证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

admin2011-03-16 64

问题证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

选项 A、由中国证监会责令改正
B、除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C、除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D、处以警告、罚款处罚

答案C

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

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证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为(　　)。

基本分析流派的投资目标是按照投资风险水平选择投资对象。(　　)

尽管保值交易是厌恶风险、拒绝投机的交易行为，但实质上投资者何时进行保值仍具有投机的属性。(　　)

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。(　　)

发行债券的经济主体都可以发行股票。(　　)

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。(　　)

持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。(　　)

境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业可以享受外商投资企业待遇。(　　)

VaR，是ValueatRisk的简写，字面解释是指“处于风险中的价值”，其含义是指在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。(　　)

按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为()。

对消防泵组控制柜的电气元器件的清洁应使用不太湿的布进行擦拭，其他组件可使用较湿的布进行擦拭。()

《中华人民共和国药品管理法》未作规定的制度是

社会主义法治国家或法治社会的基本标志应该是()

一束自然光以60°的入射角照射到不知其折射率的某一透明介质时，反射光为线偏振光，则知()。

对建筑进行防火检查时，应对建筑内设置的应急照明和疏散指示标志进行检查，下列关于公共建筑内安装应急照明灯具的说法中，错误的是()。

由于地震对建筑物造成的破坏很大，房屋在建造时应考虑其抗震性能，下列各项中，具有良好的抗震性能的是()。

有以下程序：#includeintf(intx){returnx*x+1：}voidmain(){inta，b=0；for(a=0；a

Whattypeofbusinessdothespeakersmostlikelyworkfor?

A.risenB.smoothC.friendlyD.exceedingE.rapidF.varyG.expensiveH.suddenI.whileJ.raisedK.responseL.fo

证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为( )。

基本分析流派的投资目标是按照投资风险水平选择投资对象。( )

尽管保值交易是厌恶风险、拒绝投机的交易行为，但实质上投资者何时进行保值仍具有投机的属性。( )

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。( )

发行债券的经济主体都可以发行股票。( )

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。( )

持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。( )

境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业可以享受外商投资企业待遇。( )

VaR，是ValueatRisk的简写，字面解释是指“处于风险中的价值”，其含义是指在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。( )

按照融资过程中金融中介起到的作用不同，可以将公司的融资方式分为()。

对消防泵组控制柜的电气元器件的清洁应使用不太湿的布进行擦拭，其他组件可使用较湿的布进行擦拭。()

《中华人民共和国药品管理法》未作规定的制度是

社会主义法治国家或法治社会的基本标志应该是()

一束自然光以60°的入射角照射到不知其折射率的某一透明介质时，反射光为线偏振光，则知()。

对建筑进行防火检查时，应对建筑内设置的应急照明和疏散指示标志进行检查，下列关于公共建筑内安装应急照明灯具的说法中，错误的是()。

由于地震对建筑物造成的破坏很大，房屋在建造时应考虑其抗震性能，下列各项中，具有良好的抗震性能的是()。

有以下程序：#includeintf(intx){returnx*x+1：}voidmain(){inta，b=0；for(a=0；a

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证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为(　　)。

基本分析流派的投资目标是按照投资风险水平选择投资对象。(　　)

尽管保值交易是厌恶风险、拒绝投机的交易行为，但实质上投资者何时进行保值仍具有投机的属性。(　　)

凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。(　　)

发行债券的经济主体都可以发行股票。(　　)

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》是于2001年10月11日新立的证券投资咨询行业的法规文件，第一次正式明确了证券投资咨询行业的法律地位。(　　)

持有公司6%股份的股东，其持有股份发生较大变化，这不属于内幕信息。(　　)

境内公司、企业或自然人以其在境外合法设立或控制的公司名义并购与其有关联关系的境内公司，所设立的外商投资企业可以享受外商投资企业待遇。(　　)

VaR，是ValueatRisk的简写，字面解释是指“处于风险中的价值”，其含义是指在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失。(　　)