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下列( )行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。
下列( )行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。
admin
2014-06-12
32
问题
下列( )行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。
选项
A、向客户提供买卖股票的咨询
B、代理委托人从事证券投资
C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失
D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票
答案
B,C
解析
投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为:①代理委托人从事证券投资;②与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;③买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;④利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;⑤法律、行政法规禁止的其他行为。
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