根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。[2012年11月真题]

admin2019-03-06 63

问题根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。[2012年11月真题]

选项 A、报告中国期货业协会
B、报告中国证监会派出机构
C、报告期货交易所
D、及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险

答案D

解析《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条第二项规定，从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉，更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时，应当及时向所在机构报告，并注意防范投资者的信用风险。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/s7Eg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《企业国有资产法》规定，如果公司章程无另行规定，不对相关国有资产进行评估的有()。

无形资产的摊销年限，可以按()确定。

证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法错误的是()。

根据《专利法》的规定，外观设计专利的期限是()年，自申请日起计算。

下列各项企业财务管理目标中，能够同时考虑资金的时间价值和投资风险因素的是()。

企业对外投资前对存货进行清查，如果清查结果与账面价值不符，其差额应记入“()”科目。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是(　　)。

为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解开户和()为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A．润滑剂B．润湿剂C．黏合剂D．崩解剂E．吸收剂片剂制备过程中，辅料硬脂酸镁用作()。

天然牙的殆平面是由

休克代偿期儿茶酚胺分泌增加但不减少血液供应的脏器是休克时很少发生不可逆变化的脏器是

黄曲霉毒素B1的靶器官主要是

如果居民收入的增加是衣食都较困难的低收入者的收入增加,虽然其边际消费倾向较大,但其增加的收入大部分甚至全部会首先用于衣食等基本生活的改善,这对房地产价格的影响估计不大。()

9.报关员的义务有：

Readout

在Excel工作表多个不相邻的单元格中输入相同的数据，最优的操作方法是()。

A、 B、 C、 Bneedsomehelpdoing是“需要一些帮助”的意思，在本句中是以请求帮助的口吻表达的。由此看来，表示“我可以帮忙”的(B)是正确答案。至于(C)，如果将主语换成you，就有可能成为正确答

A、Jackdidn’tstudyhard.B、Jackstudiedveryhard.C、Jackpassedtheexam.D、Jackfailedintheexam.A虚拟语气题。男士的话中，从句用了“had+过去分

根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当( )。[2012年11月真题]

期货法律法规

期货从业资格

根据《企业国有资产法》规定，如果公司章程无另行规定，不对相关国有资产进行评估的有()。

无形资产的摊销年限，可以按()确定。

证券承销采取代销和包销两种方式，对此，下列说法错误的是()。

根据《专利法》的规定，外观设计专利的期限是()年，自申请日起计算。

下列各项企业财务管理目标中，能够同时考虑资金的时间价值和投资风险因素的是()。

企业对外投资前对存货进行清查，如果清查结果与账面价值不符，其差额应记入“()”科目。

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起( )内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是( )。

为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以了解开户和()为核心的客户管理和服务制度，保护投资者合法权益，制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。

A．润滑剂B．润湿剂C．黏合剂D．崩解剂E．吸收剂片剂制备过程中，辅料硬脂酸镁用作()。

天然牙的殆平面是由

休克代偿期儿茶酚胺分泌增加但不减少血液供应的脏器是休克时很少发生不可逆变化的脏器是

黄曲霉毒素B1的靶器官主要是

如果居民收入的增加是衣食都较困难的低收入者的收入增加,虽然其边际消费倾向较大,但其增加的收入大部分甚至全部会首先用于衣食等基本生活的改善,这对房地产价格的影响估计不大。()

9.报关员的义务有：

Readout

在Excel工作表多个不相邻的单元格中输入相同的数据，最优的操作方法是()。

A、 B、 C、 Bneedsomehelpdoing是“需要一些帮助”的意思，在本句中是以请求帮助的口吻表达的。由此看来，表示“我可以帮忙”的(B)是正确答案。至于(C)，如果将主语换成you，就有可能成为正确答

A、Jackdidn’tstudyhard.B、Jackstudiedveryhard.C、Jackpassedtheexam.D、Jackfailedintheexam.A虚拟语气题。男士的话中，从句用了“had+过去分

若期货公司首席风险官被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选，则从认定之日起(　　)内。任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

下列行为，没有违反《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的是(　　)。