基金销售机构内部控制应履行( )的原则。

admin2014-05-21 43

问题基金销售机构内部控制应履行( )的原则。

选项 A、健全性
B、有效性
C、独立性
D、审慎性

答案A,B,C,D

解析根据2008年1月起施行的《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，基金销售机构内部控制是指基金销售机构在办理基金销售相关业务时为有效防范和化解风险，在充分考虑内外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与监控措施而形成的系统。基金销售机构内部控制应履行健全性、有效性、独立性和审慎性原则。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/s9Ag777K

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

基金资产的实际持有人是基金托管人。()
证券交易所的管理制度包括()几个方面。
公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为()
从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于()
金融期货的交易对象是()
证券投资基金反映的是()关系。
依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计账册、记录()年以上。
为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。
以下有关大宗交易的成交价格的说法正确的是()
自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。()

随机试题

如何将运营管理应用于除控制之外的其他几项管理职能?
Scientistshavealwayswantedtoknowmoreabouttheuniverse.Yearsagotheyknewmanythingsaboutthemoon.Theyknewhowbig
从事生产经营的纳税人，税务登记的内容发生变化的，应该自办理工商变更登记的法定期限内，向原登记的税务机关申请办理变更税务登记，该法定期限为()
某投资者上一交易日结算准备金余额为500000元，上一交易日交易保证金为116050元，当日交易保证金为166000元，当日平仓盈亏为30000元，当日持仓盈亏为一12000元，当日入金为100000元，该投资者当日结算准备金余额为()元。(不计手
物质从一般反映特性到人类意识产牛所经历的三个决定性环节是()。
下列项目中，一般纳税企业不应计人存货成本的是（）。
在一个古代的部落社会，每个人都属于某个家族，每个家族只崇拜以下五个图腾之：熊、狼、鹿、鸟、鱼。这个社会的婚姻关系遵守以下法则：(1)崇拜同一图腾的男女可以结婚。(2)崇拜狼的男子可以娶崇拜鹿或鸟的女子。(3)崇拜狼的女子可以嫁崇拜鸟或鱼的男子。(4
以下程序计算1+1/3+1/5+……+1/(2N+1)，直至1/(2N+1)小于0.00001，请在横线处将程序补充完整。publicclassSun{publicstaticvoidmain(Stringargs[]){intn=1；
SharingSilenceDeafteenagersOrlandoChavezandGermanResendizhavebeenfriendssincekindergarten(幼儿园)．Togetherthetwo
Theoceanbottom—aregionnearly2.5timesgreaterthanthetotallandareaoftheEarth—isavastfrontierthateventoday

最新回复(0)

基金销售机构内部控制应履行( )的原则。

证券投资基金

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金资产的实际持有人是基金托管人。()

证券交易所的管理制度包括()几个方面。

公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约，其特征为()

从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于()

金融期货的交易对象是()

证券投资基金反映的是()关系。

依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计账册、记录()年以上。

为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，()一般在基金资产中保持一定比例的现金。

以下有关大宗交易的成交价格的说法正确的是()

自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。()

如何将运营管理应用于除控制之外的其他几项管理职能?

Scientistshavealwayswantedtoknowmoreabouttheuniverse.Yearsagotheyknewmanythingsaboutthemoon.Theyknewhowbig

从事生产经营的纳税人，税务登记的内容发生变化的，应该自办理工商变更登记的法定期限内，向原登记的税务机关申请办理变更税务登记，该法定期限为()

某投资者上一交易日结算准备金余额为500000元，上一交易日交易保证金为116050元，当日交易保证金为166000元，当日平仓盈亏为30000元，当日持仓盈亏为一12000元，当日入金为100000元，该投资者当日结算准备金余额为()元。(不计手

物质从一般反映特性到人类意识产牛所经历的三个决定性环节是()。

下列项目中，一般纳税企业不应计人存货成本的是（）。

以下程序计算1+1/3+1/5+……+1/(2N+1)，直至1/(2N+1)小于0.00001，请在横线处将程序补充完整。publicclassSun{publicstaticvoidmain(Stringargs[]){intn=1；

SharingSilenceDeafteenagersOrlandoChavezandGermanResendizhavebeenfriendssincekindergarten(幼儿园)．Togetherthetwo

Theoceanbottom—aregionnearly2.5timesgreaterthanthetotallandareaoftheEarth—isavastfrontierthateventoday