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证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致,应受到何种惩罚?( )
证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致,应受到何种惩罚?( )
admin
2011-03-16
46
问题
证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致,应受到何种惩罚?( )
选项
A、由中国证监会责令改正
B、除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C、除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D、处以警告、罚款处罚
答案
C
解析
证券公司有下列行为之一的,除承担《证券法》规定的法律责任外,自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销:提前泄漏证券发行信息;以不正当竞争手段招揽承销业务;在承销过程中不按规定披露信息;在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致;违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/s8Xg777K
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证券发行与承销
原证券从业资格
证券一般从业资格
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