期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

admin2021-02-01 42

问题期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

选项 A、未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
B、任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C、未按规定报告董事的处分情况
D、任用不具备任职条件的人员担任董事

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
(1)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；
(2)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；
(3)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(4)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；
(5)董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；
(6)未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员，

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期货从业资格

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期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取的步骤为(　　)。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由(　　)直接对客户承担。

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。(　　)

期货公司净资本与净资产的比例不得低于60％。(　　)

期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

下列关于期货公司的次级债务的说法中，错误的有(　　)。

对强行平仓规定中，正确的是(　　)。

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担(　　)。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。(　　)

微型计算机存储器系统中的Cache是()

妊娠早期的黑加征是指

按照采购主体划分，采购分为()。

如果系统的开环传递函数为则该系统为()阶。

()属于伤害范围评价法。

将施工对象在平面或空间上划分成若干个()大致相等的施工段落,称为施工段。

水路运输单证中可以被称为“舱单”的是()。

在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列()需要在适当性综合评估表上签字。

金融机构不可以自行选择信息披露的方式，只能以年报等方式进行披露。()

Throughouthistorymanhashadtoacceptthefactthatalllivingthingsmustdie.Butpeoplenowlivelongerthanthey【C1】_____

期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

期货法律法规

期货从业资格

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取的步骤为( )。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当( )。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。( )

期货公司净资本与净资产的比例不得低于60％。( )

期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )

下列关于期货公司的次级债务的说法中，错误的有( )。

对强行平仓规定中，正确的是( )。

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担( )。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。( )

微型计算机存储器系统中的Cache是()

妊娠早期的黑加征是指

按照采购主体划分，采购分为()。

如果系统的开环传递函数为则该系统为()阶。

()属于伤害范围评价法。

将施工对象在平面或空间上划分成若干个()大致相等的施工段落,称为施工段。

水路运输单证中可以被称为“舱单”的是()。

在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列()需要在适当性综合评估表上签字。

金融机构不可以自行选择信息披露的方式，只能以年报等方式进行披露。()

Throughouthistorymanhashadtoacceptthefactthatalllivingthingsmustdie.Butpeoplenowlivelongerthanthey【C1】_____

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，应该采取的步骤为(　　)。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由(　　)直接对客户承担。

期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。(　　)

期货公司净资本与净资产的比例不得低于60％。(　　)

期货公司借入次级债务的，不可以将所借入的次级债务按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

下列关于期货公司的次级债务的说法中，错误的有(　　)。

对强行平仓规定中，正确的是(　　)。

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担(　　)。

期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。该报表的保存期限应当不少于2年。(　　)