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  3. 下列做法中，违反基金管理人内部控制中对于权限管理的要求有( )。 Ⅰ．投资交易系统临时授权期限为长期 Ⅱ．授权人与被授权人均在办公场所同时具有操作查询权限 Ⅲ．基金经理助理长期开放基金的管理权限无需相关部门审核 Ⅳ．基

下列做法中，违反基金管理人内部控制中对于权限管理的要求有( )。 Ⅰ．投资交易系统临时授权期限为长期 Ⅱ．授权人与被授权人均在办公场所同时具有操作查询权限 Ⅲ．基金经理助理长期开放基金的管理权限无需相关部门审核 Ⅳ．基

admin2018-08-27  41
问题 下列做法中，违反基金管理人内部控制中对于权限管理的要求有(    )。
    Ⅰ．投资交易系统临时授权期限为长期
    Ⅱ．授权人与被授权人均在办公场所同时具有操作查询权限
    Ⅲ．基金经理助理长期开放基金的管理权限无需相关部门审核
    Ⅳ．基金经理可实时查询其所管理组合的委托指令
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案A
解析 基金管理人应通过授权控制来控制业务活动的运作。授权控制应当贯穿于公司经营活动的始终，授权控制的主要内容包括：(1)股东会、董事会、监事会和管理层应当充分了解和履行各自的职权，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。(2)公司各业务部门、分支机构和公司员工应当在规定授权范围内行使相应的职责。(3)公司重大业务的授权应当采取书面形式，授权书应当明确授权内容和时效。(4)公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
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