对欺诈客户行为的监管包括( )。

admin2015-03-18 19

问题对欺诈客户行为的监管包括( )。

选项 A、禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B、证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务
C、因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
D、证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照

答案A,B,C

解析对欺诈客户行为的监管：
①禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户；
②证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚；
③因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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对欺诈客户行为的监管包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。()

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有(　　)。

发行人应披露交易金额在(　　)或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近个月内受到证券交易所公开谴责。(　　)

承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。()

承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，()是确定承销价格的主要影响因素。

外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写，其主旨在于向投资者披露公司的经营状况、财务状况、盈利能力、风险情况和其他一切可能影响投资者购股的信息。()

证券交易所对不履行义务的会员有权给予()处罚。

下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有()。

资产配置的类型，从范围上看可分为(　　)。

磨床是精加工机床，故装配时，其轴承与轴颈的间隙越小越好。(　　　　　)

显示主动脉弓最佳位置的是

不属于透视检查优点的是

小儿肾病综合征最早出现的表现常为

A．乏力B．上腹痛C．恶心D．发热E．饱胀感

哪项不是脊柱后凸的原因

合同生效后，当事人发现合同对给付货币的履行地点的约定不明确，最后应当采用(　　)确定。

某商业企业账簿上显示期初存货A的成本为65000元，本期购进存货A的成本为89000元。期末实地盘点得到的存货A成本为46000元，则本期销售存货A的成本为()元。

下列各项中，综合性较强的预算是()。

对欺诈客户行为的监管包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

上市的证券公司债券到期前1个月终止上市交易，由发行人办理兑付事宜。()

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有( )。

发行人应披露交易金额在( )或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近______个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近______个月内受到证券交易所公开谴责。( )

承销费用一般根据股票发行规模和承销时间确定。()

承销商在承销按照多种价格公开招标的国债时，需要确定承销价格，()是确定承销价格的主要影响因素。

外资股的招股说明书应当根据不同国家和地区有关信息披露规则和具体发行形式的要求编写，其主旨在于向投资者披露公司的经营状况、财务状况、盈利能力、风险情况和其他一切可能影响投资者购股的信息。()

证券交易所对不履行义务的会员有权给予()处罚。

下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有()。

资产配置的类型，从范围上看可分为( )。

磨床是精加工机床，故装配时，其轴承与轴颈的间隙越小越好。( )

显示主动脉弓最佳位置的是

不属于透视检查优点的是

小儿肾病综合征最早出现的表现常为

A．乏力B．上腹痛C．恶心D．发热E．饱胀感

哪项不是脊柱后凸的原因

合同生效后，当事人发现合同对给付货币的履行地点的约定不明确，最后应当采用( )确定。

某商业企业账簿上显示期初存货A的成本为65000元，本期购进存货A的成本为89000元。期末实地盘点得到的存货A成本为46000元，则本期销售存货A的成本为()元。

下列各项中，综合性较强的预算是()。

撰写投资价值研究报告应当遵守的要求有(　　)。

发行人应披露交易金额在(　　)或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

发行人的董事、监事和高级管理人员必须符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得在最近个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近个月内受到证券交易所公开谴责。(　　)

资产配置的类型，从范围上看可分为(　　)。

磨床是精加工机床，故装配时，其轴承与轴颈的间隙越小越好。(　　　　　)

合同生效后，当事人发现合同对给付货币的履行地点的约定不明确，最后应当采用(　　)确定。