证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

admin2011-03-16 31

问题证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

选项 A、由中国证监会责令改正
B、除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C、除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D、处以警告、罚款处罚

答案C

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附条件通过的承诺)的情况下，发行人或全球协调人将安排承销前的国际推介与询价。(　　)

空头套期保值是指现货商因担心价格下跌而在期货市场上卖出期货，目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。(　　)

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。(　　)

质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。(　　)

根据我国的规定，证券分析师在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。(　　)

外国投资者并购境内企业，并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。(　　)

经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。(　　)

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　)

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。(　　)

与银行贷款等直接融资相比,发行债券和股票这两种间接融资方式有筹资数额大、时间长、成本低,且不受贷款条件限制的优点。()

A．痰湿证B．寒湿证C．风湿证D．暑湿证咳嗽，胸闷，痰多质黏，色白易咯，舌质淡白，舌苔白滑，脉濡缓。为

以()为标准，可分为抽象行政行为和具体行政行为。

硬质合金切断刀在主切削刃两边倒角的主要目的是()。

下列属于无形资产业务原始凭证和表格的有

在Excel2010中，进行自动填充时，若初值为纯数字型数据时，按住Ctrl键时左键向下拖动填充柄，填充自动增1的序列。

A．罗红霉素B．卡托普利C．依那普利D．左氧氟沙星E．庆大霉素可致耳蜗神经损伤及耳毒性的是()。

Childrenmodelthemselveslargelyontheirparents.Theydosomainlythroughidentification.Childrenidentify【C1】______apar

A、 B、 C、 D、 E、 D

试述在教学过程中应该处理好的几对关系。

IamsorrythatIhavekeptyou(wait)______forsolong.

证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附条件通过的承诺)的情况下，发行人或全球协调人将安排承销前的国际推介与询价。( )

空头套期保值是指现货商因担心价格下跌而在期货市场上卖出期货，目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。( )

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。( )

质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。( )

根据我国的规定，证券分析师在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。( )

外国投资者并购境内企业，并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。( )

经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。( )

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。( )

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。( )

与银行贷款等直接融资相比,发行债券和股票这两种间接融资方式有筹资数额大、时间长、成本低,且不受贷款条件限制的优点。()

A．痰湿证B．寒湿证C．风湿证D．暑湿证咳嗽，胸闷，痰多质黏，色白易咯，舌质淡白，舌苔白滑，脉濡缓。为

以()为标准，可分为抽象行政行为和具体行政行为。

硬质合金切断刀在主切削刃两边倒角的主要目的是()。

下列属于无形资产业务原始凭证和表格的有

在Excel2010中，进行自动填充时，若初值为纯数字型数据时，按住Ctrl键时左键向下拖动填充柄，填充自动增1的序列。

A．罗红霉素B．卡托普利C．依那普利D．左氧氟沙星E．庆大霉素可致耳蜗神经损伤及耳毒性的是()。

Childrenmodelthemselveslargelyontheirparents.Theydosomainlythroughidentification.Childrenidentify【C1】______apar

A、 B、 C、 D、 E、 D

试述在教学过程中应该处理好的几对关系。

IamsorrythatIhavekeptyou(wait)______forsolong.

在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过(有时可能是取得附条件通过的承诺)的情况下，发行人或全球协调人将安排承销前的国际推介与询价。(　　)

空头套期保值是指现货商因担心价格下跌而在期货市场上卖出期货，目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。(　　)

证券交易所债券质押式回购交易过程中，当日购买的债券，当日可用于质押券申报，并可进行相应的债券回购交易业务。当日申报转回的债券，当日不能卖出。(　　)

质押式国债回购的种类有1天、4天、7天、21天。(　　)

根据我国的规定，证券分析师在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。(　　)

外国投资者并购境内企业，并购一方当事人当年在中国市场营业额超过15亿元人民币，投资者应就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。(　　)

经济周期是引起股市周期波动的根本原因，因而股市的周期波动与经济周期具有同步性。(　　)

现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。(　　)

发行人的总经理、副总经理、财务负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务。(　　)