证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

admin2011-03-16 41

问题证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

选项 A、由中国证监会责令改正
B、除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销
C、除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销
D、处以警告、罚款处罚

答案C

解析证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销：提前泄漏证券发行信息；以不正当竞争手段招揽承销业务；在承销过程中不按规定披露信息；在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致；违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/s8Xg777K

最新回复(0)

证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

买进套期保值的目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。(　　)

在全国银行间市场质押式回购询价交易过程中，参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。(　　)

公开发行证券的企业的承销商所属的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告，但自有关证券公开发行之日起6个月内调离的证券投资咨询执业人员除外。(　　)

如果可转换证券市场价格在转换价值之上，购买该证券并立即转化为股票就有利可图，从而使该证券价格上涨直到转换价值之下。(　　)

投资者并购境内企业设立外商投资企业，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或不批准。决定批准的，由审批机关颁发批准证书。(　　)

国家发改委受理企业发债申请后，依据法律法规及有关文件规定，对申请材料进行审核。符合发债条件、申请材料齐全的，直接予以核准。(　　)

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。(　　)

目前，我国国债主要分为实物国债、记账式国债和凭证式国债三种类型。(　　)

（2021年德州齐河）关于气象灾害的说法正确的是（）

乳中的酶来源于母牛乳房，或者来源于微生物代谢产物。

(2009年4月)KJ法所使用的亲和图的设计思想源自于______。

属于肽类激素的是属于氨基酸类激素的是

甲股份有限责任公司(以下简称甲公司)2019年所有者权益变化情况如下：(1)2019年年初股本总额为1000万股，每股面值为1元；资本公积为2000万元；盈余公积为5000万元；未分配利润为600万元。甲公司占A公司有表决权股份的25

学习化社会中终身教育的特征不包括()。

根据我国《宪法》的规定，国务院有权制定和发布()。

某投资者以960元的价格购买一张还有90天到期、面值为1000元的国库券，该国库券发行价格为900元，其贴现率是()。

FrustratedwithdelaysinSacramento,BayAreaofficialssaidThursdaytheyplannedtotakemattersintotheirownhandstoregu

证券公司在承销过程中的实际操作与报送中国证监会的发行方案不一致，应受到何种惩罚?( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

买进套期保值的目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。( )

在全国银行间市场质押式回购询价交易过程中，参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。( )

公开发行证券的企业的承销商所属的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告，但自有关证券公开发行之日起6个月内调离的证券投资咨询执业人员除外。( )

如果可转换证券市场价格在转换价值之上，购买该证券并立即转化为股票就有利可图，从而使该证券价格上涨直到转换价值之下。( )

投资者并购境内企业设立外商投资企业，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或不批准。决定批准的，由审批机关颁发批准证书。( )

国家发改委受理企业发债申请后，依据法律法规及有关文件规定，对申请材料进行审核。符合发债条件、申请材料齐全的，直接予以核准。( )

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。( )

目前，我国国债主要分为实物国债、记账式国债和凭证式国债三种类型。( )

（2021年德州齐河）关于气象灾害的说法正确的是（）

乳中的酶来源于母牛乳房，或者来源于微生物代谢产物。

(2009年4月)KJ法所使用的亲和图的设计思想源自于______。

属于肽类激素的是属于氨基酸类激素的是

甲股份有限责任公司(以下简称甲公司)2019年所有者权益变化情况如下：(1)2019年年初股本总额为1000万股，每股面值为1元；资本公积为2000万元；盈余公积为5000万元；未分配利润为600万元。甲公司占A公司有表决权股份的25

学习化社会中终身教育的特征不包括()。

根据我国《宪法》的规定，国务院有权制定和发布()。

某投资者以960元的价格购买一张还有90天到期、面值为1000元的国库券，该国库券发行价格为900元，其贴现率是()。

FrustratedwithdelaysinSacramento,BayAreaofficialssaidThursdaytheyplannedtotakemattersintotheirownhandstoregu

买进套期保值的目的是锁定卖出价格，免受价格下跌的风险。(　　)

在全国银行间市场质押式回购询价交易过程中，参与者在确认交易成交前可对报价内容进行修改或撤销。(　　)

公开发行证券的企业的承销商所属的证券投资咨询执业人员，不得在公众传播媒体上刊登其为客户撰写的投资价值分析报告，但自有关证券公开发行之日起6个月内调离的证券投资咨询执业人员除外。(　　)

如果可转换证券市场价格在转换价值之上，购买该证券并立即转化为股票就有利可图，从而使该证券价格上涨直到转换价值之下。(　　)

投资者并购境内企业设立外商投资企业，除另有规定外，审批机关应自收到规定报送的全部文件之日起30日内，依法决定批准或不批准。决定批准的，由审批机关颁发批准证书。(　　)

国家发改委受理企业发债申请后，依据法律法规及有关文件规定，对申请材料进行审核。符合发债条件、申请材料齐全的，直接予以核准。(　　)

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。(　　)

目前，我国国债主要分为实物国债、记账式国债和凭证式国债三种类型。(　　)