期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

admin2021-02-01 22

问题期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

选项 A、未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
B、任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C、未按规定报告董事的处分情况
D、任用不具备任职条件的人员担任董事

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
(1)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；
(2)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；
(3)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(4)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；
(5)董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；
(6)未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员，

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/s3bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。(　　)

证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。(　　)

期货交易所对于下列损失不需承担责任的是(　　)。

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易，并且具备合同法所规定的表见代理条件的，由此产生的民事责任应由(　　)承担。

有(　　)情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且(　　)拒绝受理其从业人员资格申请。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

期货交易所有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是(　　)。

下列哪种临床表现可确诊为关节脱位()

患者，女，55岁，反复发作心悸来诊。做心电图检查(图6)。初步诊断为

全冠龈上边缘的缺点是

对于合同的约定解除权，下列说法正确的有()。

某企业拟拆除该单位的污水处理设施，下列叙述中，符合环境保护法要求的是：

根据我国的钢铁产业发展政策，下列不属于“原则上不再单独建设”的项目的是(　　　)。

通风空调系统经平衡调整，各风口或吸风罩的总风量与设计风量的允许偏差不应大于()。

一般来说，面对通货膨胀压力的情况下，()具有保值增值的作用。

期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。( )

证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。( )

期货交易所对于下列损失不需承担责任的是( )。

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易，并且具备合同法所规定的表见代理条件的，由此产生的民事责任应由( )承担。

有( )情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且( )拒绝受理其从业人员资格申请。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。( )

期货交易所有( )行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是( )。

下列哪种临床表现可确诊为关节脱位()

患者，女，55岁，反复发作心悸来诊。做心电图检查(图6)。初步诊断为

全冠龈上边缘的缺点是

对于合同的约定解除权，下列说法正确的有()。

某企业拟拆除该单位的污水处理设施，下列叙述中，符合环境保护法要求的是：

根据我国的钢铁产业发展政策，下列不属于“原则上不再单独建设”的项目的是( )。

通风空调系统经平衡调整，各风口或吸风罩的总风量与设计风量的允许偏差不应大于()。

一般来说，面对通货膨胀压力的情况下，()具有保值增值的作用。

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式。(　　)

证券公司与期货公司可以统一经营，但是要保持财务、人员、经营场所等分开隔离。(　　)

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任也应该由证券公司直接对客户承担。(　　)

期货交易所对于下列损失不需承担责任的是(　　)。

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易，并且具备合同法所规定的表见代理条件的，由此产生的民事责任应由(　　)承担。

有(　　)情形之一，操纵期货市场，情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。

期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且(　　)拒绝受理其从业人员资格申请。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

期货交易所有(　　)行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其它直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。

在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是(　　)。

根据我国的钢铁产业发展政策，下列不属于“原则上不再单独建设”的项目的是(　　　)。