期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

admin2021-02-01 31

问题期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

选项 A、未按中国证监会的要求更换或者调整高级管理人员
B、任用中国证监会认定的不适当人选担任高级管理人员
C、未按规定报告董事的处分情况
D、任用不具备任职条件的人员担任董事

答案A,B,C,D

解析《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条规定，期货公司有下列情形之一的，根据《期货交易管理条例》第七十条处罚：
(1)任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员；
(2)任用中国证监会及其派出机构认定的不适当人选担任董事、监事和高级管理人员；
(3)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的任免情况，或者报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
(4)未按规定报告董事、监事和高级管理人员的处分情况；
(5)董事、监事和高级管理人员被有权机关立案调查或者采取强制措施的，未按规定履行报告义务；
(6)未按照中国证监会的要求更换或者调整董事、监事和高级管理人员，

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/s3bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。(　　)

证券公司只能接受(　　)的期货公司的委托从事介绍业务。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

期货公司进行混码交易，并且按照客户的交易指令入市交易的，应该承担相应的交易结果。(　　)

下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是(　　)。

设立期货交易所由中国期货业协会审批。(　　)

吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每(　　)年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A．大米B．动物肝C．豆腐D．牛乳E．蔬菜铁吸收率最高的食物是

下列组织中，ALT含量最高的是

某犯罪集团多次抢劫银行，数额巨大，打死打伤数人。对此案的审理，人民法院最多应该在多长的时间内宣判?

如果其他情况不变，中央银行减少外汇储备，货币供应量将()。

影响货币均衡实现的主要因素有哪些?

StephenWilliamHawking

某Word文档中有一个5行×4列的表格，如果要将另外一个文本文件中的5行文字拷贝到该表格中，并且使其正好成为该表格-列的内容，最优的操砟方法是：

Travellingcanbeawonderfuladventure.Travellingbyairplane,however,canbeverytiring.Thefollowing【K1】________(be)s

Ourape-menforefathershadnoobviousnaturalweaponsinthestruggleforsurvivalintheopen.Theyhadneitherthepowerfult

A、Helosthisfatherwhenhewasyoung.B、Heworkedhardbeforehereadhisfather’sletter.C、Heaskedhisfather’spermission

期货公司出现( )情形的，监管机构将可能对其实施行政处罚。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。( )

证券公司只能接受( )的期货公司的委托从事介绍业务。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当( )。

期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币( )万元。

期货公司进行混码交易，并且按照客户的交易指令入市交易的，应该承担相应的交易结果。( )

下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是( )。

设立期货交易所由中国期货业协会审批。( )

吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每( )年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A．大米B．动物肝C．豆腐D．牛乳E．蔬菜铁吸收率最高的食物是

下列组织中，ALT含量最高的是

某犯罪集团多次抢劫银行，数额巨大，打死打伤数人。对此案的审理，人民法院最多应该在多长的时间内宣判?

如果其他情况不变，中央银行减少外汇储备，货币供应量将()。

影响货币均衡实现的主要因素有哪些?

StephenWilliamHawking

某Word文档中有一个5行×4列的表格，如果要将另外一个文本文件中的5行文字拷贝到该表格中，并且使其正好成为该表格-列的内容，最优的操砟方法是：

Travellingcanbeawonderfuladventure.Travellingbyairplane,however,canbeverytiring.Thefollowing【K1】________(be)s

Ourape-menforefathershadnoobviousnaturalweaponsinthestruggleforsurvivalintheopen.Theyhadneitherthepowerfult

A、Helosthisfatherwhenhewasyoung.B、Heworkedhardbeforehereadhisfather’sletter.C、Heaskedhisfather’spermission

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。(　　)

证券公司只能接受(　　)的期货公司的委托从事介绍业务。

某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51％的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当(　　)。

期货公司委托其它机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币(　　)万元。

期货公司进行混码交易，并且按照客户的交易指令入市交易的，应该承担相应的交易结果。(　　)

下列犯罪属于洗钱罪的上游犯罪的是(　　)。

设立期货交易所由中国期货业协会审批。(　　)

吴某是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每(　　)年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

　　Travellingcanbeawonderfuladventure.Travellingbyairplane,however,canbeverytiring.Thefollowing【K1】________(be)s