对欺诈客户行为的监管包括( )。

admin2015-03-18 44

问题对欺诈客户行为的监管包括( )。

选项 A、禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户
B、证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务
C、因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任
D、证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照

答案A,B,C

解析对欺诈客户行为的监管：
①禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户；
②证券经营机构、证券登记或清算机构以及其他各类从事证券业的机构有欺诈客户行为的，将根据不同情况，限制或者暂停证券业务及其他处罚；
③因欺诈客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。

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对欺诈客户行为的监管包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行发行金融债券应具备的条件是()。

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是()。

发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对()等情况进行核查验证，明确发表意见。

下列不得作为预备用于交换的上市公司股票的有(　　)。

与行政审批制相比，核准制具有的特点是()。

发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用()。表决投票时同意票数达到()票为通过。

上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开()日前以公告方式通知各股东。

中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。()

国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。()

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。()

动脉血中CO2分压增加

在实施健康教育计划或评价过程中，目标人群失访比例过高会造成偏倚从而影响评价结果。其中失访比例过高是指超过

嵌顿性疝手术前护理不包括

牛传染性胸膜肺炎的病理变化多出现在呼吸道和()

如果计算出的净现值小于零，则说明方案()。

银行市场定位分为()。

一位教师走进教室时，刚刚推开虚掩着的教室门，忽然一把扫帚掉了下来，不偏不倚，正好打在教师的讲义夹上，课堂上一片哗然，这分明是学生搞的恶作剧。下列处理方式，最恰当的一项是()。

You____________(无论多么小心都不为过)whenyoudriveacar.

对欺诈客户行为的监管包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

商业银行发行金融债券应具备的条件是()。

关于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准，下列说法正确的是()。

发行人律师在按照有关规定出具的法律意见书和律师工作报告中，除满足规定的一般要求外，还应针对可转换公司债券发行的特点，对()等情况进行核查验证，明确发表意见。

下列不得作为预备用于交换的上市公司股票的有( )。

与行政审批制相比，核准制具有的特点是()。

发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用()。表决投票时同意票数达到()票为通过。

上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开()日前以公告方式通知各股东。

中国香港的招股章程必须符合香港公司条例、联交所上市规则及公司登记规则的要求。()

国际开发机构在中国境内公开发行人民币债券应组成承销团，承销商应为在中国境外设立的证券经营机构。()

非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。()

动脉血中CO2分压增加

在实施健康教育计划或评价过程中，目标人群失访比例过高会造成偏倚从而影响评价结果。其中失访比例过高是指超过

嵌顿性疝手术前护理不包括

牛传染性胸膜肺炎的病理变化多出现在呼吸道和()

如果计算出的净现值小于零，则说明方案()。

银行市场定位分为()。

一位教师走进教室时，刚刚推开虚掩着的教室门，忽然一把扫帚掉了下来，不偏不倚，正好打在教师的讲义夹上，课堂上一片哗然，这分明是学生搞的恶作剧。下列处理方式，最恰当的一项是()。

You____________(无论多么小心都不为过)whenyoudriveacar.

下列不得作为预备用于交换的上市公司股票的有(　　)。