对欺诈客户行为的监管包括( )。

admin2015-03-18 23

问题对欺诈客户行为的监管包括( )。

选项 A、禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B、证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务
C、因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
D、证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照

答案A,B,C

解析对欺诈客户行为的监管：
①禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户；
②证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚；
③因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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对欺诈客户行为的监管包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上网竞价发行时，当有效申购量小于发行量时，主承销商可以采用抽签方式或不同比例配售方式，确定实际应配售的新股数量。()

最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是()

发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近个月内受到证券交易所公开谴责。(　　)

企业股份制改组进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。()

市盈率是指股票市场价格与每股股利之比。(　　)

承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，()是确定承销价格的主要影响因素。

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售()。

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。()

专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括(　　)。

A半夏B瓜蒌C白芥子D川贝母E桔梗阴虚燥咳，宜选

有一工厂，烟囱有效高度为100m，当风向为东北风时，其有害气体的着落点大概在该工厂的

初产妇，28岁。妊娠34周，恶心，呕吐，腹胀，黄疸，轻度乏力，诊断为妊娠合并急性乙型病毒性肝炎。该患者的治疗是()

根据()的不同，刑事责任分为单位犯罪的刑事责任和自然人犯罪的刑事责任。

根据《安全生产违法行为处罚办法》，违法事实确凿并有法定依据，对个人处以()罚款、对生产经营单位处以()罚款或者警告的行政处罚的，安全生产监察员可以当场作出行政处罚决定。

证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是()。

()werethe"Lakepoets".

设A是3×4阶矩阵且r(A)=1，设(1，-2，1，2)T，(1，0，5，2)T，(-1，2，0，1)T，(2，-4，3，a+1)T皆为AX=0的解．求方程组AX=0的通解．

设f(x)在[0，1]上有二阶导数，且f(1)=f(0)=f’(1)=f’(0)=0，证明：存在ξ∈(0，1)，使f"(ξ)=f(ξ)．

在一个C++源程序文件中定义的全局变量的有效范围是()。

对欺诈客户行为的监管包括( )。

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证券一般从业资格

上网竞价发行时，当有效申购量小于发行量时，主承销商可以采用抽签方式或不同比例配售方式，确定实际应配售的新股数量。()

最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是()

发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近______个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近______个月内受到证券交易所公开谴责。( )

企业股份制改组进行资产评估时，由审计机构进行资产评估。()

市盈率是指股票市场价格与每股股利之比。( )

承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，()是确定承销价格的主要影响因素。

超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按同一发行价格超额发售()。

上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立证券账户的所有投资者。()

专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。

A半夏B瓜蒌C白芥子D川贝母E桔梗阴虚燥咳，宜选

有一工厂，烟囱有效高度为100m，当风向为东北风时，其有害气体的着落点大概在该工厂的

初产妇，28岁。妊娠34周，恶心，呕吐，腹胀，黄疸，轻度乏力，诊断为妊娠合并急性乙型病毒性肝炎。该患者的治疗是()

根据()的不同，刑事责任分为单位犯罪的刑事责任和自然人犯罪的刑事责任。

根据《安全生产违法行为处罚办法》，违法事实确凿并有法定依据，对个人处以()罚款、对生产经营单位处以()罚款或者警告的行政处罚的，安全生产监察员可以当场作出行政处罚决定。

证券经纪业务营销人员通过营销渠道，采取多种促销方式，与客户建立关系并促成交易的过程是()。

()werethe"Lakepoets".

设A是3×4阶矩阵且r(A)=1，设(1，-2，1，2)T，(1，0，5，2)T，(-1，2，0，1)T，(2，-4，3，a+1)T皆为AX=0的解．求方程组AX=0的通解．

设f(x)在[0，1]上有二阶导数，且f(1)=f(0)=f’(1)=f’(0)=0，证明：存在ξ∈(0，1)，使f"(ξ)=f(ξ)．

在一个C++源程序文件中定义的全局变量的有效范围是()。

发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近个月内受到证券交易所公开谴责。(　　)

市盈率是指股票市场价格与每股股利之比。(　　)

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括(　　)。