商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

admin2019-05-18 34

问题商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

选项 A、未按规定进行风险揭示和信息披露
B、未按规定进行客户评估
C、提供虚假的成本收益分析报告
D、泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果

答案D

解析商业银行开展个人理财业务有下列情形之一的，银行业监督管理机构可依据《银行业监督管理法》第四十七条的规定和《金融违法行为处罚办法》的相关规定对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任：①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的；②未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了相关制度但未实际落实风险评估、监测与管控措施，造成银行重大损失的；③泄露或不当使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的；④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的；⑤挪用单独管理的客户资产的。故本题选D。

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个人理财

初级银行业专业人员职业资格

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商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于投资者风险偏好的说法不正确的是()。

为避免客户做出错误决定，金融理财师应替客户决定其风险承受能力。()

构成投资者必要收益率的三部分是()。

下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法，不正确的是()。

个人理财业务的客户可以是()。

一般情况下，市场利率上升会引起()。

下列关于保本产品的说法正确的是()。

下列金融交易中属于资本市场交易的项目是()。

商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

下列有关税收规划的说法中，正确的有()。(2011年)

我国心理学家把智力发展突出优异或具有某方面的特殊才能的儿童，称为超常儿童，这是从哪年提出的()

哪一项不是学龄期儿童保健的重点（　　）。

某药品监督管理部门接到多名眼疾患者举报，反应在县医院眼科就诊使用某药后发生“眼内炎”。药品监管部门经过调查确认该药为假药，其法定依据为()

A．避光B．密封C．密闭D．阴凉处E．冷处将容器密闭，以防止尘土及异物进入指()

下列各项中，不属于设备设计、制造、安装调试过程中共同监理的资料的是()。

用质量均为100．0g的铜作电极，电解硝酸银溶液，电解一段时间后，两电极的质量相差28．0g，则阴极的质量为()。

小结是课堂教学的重要组成部分，它可以起到对教学内容画龙点睛、提炼升华、延伸拓展的作用．最常用的课堂小结方式是()．

(2014年真题)下列关于宋代“翻异别推”制度的表述，正确的是

计算机指令系统中，采用不同的寻址方式可提高编程灵活性，立即寻址是指______。

Untilrecently,themedicalcommunitybelievedthatmosthearinglosswascausedbyhearcellsintheeardegradingasweage.B

商业银行开展个人理财业务存在( )情形的，其直接责任人将可能被追究刑事责任。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

下列关于投资者风险偏好的说法不正确的是()。

为避免客户做出错误决定，金融理财师应替客户决定其风险承受能力。()

构成投资者必要收益率的三部分是()。

下列关于《证券投资基金法》对于基金管理人有关规定的说法，不正确的是()。

个人理财业务的客户可以是()。

一般情况下，市场利率上升会引起()。

下列关于保本产品的说法正确的是()。

下列金融交易中属于资本市场交易的项目是()。

商业银行开展个人理财业务有下列()情形之一的，由银行业监督管理机构依据《银行业监督管理法》的规定实施处罚。

下列有关税收规划的说法中，正确的有()。(2011年)

我国心理学家把智力发展突出优异或具有某方面的特殊才能的儿童，称为超常儿童，这是从哪年提出的()

哪一项不是学龄期儿童保健的重点（ ）。

某药品监督管理部门接到多名眼疾患者举报，反应在县医院眼科就诊使用某药后发生“眼内炎”。药品监管部门经过调查确认该药为假药，其法定依据为()

A．避光B．密封C．密闭D．阴凉处E．冷处将容器密闭，以防止尘土及异物进入指()

下列各项中，不属于设备设计、制造、安装调试过程中共同监理的资料的是()。

用质量均为100．0g的铜作电极，电解硝酸银溶液，电解一段时间后，两电极的质量相差28．0g，则阴极的质量为()。

小结是课堂教学的重要组成部分，它可以起到对教学内容画龙点睛、提炼升华、延伸拓展的作用．最常用的课堂小结方式是()．

(2014年真题)下列关于宋代“翻异别推”制度的表述，正确的是

计算机指令系统中，采用不同的寻址方式可提高编程灵活性，立即寻址是指______。

Untilrecently,themedicalcommunitybelievedthatmosthearinglosswascausedbyhearcellsintheeardegradingasweage.B

哪一项不是学龄期儿童保健的重点（　　）。