证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

admin2011-03-16 54

问题证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

选项 A、由中国证监会责令改正
B、除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C、除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D、处以警告、罚款处罚

答案C

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券的偿还性是指债券的变现能力。(　　)

证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，不可省略百分号。(　　)

在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。(　　)

外国投资者股权并购的，并购后注册资本在500万美元以上至1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍。(　　)

外国投资者并购境内企业，1年内并购国内关联行业的企业累计超过15个，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。(　　)

在1996年的“资本协议市场风险补充规定”中，巴塞尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了敏感性方法。(　　)

直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。(　　)

整合新型的混合金融工具替代多手操作来不断满足投资人或发行人的实际需求，将是金融工具整合技术发展的动力。(　　)

上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。(　　)

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。(　　)

动物心肌梗死在心电图上的主要特征是

胸部叩诊为鼓音不见于

肺部病变部位叩诊呈鼓音的疾病是()

下列对中性牙合判断标准描述正确的是

利用系统选样方法从2000张单据中选取40张构成样本时，如果确定的随机起点为25，则()。

秘书工作的基本原则，是指秘书人员在工作中必须遵循的规范和准则，主要包括()。

下列属于销售者义务的有（）。

下列不属于犯罪的基本特征的是：

设f(x)连续，则

【B1】【B14】

证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券的偿还性是指债券的变现能力。( )

证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，不可省略百分号。( )

在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。( )

外国投资者股权并购的，并购后注册资本在500万美元以上至1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍。( )

外国投资者并购境内企业，1年内并购国内关联行业的企业累计超过15个，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。( )

在1996年的“资本协议市场风险补充规定”中，巴塞尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了敏感性方法。( )

直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。( )

整合新型的混合金融工具替代多手操作来不断满足投资人或发行人的实际需求，将是金融工具整合技术发展的动力。( )

上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。( )

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。( )

动物心肌梗死在心电图上的主要特征是

胸部叩诊为鼓音不见于

肺部病变部位叩诊呈鼓音的疾病是()

下列对中性牙合判断标准描述正确的是

利用系统选样方法从2000张单据中选取40张构成样本时，如果确定的随机起点为25，则()。

秘书工作的基本原则，是指秘书人员在工作中必须遵循的规范和准则，主要包括()。

下列属于销售者义务的有（）。

下列不属于犯罪的基本特征的是：

设f(x)连续，则

【B1】【B14】

债券的偿还性是指债券的变现能力。(　　)

证券回购交易双方在报价时，直接输入资金年收益率的数值，不可省略百分号。(　　)

在与发行人有密切联系的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕人员。(　　)

外国投资者股权并购的，并购后注册资本在500万美元以上至1200万美元的，投资总额不得超过注册资本的2.5倍。(　　)

外国投资者并购境内企业，1年内并购国内关联行业的企业累计超过15个，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。(　　)

在1996年的“资本协议市场风险补充规定”中，巴塞尔监管委员会指出，银行可以运用经过监管部门审查的内部模型来确定市场风险的资本充足性要求，并推荐了敏感性方法。(　　)

直接融资与间接融资的数量比例关系是运用最多、最广泛的融资结构表现形式。(　　)

整合新型的混合金融工具替代多手操作来不断满足投资人或发行人的实际需求，将是金融工具整合技术发展的动力。(　　)

上海证券交易所固定收益平台的交易商必须具备做市能力。(　　)

发行认股权证具有降低筹资成本、改善公司未来资本结构的好处，这与可转换证券筹资相似。不同之处在于认股权证的执行增加的是公司的负债。(　　)