期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度

admin2021-04-29 52

问题期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中金所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。

选项 A、中国银监会
B、中国金融期货交易所
C、公司所在地中国证监会派出机构
D、中国人民银行

答案B,C

解析《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引，制定投资者适当性标准的实施方案，建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度，完善业务流程与内部分工，加强责任追究。期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/s5bg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所应当及时公布的上市品种合约的即时行情信息包括()。

国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

期货公司法定代表人可以不具有期货从业人员资格。()

期货公司有下列()情形的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的()。

证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，公司总部至少有2名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员。()

根据《期货交易管理条例》，期货交易所的管理办法由国务院制定。()

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，期货公司风险监管报表包括()。

期货公司在计算净资本时，有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，监管机构可以采取以下()措施。

Healsoacknowledgesthat,ingeneral,state-ownedcompaniesdohaveanadvantage_______thestability,managementandcareerpr

下列各项属于社会上层建筑的是【】

下列关于预期收入理论的说法中，正确的有()。

(2017·山东)就我国现阶段来说，贯彻教育公平的实施重点是()

公民甲户籍地为湖北，去深圳亲戚家住了1个月，后来在北京做临时工达2年，根据民法通则的规定应以()为其住所。

(2008上软设)采用UML进行软件设计时，可用______关系表示两类事物之间存在的特殊／一般关系，用聚集关系表示事物之间存在的整体／部分关系。

1KB的准确数值是

只要我们继续努力，就能提前完成任务。

A、Theyarepleasedbyit.B、Theyfeelitisnottrue.C、Theyareverysensitivetoit.D、Theyfeeltheyareworthyofit.B题干询问害