对欺诈客户行为的监管包括( )。

admin2015-03-18 35

问题对欺诈客户行为的监管包括( )。

选项 A、禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B、证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务
C、因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
D、证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照

答案A,B,C

解析对欺诈客户行为的监管：
①禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户；
②证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚；
③因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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对欺诈客户行为的监管包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上网竞价发行时，当有效申购量小于发行量时，主承销商可以采用抽签方式或不同比例配售方式，确定实际应配售的新股数量。()

“重大或有事项”是指涉及金额或12个月内累计金额占发行人最近经审计净资产值的10%以上的或有事项。()

股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。(　　)

混合资本债券是一种混合资本工具，它比普通股票和债券更加简单。(　　)

在境内上市外资股的发行准备中，下列关于法律顾问的主要职责的说法中，不正确的是()

下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是()。

凭证式国债承销团成员总数不能超过(　　)家。

在国债发行中，以价格为标的的美国式招标()。

结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入、收益中提取。()

专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

不孕症的检查诊断，错误的是

A．肺部叩诊过清音B．肺部叩诊鼓音C．肺部叩诊清音D．肺部叩诊实音E．肺部叩诊正常

应单独建造的修车库类型是()。

造成20人重伤，直接经济损失1000万元的火灾属于()。

我国会计法律制度的构成有()。

与人民代表大会制度、中国共产党领导的多党合作、政治协商制度一样，同为我国三大基本政治制度之一的是()。

【2011青岛大学判断题第1题】历史上，最早出现的货币是金属货币。()

计算每名运动员的"得分"的正确SQL命令是(　　)。

Thefirstthingtonoticeisthatthemediawe’reallfamiliarwith—frombookstotelevisionareone-waypropositions:theypush

Peopleinsunny,outdoorsystates—Louisiana,Hawaii,Florida—saytheyarethehappiestAmericans,andresearchersthinktheykno

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“重大或有事项”是指涉及金额或12个月内累计金额占发行人最近经审计净资产值的10%以上的或有事项。()

股份有限公司减资生效后，如果是因资本过剩而减资，应当按照股东所持股份的比例向股东发还股款，或者免除或减少股东缴纳股款的义务。如果是因亏损而减资，则通常由公司按比例注销股份。( )

混合资本债券是一种混合资本工具，它比普通股票和债券更加简单。( )

在境内上市外资股的发行准备中，下列关于法律顾问的主要职责的说法中，不正确的是()

下列关于银行间债券市场发行国债的分销说法中，正确的是()。

凭证式国债承销团成员总数不能超过( )家。

在国债发行中，以价格为标的的美国式招标()。

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专项资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。()

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A．肺部叩诊过清音B．肺部叩诊鼓音C．肺部叩诊清音D．肺部叩诊实音E．肺部叩诊正常

应单独建造的修车库类型是()。

造成20人重伤，直接经济损失1000万元的火灾属于()。

我国会计法律制度的构成有()。

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