiativelastyearfromtheMilanWorldExpo.C、Workingexperienc
最新回复
(
0
)